２００５～２００６年我國經濟市場化進程述評

(北京師范大學社會科學處，北京 100875)

[摘要]本文從“政府行為規范化”、“經濟主體自由化”、“生產要素市場化”、“貿易環境公平化”及“金融參數合理化”五個方面對我國2005～2006年經濟市場化的新進展進行評述。

[關鍵詞]市場化 新進展 述評

[中圖分類號]F045 [文獻標識碼]A [文章編號]1004-6623(2007)03-0033-05

[作者簡介]曾學文(1968－)，湖南益陽人，經濟學博士，北京師范大學社會科學處副處長、北師大中國市場經濟研究中心副主任。主要研究方向為宏觀經濟、市場經濟。

2005年以來，我國改革開始在科學發展觀的指導下進人攻堅階段，改革的理論、方法和手段發生了重要的變化。自2001年加入WTO以來，我國已經走完了五年的過渡期．并已經進入后WTO時代，中國經濟更廣更深地融入了全球市場經濟體系，同時，政府、企業、居民及國內外利益主體對待改革的博弈方式也在悄然發生變化，改革的難度進一步加大。為客觀分析我國市場化進程，本文從“政府行為規范化”、“經濟主體自由化”、“生產要素市場化”、“貿易環境公平化”及“金融參數合理化”五個方面分別進行分析，總結改革轉型的特征。

一、2005～2006年我國經濟各領域市場化改革的新進展

(一)政府行為進一步規范

1．政府進一步向服務型轉變。政府職能轉變步伐加快，政府依法繼續推進政企分開、政資分開、政事分開，政府社會管理和公共服務的職能明顯增強。從2005年開始，綜合配套改革先后在上海浦東新區、天津濱海新區和深圳經濟特區展開試點，改革要求政府職能模式和經濟發展模式相配合，政府要進一步向服務型政府轉變，試點取得了良好的效果。

2．政府投資體制改革配套措施得到落實。2005年投資體制改革取得了較大進展，落實企業投資自主權邁出了關鍵一步，核準制、備案制的切實實施使得企業擁有了真正意義上的投資自主權，但是相關配套文件的制定工作比較緩慢。2006年，各相關部門加快了配套文件的制定，《中央預算內直接投資和資本金注入項目管理辦法》、《政府投資責任追究試行意見》、《中央預算內投資項目后評價管理辦法》、《中央預算內投資項目竣工驗收管理辦法》等文件正在加緊制定，很快將正式出臺，這將有助于進一步推進投資體制改革的完善。

3．壟斷行業和城市公用事業改革全面展開。2005年，在電力領域，東北、華東、南方區域電力市場試點取得積極進展，大用戶直接購電試點開始實施。2006年1月，電監會對電力業務實施市場準入；在信息產業領域，郵政政企分開和監管機構組建等改革工作穩步推進；在鐵路領域，實行鐵路局(公司)直接管理站段體制；在煙草領域，出臺進一步理順煙草行業資產管理體制、深化煙草企業改革的意見；在市政公用事業領域，全國263個企業和項目簽署了特許經營協議，投資多元化和經營市場化格局基本形成；《中國民用航空國內航線航班經營許可規定》于2006年3月20日起施行，國內大部分機場之間的航線航班經營放開。這些改革的目標，都是為了更好地向社會公眾提供更優質、更高效、更便捷的社會服務。

4．政府規模保持穩定。2005年各項反映政府規模的指標相比2004年都只有較小的升降，變化幅度不大。政府收入占GDP比重、政府人員占城鎮從業人員比重、政府投資占GDP比重和政府補貼占GDP比重只是非常小的提高，基本保持穩定，而政府消費支出占GDP的比重2005年比上年下降了0.54個百分點。

(二)企業市場化改革進入攻堅階段

1．國有資本股權多元化制度及退出機制進一步完善。一是推動國有資本結構調整和企業重組，明確國有資本集中的領域。2005年《中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十一個五年規劃的建議》，提出要推動國有資本向關系國家安全和國民經濟命脈的重要行業和關鍵領域集中。國家國有資產管理委員會于2006年12月頒布《關于推進國有資本調整和國有企業重組的指導意見》，界定了重要行業和關鍵領域的范圍，主要包括：涉及國家安全的行業，重大基礎設施和重要礦產資源，提供重要公共產品和服務的行業等，這就進一步明確了國有資本調整和國有企業重組的方向與目標。二是推進大型國有企業的產權多元化改革，并完善國有資產的監管制度。國資委探索讓一些有條件的企業整體上市的操作手段，操作方式將實現多元化：(1)讓企業實現主業整體上市，同時在該上市公司上面繼續存在一個獨資公司的“殼”，但這個“殼”里已經沒有任何經營活動，也沒有什么資產，其意義主要是代國資委屏蔽一些法律方面的風險；(2)由國資委直接持股；(3)由中央與地方共同持股。國有資本經營預算制度建立起來后，首先要解決國有企業退出的問題，以使中央企業的資源配置得到進一步優化。三是完善國有企業的市場退出機制。1994年，我國開始對部分國有企業實施政策性關閉破產，對這些破產項目實行“特別照顧”，政策性關閉破產一直是近十幾年來國有企業一道最后的“保護屏障”。2006年8月28日通過的《企業破產法》為處理破產案件提供了更加明確、清晰的法律依據，并對破產清償順序做出了更加符合我國國情，更有利于保證職工權益的規定。

2．非國有經濟可進入的行業和領域進一步放寬。非國有企業的改革主要是掃除政策和體制障礙，按照“非禁即入”原則，進一步擴大非國有企業的進入范圍。國務院于2005年2月24日下發的《關于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經濟發展的若干意見》(又稱“非公經濟36條”)指出從多方面采取措施，鼓勵、支持和引導非公有制經濟發展，同時改進對非公有制企業的監督和管理，保護個體私營等非公有制經濟的合法權益，保護非公有制企業職工的合法權益，要求各級政府進一步轉變職能。放寬非公企業市場準入，公平待遇。允許非公有資本進入法律法規未禁入的行業和領域，并在進入壟斷行業、公用事業、基礎設施、社會事業、金融服務業、國防科技工業等領域明確了改革方向和措施。改進政府監管機制，加強對發展非公有制經濟的指導和政策協調，努力營造有利于非公有制經濟發展的良好輿論氛圍。

(三)生產要素市場化改革進一步深化

1．勞動力市場化在三個方面取得新進展。第一，統一的勞動力市場建設取得進展。2006年初，《國務院關于解決農民工問題的若干意見》中指出促進農村勞動力就地就近轉移就業，實現公平對待，一視同仁。同年，勞動和社會保障部下發《關于貫徹落實國務院關于解決農民工問題的若干意見的實施意見》，進一步落實國家十一五規劃中安排的促進農村勞動力轉移就業、社會保險服務等相關重大工程項目。近年來，城鄉二元勞動力市場得到了一定程度的統一。2005年非農業就業人數占鄉村就業人數的比例由2003年的36.2％提高到38.2％。第二，企業工資集體協商制度不斷推進。2005年，勞動和社會保障部、中華全國總工會、中國企業聯合會和中國企業家協會共同下發了《關于進一步推進工資集體協商工作的通知》，強調在企業改制過程中工資集體協商的重要性，著力解決拖欠、克扣職工工資問題，確保按時足額發放。第三，勞動力用工市場監管力度加大。2005年，在全國范圍內重點組織開展了農民工權益保護、農民工工資支付、清理整頓勞動力市場秩序、貫徹《禁止使用童工規定》等專項檢查活動。2005年全年主動檢查用人單位119萬戶，年檢用人單位96萬戶，查處群眾舉報投訴案件25萬件，查處各類勞動保障違法案件38萬件。截至2006年第三季度，全國24個省區市建立了工資保證金制度，多數地區建立了工資支付監控制度。

2．資本交易市場化在股權分置等四個方面取得新的進展。第一，股權分置改革取得重大進展。股權分置是中國股市特殊歷史原因和特殊發展過程的產物，長期以來扭曲證券市場定價機制，制約我國資本市場國際化進程和產品創新。2005年4月，中國證監會發布《關于上市公司股權分置改革試點有關問題的通知》，宣布啟動股權分置改革試點工作。9月4日，中國證監會正式公布《上市公司股權分置改革管理辦法》，明確了全面推進改革的整體政策框架。9月9日，國資委公布《關于上市公司股權分置改革中國有股股權管理有關問題的通知》，為國內上市公司股權分置改革掃除了最后的政策阻礙。截至2006年底，實行股權分置改革的企業已經占所有上市公司的90％以上。第二，期貨市場進一步發展。2006年9月8日，中國金融期貨交易所在上海掛牌成立。中國金融期貨交易所的成立，標志著金融期貨交易將適時開展，這對于深化資本市場改革，完善資本市場體系，豐富資本市場產品，發揮資本市場功能，為投資者開辟更多的投資渠道，以滿足廣大投資者需求等方面具有重要的戰略意義。第三，企業債券規模顯著擴大，品種進一步豐富。2005年，債券市場(不含央行票據)累計發行各類債券16298億元，增長32％。國債發行7042億元．增長1.7％；2006年前三個季度，債券市場累計發行各類債券15539億元，其中，國債發行6967億元，政策性金融債發行5452億元，企業債(含企業短期融資券2191億元)發行2765億元。9月份，興業銀行在銀行間市場發行40億元混合資本債券，市場品種進一步豐富。

3．土地交易市場化進展。第一，工業用地的市場化改革2005年以來，浙江、四川、上海、重慶、武漢等地已開始嘗試工業用地招標拍賣出讓。2006年8月1日《招標拍賣掛牌出讓國有土地使用權規范》和《協議出讓國有土地使用權規范》開始正式實施，明確規定供應商業、旅游、娛樂和商品住宅等各類經營性用地以及有競爭要求的工業用地屬于招標拍賣掛牌出讓國有土地使用權范圍。2006年9月5日，《國務院關于加強土地調控》有關問題的通知正式下發，明確要求建立工業用地出讓最低價標準統一公布制度，并規定工業用地必須采用招標拍賣掛牌方式出讓，其出讓價格不得低于公布的最低價標準。國家根據土地等級、區域土地利用政策等，統一制定并公布各地工業用地出讓最低價標準。工業用地出讓最低價標準不得低于土地取得成本、土地前期開發成本和按規定收取的相關費用之和。工業用地出讓價有了最低標準，為各地工業用地出讓確定了一條價格“底線”，為查處低價出讓土地的違法行為提供了參考依據。第二，土地市場建設基本制度更加完善。近年來，初步建立了相應的市場建設的基本制度：建設用地供應總量控制制度；城市土地集中供應制度；土地使用權公開交易制度；基準定價定期更新與公布制度；土地登記公開查詢制度和集體決策制度。在地價管理的基礎建設方面，開展了城市土地價格大調查和建設地價動態監測體系工作，為公開土地市場信息、引導投資、調整土地利用結構、調整土地市場提供了依據。在地價的確定上基本形成了如下制度：地價評估制度、集體決策制度；在出讓土地上，建立了土地招標、拍賣、掛牌交易制度，協議出讓最低限價制度；在市場地價的形成上，建立了土地招標拍賣制度；在地價的監控上，建立了基準地價、標定地價確定和定期更新、公布制度，建立了交易價格中申報制度和地價動態監測制度等。

(四)貿易環境更有利于提高市場效率

1．貿易環境進一步優化。第一，市場價格比重繼續提高。根據《國家發展改革委員會辦公廳關于2005年度三種價格形式比重測算情況的通報》，2005年我國在社會消費品零售總額、生產資料銷售總額中市場調節價比重分別為95.6％，和91.9％，與2004年相比，分別上升了0.3和4.1個百分點，農副產品收購總額中市場調節價比重為97.9％，比2004年降低了0.1個百分點。能源、資源價格改革有序展開，出臺了石油綜合配套調價方案，提高成品油價格以及汽、柴油和航空煤油出廠價格。第二，深化流通體制改革。商品市場方面，一些省市深化流通體制改革的試點穩步推進，糧棉購銷市場化格局進一步鞏固。2006年，以市場化為取向的糧食流通體制改革邁出重要步伐，國有糧食購銷企業面向市場自主經營，糧食收購市場和價格已全面放開，中央儲備糧垂直管理體系和調控功能逐步完善，地方儲備特別是糧食銷區的儲備得到加強，產銷區協作關系初步建立，糧食宏觀調控能力進一步增強。第三，進口關稅和非關稅壁壘降低。2005年1月1日，我國再次降低900多個稅目的關稅稅率，關稅總水平由2004年的10.4％降低至9.9％。汽車進口配額管理取消，對汽車產品開始施行自動進口許可管理；同時將汽車進口關稅下調至30％。2006年1月1日起，我國根據加入世界貿易組織的關稅減讓承諾，進一步降低100多個稅目的進口關稅，涉及植物油、化工原料、汽車及汽車零部件等產品。由于此前已履行絕大部分降稅義務，因此，2006年稅率下降的幅度和稅目數有所減少，對關稅總水平影響不大，2006年的關稅總水平仍為9.9％。其中，農產品平均稅率為15.2％，工業品平均稅率為9.0％。在非關稅措施方面，自2005年1月1日起，取消汽車及其關鍵件的進口配額許可證管理，實行進口許可證管理的貨物共3種。2004年實行出口許可證管理的商品為50種，2005年下降為47種。第四，服務貿易更加開放。截至2005年年底，中國已累計批準設立外商投資商業企業1341家，開設店鋪5657個；外資大型連鎖超市在中國大型連鎖超市市場的份額已超過1/4。截至2006年6月底，已設立合資證券基金管理公司23家，合資證券公司7家，上海、深圳從事A股交易的境外證券經營機構分別達到39家和19家，有42家境外機構獲得合格境外機構投資者(QFII)資格。

2．市場經濟立法更加完善。2005年和2006年，經濟立法可謂高潮迭起。市場經濟主體的組織和行為、市場交易行為和秩序、與市場密切相關的勞動、社會保障規范等各個方面的立法都有所體現。比如，在規范企業發展方面，2005年10月27日通過的《公司法(修訂案)》，總結了我國公司發展的實踐經驗，吸收了國外一些行之有效的做法，進一步明確了公司享有法人財產權、股東享有股權的基本產權結構和產權關系，給公司以更大的自治空間。2006年8月27日審議通過了《中華人民共和國企業破產法》，進一步完善了破產程序中有關實體權利的規定。同時，企業破產法對金融機構破產、破產企業職工權益的保護等許多方面作了新的規定，新破產法對擔保債權的保護以及債權約束的加強，企業債務融資的正向信號作用加強。2006年8月27日，十屆全國人大常委會第二十三次會議審議通過了《中華人民共和國合伙企業法(修訂案)》，根據現行合伙企業法實施中遇到的一些問題，對現行合伙企業法的相關規定進行了修改。資本市場法律體系方面，2005年10月27日審議通過了修訂后的《中華人民共和國證券法》，更加注重投資者權利保護，重視中小股東權益保護，廢除了阻礙資本市場創新的制度安排。

(五)金融市場化改革著力提高金融主體和市場活力

1．國有商業銀行股份制改革試點工作穩步推進。中國建設銀行于2005年10月27日在香港聯交所成功上市。中國銀行繼續推進經營管理機制的轉換，為上市創造條件，并于2005年底順利完成引進戰略投資者購股交易的交割。中國工商銀行于10月28日整體改制為股份有限公司，注冊資本為2480億元人民幣，由財政部和中央匯金公司各持有50％的股份，產權主體明確，初步建立了現代公司治理結構。2006年，中國工商銀行于10月27日同時在香港聯合證券交易所和上海證券交易所上市，首次公開發行上市圓滿成功。中國農業銀行正結合農村金融體制的整體改革，研究制定股份制改革方案。

2．利率市場化取得新的進展。2005年3月，中國人民銀行放開金融機構同業存款利率，為商業銀行自主定價提供了更大的空間，促進商業銀行提高資金使用效率和流動性管理水平。此外，為了協調本外幣利率關系，減輕人民幣結匯壓力。針對國際金融市場利率持續上升的情況，五次上調境內商業銀行美元、港幣小額外幣存款利率上限。其中，一年期美元存款利率上限累計提高2.125個百分點至3％，一年期港幣存款利率上限累計提高1.8125個百分點至2.625％。另外，中國人民銀行還修改和完善了人民幣存貸款計結息規則，允許金融機構自行確定除活期和定期整存整取存款外的其他存款種類的計結息規則，為商業銀行加強主動負債管理和業務創新、改善金融服務提供了有利條件。2007年1月4日，上海銀行間同業拆放利率(Shanghai Interna-tional Offered Rate，簡稱Shibor)正式亮相。這標志著中國貨幣市場開始擁有真正意義上的基準利率。被市場視為自2005年7月中國改革匯率形成機制以來一個重大的延續性革新。

二、2005～2006年我國經濟市場化進程的簡要評價

近兩年來，政府改革決心更加堅定，步伐更加穩健。一系列重大改革向縱深推進，直接觸及中國經濟社會運行中一系列核心領域和深層次問題。主要特點是：首先，重點領域取得突破。政府改革、壟斷行業改革、匯率形成機制改革等有了重大進展，市場配置資源的基礎性作用在增強；其次，改革更加關注民生與和諧。就業、社會保障、教育、醫療等事關百姓切身利益的改革也被擺到突出位置；再次，改革的全面統籌性加強。在推進經濟市場化改革的同時，把建立公共服務體系也確立為主要目標；最后，參與改革各方利益博弈增強。利益分化和利益集團的形成，對改革的影響作用明顯。但同時也要清醒地注意到，我國的改革還任重道遠，還存在如下一些問題需要解決：

第一，政府管理越位、缺位和錯位現象仍在較大范圍內存在。當前，我國投資的盲目沖動仍然很強，特別表現在地方政府。各地的開發區投資沖動仍然強勁，但開發區的建設行政色彩較濃，專業化管理水平不高，低水平重復建設、鋪大攤子的現象十分嚴重。

第二，壟斷行業的改革由于受到諸多利益集體的影響動力不足。壟斷行業是改革的最后堡壘，涉及的利益群體較多，歷史原因復雜，自身沒有改革的迫切性，改革主要從外部來推動，缺乏足夠的動力。

第三，生產要素的市場化改革還不徹底。尤其是資源性產品的定價機制與市場化的要求還有很大差距，市場機制配置資源的基礎性作用發揮不充分，不利于資源的合理配置，導致在工業化和城鎮化過程中高投入、低產出、高污染和大量占用土地的現象普遍存在。

第四，經濟執法效率還需要不斷改善。盡管我國立法的工作取得了長足進展，初步建立起與市場經濟相適應的法律體系，但在執法中仍存在執法不到位和執法效率低下的現象，政府干預執法的現象時有發生。

第五，金融體制改革仍然滯后。雖然我國已經建立了初步現代化的金融體系，但金融體制改革仍然滯后于實體經濟體制的改革，中小企業和民營企業融資難的問題越來越突出，嚴重影響到經濟持續健康的發展，成為制約民營經濟的“瓶頸”。同時，我國資本市場的單一和不健全，使得中小企業更難通過股票和債券融資，助長了非正規金融的發展。

第六，改革統籌的能力還不強。城鄉之間、地區之間、不同社會群體之間、經濟與環境、經濟與社會等發展不平衡，并且這種差距還有擴大的趨勢，這種趨勢的增大反映了我國經濟體制改革的統籌能力還亟待提高。

責任編輯：張書啟