網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下大型建設(shè)項目風(fēng)險分析

(南京航空航天大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院，江蘇 南京 210016)

摘要：網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下大型建設(shè)項目風(fēng)險異常復(fù)雜。利用系統(tǒng)論的觀點和方法，提出網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下大型建設(shè)項目風(fēng)險復(fù)雜系統(tǒng)的概念，以這一概念為基礎(chǔ)，探討了網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下大型建設(shè)項目風(fēng)險系統(tǒng)的構(gòu)成及其本質(zhì)特征，進而分析了網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下大型建設(shè)項目風(fēng)險生成和傳導(dǎo)效應(yīng)機制，因而得到了網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下大型建設(shè)項目風(fēng)險分析的理論框架。

關(guān)鍵詞：網(wǎng)絡(luò)環(huán)境；大型建設(shè)項目；風(fēng)險；復(fù)雜系統(tǒng)；機制

中圖分類號：F283文獻標識碼：A

在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下大型建設(shè)項目涉及到網(wǎng)絡(luò)、業(yè)主、合作伙伴等多個行為主體又涉及到環(huán)境等諸多要素，而這些要素中蘊含了豐富的不確定性，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下大型建設(shè)項目帶有明顯的風(fēng)險特征。Baker(1992)認為網(wǎng)絡(luò)組織可以靈活地為每一個項目構(gòu)筑一套特定的內(nèi)外聯(lián)系的系統(tǒng)，而不像層級組織那樣在處理問題時遵循固定的聯(lián)系準則^[1]。Buchan，DH(1994)， 在1994年提出建設(shè)項目風(fēng)險管理過程由風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析、 風(fēng)險響應(yīng)這三個環(huán)節(jié)構(gòu)^[2]。Roger Miller(2001)將大型工程項目風(fēng)險分為市場風(fēng)險、完工風(fēng)險和制度風(fēng)險^[3]。Terry Lyons(2004)指出在工程建設(shè)項目全壽命周期過程中，風(fēng)險管理的使用在計劃階段和施工階段高于概念階段和終止階段^[4]。

一、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下大型建設(shè)項目風(fēng)險

對于建設(shè)項目而言，風(fēng)險具有四個屬性^[5]：

1對于項目整個生命周期內(nèi)的風(fēng)險，其存在具有客觀性和普遍性;

2大量風(fēng)險事故的統(tǒng)計分析卻呈現(xiàn)明顯的運動規(guī)律;

3在項目的整個過程中都可能產(chǎn)生新的風(fēng)險;

4風(fēng)險因素之間、風(fēng)險因素與外界環(huán)境之間存在錯綜復(fù)雜的關(guān)系以及多層次性。

所謂網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下大型建設(shè)項目風(fēng)險，是指在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下與大型建設(shè)項目利益相關(guān)的業(yè)主、設(shè)計者、施工單位、承包商、材料供應(yīng)商，在建設(shè)項目全生命周期，建設(shè)項目、參與主體合作及環(huán)境存在的不確定性及所帶來的可能損失。

二、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下大型建設(shè)項目風(fēng)險復(fù)雜系統(tǒng)

（一）系統(tǒng)的構(gòu)成

大型建設(shè)項目是集技術(shù)、經(jīng)濟、社會等多方面的綜合性活動，自然環(huán)境、政治環(huán)境、社會經(jīng)濟狀況都對項目產(chǎn)生影響。在項目的全壽命周期過程中，項目的參與主體涉及到業(yè)主、設(shè)計單位、監(jiān)理單位、政府部門、從事工程施工和材料設(shè)備供應(yīng)的承包商和供應(yīng)商、項目公司等，在建設(shè)項目的不同階段，參與合作的伙伴也是不同的，它們都是形成項目風(fēng)險的因素。筆者認為，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下大型建設(shè)項目風(fēng)險復(fù)雜系統(tǒng)包含環(huán)境風(fēng)險、IT風(fēng)險、合作風(fēng)險、工程風(fēng)險和契約風(fēng)險等五個方面。

1自然環(huán)境和社會環(huán)境的變化導(dǎo)致環(huán)境風(fēng)險。

2網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)是由通信子網(wǎng)和信息子網(wǎng)組成的。

3網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下大型建設(shè)項目中參與各方合作過程是一個互動過程，也是合作各方相互博弈的過程。參與主體間在地理位置、管理方式、文化上存在著差異，信息傳遞不順暢或信息失真所導(dǎo)致的溝通無效會降低合作各方的信任程度，甚至引發(fā)沖突。

4規(guī)劃因素、成本因素、時間因素、質(zhì)量因素、技術(shù)因素等方面的不確定性會引起工程風(fēng)險的產(chǎn)生，最終導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下大型建設(shè)項目的失敗。

5網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下大型建設(shè)項目多個參與主體伙伴關(guān)系是靠契約來聯(lián)結(jié)的，在契約中規(guī)定了合作各方的責(zé)、權(quán)、利，在不同的項目階段，業(yè)主會選擇不同的合作伙伴，這種契約是間續(xù)式的契約，但是契約是不完備的^[6]，契約的不完備性使合作過程充滿了不確定性和變化。

(二)系統(tǒng)的本質(zhì)特征

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下大型建設(shè)項目風(fēng)險復(fù)雜系統(tǒng)的本質(zhì)特征主要有以下幾個方面：

1[JP2]系統(tǒng)構(gòu)成的高維性和多層次性。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下大型建設(shè)項目風(fēng)險復(fù)雜系統(tǒng)可以看作由環(huán)境風(fēng)險子系統(tǒng)、IT風(fēng)險子系統(tǒng)、合作風(fēng)險子系統(tǒng)、工程風(fēng)險子系統(tǒng)、契約風(fēng)險子系統(tǒng)五個子系統(tǒng)組成。而每一個子系統(tǒng)又包含各自的子系統(tǒng)，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下大型建設(shè)項目風(fēng)險系統(tǒng)就形成了一個龐大的層次結(jié)構(gòu)，如圖1所示。

圖1風(fēng)險關(guān)聯(lián)圖

2系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間以及子系統(tǒng)之間的相互關(guān)聯(lián)性。由于網(wǎng)絡(luò)水平的高低會對參與主體間的合作

和工程項目本身有至關(guān)重要的作用，因此，IT風(fēng)險對合作風(fēng)險和工程風(fēng)險有正向影響作用。工程項目建設(shè)處于一定的環(huán)境中，自然環(huán)境和社會環(huán)境的不確定性給工程帶來風(fēng)險，環(huán)境風(fēng)險對工程風(fēng)險有正向影響作用。合作伙伴間簽訂契約是為了保證合作的穩(wěn)定性和效率。合作伙伴的道德水平高及伙伴間的互通有無是合作穩(wěn)定的重要保證，因此，合作伙伴的不穩(wěn)定必然影響到合作的不穩(wěn)定和效率的低下，即合作風(fēng)險和契約風(fēng)險對工程風(fēng)險有正向影響作用。參與主體及合作伙伴間的契約的有效度受到社會法律法規(guī)完善程度的影響，因此，環(huán)境風(fēng)險對契約風(fēng)險有正向影響作用。各種風(fēng)險之間的內(nèi)在作用與聯(lián)系可歸納為圖1。

3系統(tǒng)的多階段性和動態(tài)性。每一個階段所面臨的風(fēng)險是不相同的，如圖2所示。項目策劃階段的風(fēng)險管理工作主要是分析、識別、度量和評估項目的風(fēng)險^[7]，該階段所面臨的主要風(fēng)險是定義錯誤和決策失誤的風(fēng)險。根據(jù)美國陸軍部土木工程管理中心（ACE）的統(tǒng)計資料顯示，美國陸軍部所開發(fā)的工程項目中，工程的絕大部分風(fēng)險，都源于決策階段的失誤^[8]。由此可見，項目策劃階段風(fēng)險是項目風(fēng)險發(fā)生的源頭，該階段將涉及到所有風(fēng)險。設(shè)計階段涉及到土木建設(shè)及安裝設(shè)計等工作，此階段主要是工程風(fēng)險和環(huán)境風(fēng)險。在招投標階段要選擇合作伙伴，與合作伙伴談判并簽訂合作合同，因此，該階段主要是工程風(fēng)險和契約風(fēng)險。施工階段的風(fēng)險相對較大，該階段面臨的主要風(fēng)險是風(fēng)險應(yīng)對不當(dāng)和監(jiān)控有誤的風(fēng)險。該階段的風(fēng)險大多是項目策劃階段、設(shè)計階段的風(fēng)險在該階段的表現(xiàn)。竣工驗收階段也是項目的收尾階段，這一階段項目風(fēng)險發(fā)生的機率很小，主要涉及到工程風(fēng)險、合作風(fēng)險和契約風(fēng)險，但是，項目在策劃、設(shè)計、招投標、實施階段風(fēng)險的影響將在這一階段達到最大化，影響到項目能否最終被驗收合格及項目目標的最終實現(xiàn)。

4不可疊加性。所謂疊加性，即整體等于部分之和。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下大型建設(shè)項目風(fēng)險復(fù)雜系統(tǒng)屬于典型的非線性系統(tǒng)，系統(tǒng)各要素之間不具備比例關(guān)系或簡單的加和關(guān)系，不再具有線性系統(tǒng)所特有的疊加性。

5系統(tǒng)的不確定性。由于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境大型建設(shè)項目風(fēng)險系統(tǒng)的復(fù)雜性，使得風(fēng)險系統(tǒng)具有明顯的隨機性、模糊性、灰色性和混沌性。

圖2建設(shè)過程各階段風(fēng)險構(gòu)成圖

三、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下大型建設(shè)項目風(fēng)險生成和傳導(dǎo)效應(yīng)機制

依據(jù)各因素之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下大型建設(shè)項目風(fēng)險的生成和傳導(dǎo)效應(yīng)機制分成風(fēng)險因素層、風(fēng)險傳導(dǎo)層和風(fēng)險效應(yīng)層三部分。最底層是風(fēng)險因素層，根據(jù)前面網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下大型建設(shè)項目風(fēng)險復(fù)雜

系統(tǒng)的本質(zhì)特征可知，其風(fēng)險是由于環(huán)境、項目和合作三方面的不確定性所導(dǎo)致的，每個方面又各自包含了諸多因素，并且相互之間彼此關(guān)聯(lián)。中間層是風(fēng)險傳導(dǎo)層，風(fēng)險因素層中的各種不確定性除了彼此有關(guān)聯(lián)外，還直接傳入風(fēng)險傳導(dǎo)層中建設(shè)過程的每一個階段，并且在策劃→設(shè)計→招投標→施工→竣工驗收整個過程中相互影響、相互作用，然后影響各種性能指標，最后傳遞到建設(shè)項目的最終成功上。最高層是風(fēng)險效應(yīng)層，反映的是風(fēng)險最終帶來的結(jié)果，項目最終能否成功驗收，實現(xiàn)項目目標。另外，風(fēng)險因素層的三個組成部分除了直接作用于建設(shè)過程，有些還對其它部分有直接影響。該機制也反映了可以從最終的綜合效應(yīng)判別和探究是否有必要及時對風(fēng)險引致因素進行防范和控制。

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（責(zé)任編輯：阿蓮）

注：“本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請以PDF閱讀原文”。