在國家創(chuàng)新體系中高校的定位與面臨的挑戰(zhàn)

2006年10月17日在北京航空航天大學(xué)召開了一年一度的計(jì)算機(jī)系主任(院長)論壇。其中，“國家創(chuàng)新體系中高校的作用與角色”是論題之一。針對這個(gè)問題，社會(huì)上有很多不同的聲音，看來高校在國家創(chuàng)新體系中應(yīng)該如何定位以及面臨的挑戰(zhàn)是一個(gè)值得深思的問題。

什么是國家創(chuàng)新體系呢？科技體制改革與國家創(chuàng)新體系研究專題組組長馬俊如說：國家創(chuàng)新體系是泛指一個(gè)國家整合創(chuàng)新要素所構(gòu)成的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。我國新時(shí)期的國家創(chuàng)新體系主要體現(xiàn)為，在國家層次上推動(dòng)持續(xù)創(chuàng)新、提升國際競爭力的組織與制度安排。

高校在國家創(chuàng)新體系中應(yīng)該如何發(fā)揮作用？1998年5月4日，教育部決定重點(diǎn)支持部分高校創(chuàng)建世界一流大學(xué)和高水平大學(xué)，簡稱“985工程”。為高校形成國家創(chuàng)新體系、凝煉和匯聚高校科技優(yōu)勢力量、大力加強(qiáng)基礎(chǔ)學(xué)科研究、重點(diǎn)開展交叉學(xué)科研究、支持前沿高技術(shù)研究發(fā)揮了重大作用。以培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才和加強(qiáng)創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)為重點(diǎn)，推進(jìn)了高水平大學(xué)和重點(diǎn)學(xué)科的建設(shè)。1998年12月24日面向21世紀(jì)教育振興行動(dòng)計(jì)劃指出，瞄準(zhǔn)國家創(chuàng)新體系的目標(biāo)，培養(yǎng)造就一批高水平的具有創(chuàng)新能力的人才；加強(qiáng)科學(xué)研究并使高校高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為培育經(jīng)濟(jì)發(fā)展新的增長點(diǎn)作貢獻(xiàn)；基本建立起終身學(xué)習(xí)體系，為國家知識(shí)創(chuàng)新體系以及現(xiàn)代化建設(shè)提供充足的人才支持和知識(shí)貢獻(xiàn)。高等學(xué)校要跟蹤國際學(xué)術(shù)發(fā)展前沿，成為知識(shí)創(chuàng)新和高層次創(chuàng)造性人才培養(yǎng)的基地。中國學(xué)位與研究生教育發(fā)展戰(zhàn)略報(bào)告(2002—2010)指出，瞄準(zhǔn)國家創(chuàng)新體系的目標(biāo)，培養(yǎng)一批具有創(chuàng)新能力、創(chuàng)業(yè)精神和實(shí)踐能力的高水平人才，取得一批有影響或?qū)矣兄卮笠饬x的標(biāo)志性成果。在國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006━2020年)中提出了以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，科學(xué)研究與高等教育有機(jī)結(jié)合的知識(shí)創(chuàng)新體系，軍民結(jié)合、寓軍于民的國防科技創(chuàng)新體系，各具特色和優(yōu)勢的區(qū)域創(chuàng)新體系，社會(huì)化、網(wǎng)絡(luò)化的科技中介服務(wù)體系，并提出大學(xué)是我國培養(yǎng)高層次創(chuàng)新人才的重要基地，是我國基礎(chǔ)研究和高技術(shù)領(lǐng)域原始創(chuàng)新的主力軍之一，是解決國民經(jīng)濟(jì)重大科技問題、實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化的生力軍。加快建設(shè)一批高水平大學(xué)，特別是一批世界知名的高水平研究型大學(xué)，是我國加速科技創(chuàng)新、建設(shè)國家創(chuàng)新體系的需要。

從“985工程”到國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要，都提出高校是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，高校應(yīng)該發(fā)揮重要作用。

針對高校在國家創(chuàng)新體系中的作用這個(gè)問題也有一些截然不同的看法。為了不曲解其原作者本意，本文列舉的觀點(diǎn)盡量采用其原文所述。

其一，在國家創(chuàng)新體系中高校自由研究說。中科院院長路甬祥提出立足國情建立國家創(chuàng)新體系，國家科研機(jī)構(gòu)與大學(xué)都具有科技創(chuàng)新與人才培養(yǎng)的雙重功能，但國家科研機(jī)構(gòu)的首要與中心任務(wù)是科技創(chuàng)新，而大學(xué)的首要與中心任務(wù)則是培養(yǎng)人才。在科研上，國家科研機(jī)構(gòu)必須從國家戰(zhàn)略需求出發(fā)，開展定向基礎(chǔ)研究、戰(zhàn)略高技術(shù)創(chuàng)新與系統(tǒng)集成以及事關(guān)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的重大公益性創(chuàng)新；而大學(xué)更適宜從事自由的科學(xué)前沿探索，面向經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的應(yīng)用研究，促進(jìn)以學(xué)科深入為主的科學(xué)發(fā)展。國家科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)是創(chuàng)新價(jià)值鏈上兩個(gè)重要的環(huán)節(jié)。在國家創(chuàng)新體系中，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新投入與行為的主體，但這并不意味著國家科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)就簡單從技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域完全退出。以研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)為骨干的知識(shí)創(chuàng)新體系和企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系緊密銜接起來，在實(shí)踐中走出中國特色的自主創(chuàng)新道路。

何東溪在“建立創(chuàng)新型國家大學(xué)應(yīng)該何為？”(科學(xué)時(shí)報(bào)·大學(xué)周刊 2006年2月7日)這篇文章中說，從國家創(chuàng)新體系看，大學(xué)與國家科研機(jī)構(gòu)應(yīng)建立功能互補(bǔ)、競爭合作、聯(lián)合互動(dòng)的關(guān)系，共同成為國家創(chuàng)新體系的科技創(chuàng)新基礎(chǔ)平臺(tái)，共同成為面向全社會(huì)的知識(shí)創(chuàng)新源頭，共同促進(jìn)我國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步。他說，大學(xué)與國家科研機(jī)構(gòu)具有不同的職能定位與分工。國立科研機(jī)構(gòu)必須從國家戰(zhàn)略需求出發(fā)，開展定向基礎(chǔ)研究、戰(zhàn)略高技術(shù)創(chuàng)新與系統(tǒng)集成以及事關(guān)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的重大公益性創(chuàng)新。大學(xué)更適宜從事自由的科學(xué)前沿探索，開展多樣化的應(yīng)用研究，促進(jìn)以學(xué)科深入為主的科學(xué)發(fā)展，傳播與應(yīng)用知識(shí)。大學(xué)和國立科研機(jī)構(gòu)兩者都具有科技創(chuàng)新與人才培養(yǎng)的雙重功能，但大學(xué)的首要與中心任務(wù)是培養(yǎng)人才，國家科研機(jī)構(gòu)的首要與中心任務(wù)則是科技創(chuàng)新。

其二，在國家創(chuàng)新體系中高校偵察兵說。中國工程院院士、中國科學(xué)院計(jì)算技術(shù)研究所所長李國杰在“技術(shù)轉(zhuǎn)移的戰(zhàn)略思考”(科學(xué)時(shí)報(bào) 2006年8月21日)一文中列舉了相關(guān)一些觀點(diǎn)。他說：“最近中央電視臺(tái)宣傳企業(yè)的科研成果，往往要突出企業(yè)有‘完全自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)’，似乎用了一點(diǎn)別人轉(zhuǎn)移的技術(shù)就不那么自主了。在某報(bào)的一篇文章中，把科研院所比喻成主力部隊(duì)(企業(yè))的‘偵察連’和‘兵工廠’，并稱這是最佳組合。我認(rèn)為這種比喻不十分恰當(dāng)，不能深刻地闡述技術(shù)轉(zhuǎn)移的本質(zhì)內(nèi)涵。以上這些看法可能沒有全面理解全國科技大會(huì)的精神，也不符合自主創(chuàng)新的內(nèi)在規(guī)律。”

其三，國家科學(xué)技術(shù)部部長徐冠華在“關(guān)于建設(shè)創(chuàng)新型國家的幾個(gè)重要問題”中，充分肯定高校在建設(shè)以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研有機(jī)結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，建設(shè)科學(xué)研究與高等教育有機(jī)結(jié)合的知識(shí)創(chuàng)新體系作用。并指出在技術(shù)創(chuàng)新中，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)往往對市場需求缺乏深刻的了解，其研究開發(fā)活動(dòng)的目標(biāo)經(jīng)常表達(dá)為先進(jìn)的技術(shù)指標(biāo)，注重技術(shù)上的突破。研究開發(fā)成果的技術(shù)水平雖高，但成本也很高，不具備市場競爭力；或者技術(shù)水平高卻不具備產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)能力。他同時(shí)指出企業(yè)自主創(chuàng)新不足：全國規(guī)模以上企業(yè)開展科技活動(dòng)的僅占25%，研究開發(fā)支出在企業(yè)銷售收入中的比重僅占0.56%，大中型企業(yè)僅為0.71%；只有萬分之三的企業(yè)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

其四，教育部副部長趙沁平在“大學(xué)：科技創(chuàng)新的沃土”(人民日報(bào)2006年6月1日)一文中指出，依托高校的國家基礎(chǔ)研究和科技成果工程化、產(chǎn)業(yè)化基地等知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)蓬勃發(fā)展，國家創(chuàng)新體系（大學(xué)）框架已基本形成；創(chuàng)新人才培養(yǎng)和杰出人才聚集取得巨大成績，形成人才輩出的新局面；基礎(chǔ)研究主力軍、高新技術(shù)研究重要力量地位日益凸現(xiàn)，解決國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展重大科技問題的能力不斷增強(qiáng)。推進(jìn)基礎(chǔ)研究和國家目標(biāo)的戰(zhàn)略高技術(shù)研究，發(fā)揮高校智力密集和智力源頭作用，積極探索產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的新機(jī)制在建設(shè)以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系中發(fā)揮基礎(chǔ)和支撐作用。提升全民族科學(xué)素質(zhì)，有利于科技創(chuàng)新和創(chuàng)新人才培養(yǎng)的文化環(huán)境建設(shè)，有利于創(chuàng)新文化的大學(xué)文化和社會(huì)文化建設(shè)。高等學(xué)校正逐步成為所在地的科學(xué)中心和文化中心，在區(qū)域科學(xué)傳播和文化建設(shè)方面發(fā)揮著重要的作用。在一定程度上說，高等學(xué)校在創(chuàng)新文化建設(shè)上發(fā)揮著骨干和引領(lǐng)作用。

其五，北京航空航天大學(xué)校長李未在“探索科技創(chuàng)新平臺(tái)模式 服務(wù)國家創(chuàng)新體系建設(shè)”(《中國高等教育》2005年10月3日第19期）一文中，提出高校在國家創(chuàng)新體系中應(yīng)發(fā)揮的作用：一是要成為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，特別是要發(fā)揮高校在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和前沿高技術(shù)研究方面的優(yōu)勢，為國家科技實(shí)力的發(fā)展做出直接貢獻(xiàn)；二是要為國家培養(yǎng)高層次的創(chuàng)新人才大軍。他提出五項(xiàng)基本原則：“面向國家戰(zhàn)略需求，建設(shè)科技創(chuàng)新平臺(tái)；瞄準(zhǔn)重大創(chuàng)新目標(biāo)，匯聚集成創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)；結(jié)合未來重大應(yīng)用，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研一體化；承擔(dān)重大科研項(xiàng)目，取得標(biāo)志性的成果；整合優(yōu)勢科研資源，建設(shè)永久科研基地。”

高校在國家科技創(chuàng)新方面已經(jīng)發(fā)揮了極其重要的作用。據(jù)《中國教育報(bào)》“高校科技創(chuàng)新成果”一文中比較詳實(shí)的統(tǒng)計(jì)，在國家正式批準(zhǔn)試點(diǎn)的6個(gè)國家實(shí)驗(yàn)室中，依托高校建設(shè)的占一半以上。國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室183個(gè)，依托高校的有113個(gè)；依托高校建設(shè)的國家工程研究中心達(dá)到42個(gè)，占全部工程研究中心總數(shù)的35.3％。依托高校建設(shè)的國家工程技術(shù)研究中心達(dá)到40個(gè)，占全部工程技術(shù)研究中心總數(shù)的29.4％。“十五”期間，高校作為第一承擔(dān)單位承擔(dān)973計(jì)劃項(xiàng)目85項(xiàng)并擔(dān)任首席科學(xué)家，占立項(xiàng)總數(shù)的54.5％。“十五”的前4年，全國高校承擔(dān)國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目18921項(xiàng)，占立項(xiàng)總數(shù)的77.9％；重點(diǎn)項(xiàng)目456項(xiàng)，占立項(xiàng)總數(shù)的56.2％；國家杰出青年科學(xué)基金393項(xiàng)，占立項(xiàng)總數(shù)的63.3％；獲準(zhǔn)創(chuàng)新研究群體42項(xiàng)，占立項(xiàng)總數(shù)的52.5％。“十五”期間高校承擔(dān)的863計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)和經(jīng)費(fèi)額始終保持在全國總數(shù)的40％左右。2002年啟動(dòng)的12個(gè)“十五”國家重大科技專項(xiàng)，集成電路設(shè)計(jì)專項(xiàng)高校獲得經(jīng)費(fèi)5984萬元，占經(jīng)費(fèi)總數(shù)的36％；軟件專項(xiàng)高校獲得經(jīng)費(fèi)11070萬元，超過經(jīng)費(fèi)總數(shù)的60％。據(jù)統(tǒng)計(jì)，“十五”期間全國高校累計(jì)獲得國家自然科學(xué)獎(jiǎng)75項(xiàng)，占全國授獎(jiǎng)總數(shù)55.07％；技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)64項(xiàng)，占全國授獎(jiǎng)總數(shù)（可公布項(xiàng)目）64.40％；科技進(jìn)步獎(jiǎng)433項(xiàng)，占全國授獎(jiǎng)總數(shù)（可公布項(xiàng)目）53.57％；已建成國家大學(xué)科技園50所。

從高校自由研究觀點(diǎn)來看，他們將國家科研機(jī)構(gòu)定位為從國家戰(zhàn)略需求出發(fā)，開展定向基礎(chǔ)研究、戰(zhàn)略高技術(shù)創(chuàng)新與系統(tǒng)集成以及事關(guān)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的重大公益性創(chuàng)新，而將高校定位為從事自由的科學(xué)前沿探索，面向經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的應(yīng)用研究。這是嚴(yán)重曲解了高校在國家創(chuàng)新體系中應(yīng)該發(fā)揮的作用，是將高校排除出國家創(chuàng)新體系中主力隊(duì)伍之外。試想，如果高校側(cè)重于自由研究，他們培養(yǎng)出的人才不了解國家重大基礎(chǔ)性研究、前沿性研究、前瞻性研究以及戰(zhàn)略高技術(shù)研究，怎樣能夠承擔(dān)國家創(chuàng)新的重?fù)?dān)？高校側(cè)重于自由研究，他們?nèi)绾文軌蛉〉谩笆?五”期間的重要科技成果，如何建立國家重要的科學(xué)研究基地？高校側(cè)重于自由研究，不僅不能夠建設(shè)成為世界一流大學(xué)，恐怕建成國內(nèi)一流大學(xué)也不可能。這是顯而易見的事實(shí)。

從研究院所是“偵察兵”的觀點(diǎn)來看，他們認(rèn)為研究院所在國家創(chuàng)新體系中的作用僅是偵察偵察，發(fā)現(xiàn)情況，就是不用參加主戰(zhàn)場決戰(zhàn)。這同樣將高校研究院所排除在主戰(zhàn)隊(duì)伍之外。我國企業(yè)開展科技活動(dòng)的僅占25%，萬分之三的企業(yè)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，這能夠獨(dú)立承擔(dān)國家技術(shù)創(chuàng)新體系的重?fù)?dān)嗎？研究院所在技術(shù)創(chuàng)新體系中的確存在不足，對市場缺乏足夠的認(rèn)識(shí)。但是他們在知識(shí)創(chuàng)新體系中是主力軍，他們在戰(zhàn)略性、前沿性、前瞻性的創(chuàng)新領(lǐng)域進(jìn)行著不懈的探索。這種探索是需要付出代價(jià)的，無論誰來做。技術(shù)創(chuàng)新需要一定的知識(shí)創(chuàng)新作為基礎(chǔ)。現(xiàn)在應(yīng)該探索有效的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制，讓科研院所能夠了解企業(yè)未來市場需求，并且能夠?qū)崿F(xiàn)將研究院所的知識(shí)創(chuàng)新成果有效轉(zhuǎn)移到企業(yè)，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系是重要途徑。

在《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》中規(guī)劃了11個(gè)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域、68項(xiàng)優(yōu)先主題、16個(gè)重大專項(xiàng)、8個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的27項(xiàng)前沿技術(shù)、18個(gè)基礎(chǔ)科學(xué)問題以及4個(gè)重大科學(xué)研究計(jì)劃。這給高校提供了重要的發(fā)展機(jī)遇，也提出了嚴(yán)重挑戰(zhàn)。高校能否在國家未來創(chuàng)新體系建設(shè)中發(fā)揮重要作用，能否培養(yǎng)出符合國家創(chuàng)新體系建設(shè)需要的人才，這是高校面臨的重要挑戰(zhàn)。高校的教學(xué)培養(yǎng)體系是根據(jù)知識(shí)體系設(shè)立的，有些不能滿足國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃中提出的科學(xué)研究需要，高校的教學(xué)體系應(yīng)該結(jié)合這些需要及時(shí)完善。

有關(guān)高校在國家創(chuàng)新體系中的作用目前存在輿論的挑戰(zhàn)，一些專家學(xué)者的觀點(diǎn)對社會(huì)產(chǎn)生了相當(dāng)?shù)妮浾搶?dǎo)向作用。針對這些觀點(diǎn)很少有反駁或商榷的聲音。近年來，對高校的批評較多，有時(shí)把成績當(dāng)成問題批。比如，《面向21世紀(jì)教育振興行動(dòng)計(jì)劃》提出2010年大學(xué)入學(xué)率達(dá)15%，這是一項(xiàng)提升國民素質(zhì)的重大舉措。在高校的極大努力下，2004年達(dá)到19%，2005達(dá)到21%，這是一項(xiàng)多么大的成績。有些人卻忽略成績，僅看到問題，批評教學(xué)質(zhì)量下降。這樣的輿論對于高校是有失公平的。而高校在國家創(chuàng)新體系中的作用這一問題攸關(guān)發(fā)展大局，關(guān)系到國家創(chuàng)新體系是否能夠有效建設(shè)的問題，高校應(yīng)該認(rèn)真研究這個(gè)問題，并旗幟鮮明地提出觀點(diǎn)，力圖得到社會(huì)充分認(rèn)識(shí)，廣泛理解和大力支持。