中國為何缺少自主知識產權

前不久，記者就知識產權和自主創新問題對原商務部條法司司長、現WTO爭端解決機制(DBS)中國政府推薦專家張玉卿進行過一次訪談。訪談中他引用了日本某教科書中的一句話：“乞丐沒有權利挑三揀四：但是我們日本人有這個權利(日eggers hoVe noChoice，but We Japanese have)。為什么?因為我們有自己的專利、品牌和商標。”

這句話對缺少自主知識產權的中國具警示意義：在經濟全球化的背景下，如果我們在跨國公司主導的產業鏈中，長期以加工貿易方式做組裝(0EN)，始終與其前后階段的技術研發和品牌銷售無緣，那么最要緊的不是我們賣苦力掙不到錢，而是在與周邊和其他發展中國家的同質競爭中，你不是不可替代的。

據國家知識產權局提供的資料，中國擁有自主知識產權的企業僅為萬分之三，99％的企業沒有申請專利，60％的企業沒有自己的商標。另據商務部和科技部統計，在高新技術產品的進出口總額中，外資企業占有84％的比重；跨國公司在我高新技術領域的專利申請數量已經占到申請總量的2／3，在一些重要產業的制造設備方面，進口依賴高達70％～100％。這種現狀不僅制約了中國產業的自主發展，更關系到國家經濟安全。

因此關鍵的問題是：中國為什么缺少自主知識產權?這個問題不搞清楚，實施自主創新戰略，建立創新型國家，就找不到現實的起點。

從非職務發明說起

在科技部和國家知識產權局的有關課題研究中，記者見到這樣的統計數據：按照科技含量的不同，專利依次分為發明專利，實用新型和外觀設計。1985—2005年，中國受理的三種專利申請的發明人情況為：國內申請量的36．52為職務發明，63．5％為非職務發明；國外申請量的95．5％為職務發明，4．5％為非職務發明。在最能體現原創精神的發明專利中，國內申請量的53％為職務發明，國外95.8％為職務發明。另據1996－2002年的統計，我國授權的國內發明人的發明專利中，非職務發明幾乎占了授權總量的一半，且呈上升勢頭。與此相反，在我國授權的國外發明人的發明專利中，90％以上是職務發明，非職務發明不到10％。

“在國內發明人的專利申請和授權中，怎么會有這么多的非職務發明?”記者對上述統計數據持有疑問。國家知識產權局知識產權中心主任助理魏衍亮博士接受記者采訪時說，中國的非職務發明是不正常的，也是不真實的。主要原因是，中國的大部分企業和科研機構體制僵化，管理混亂，科研人員對申請職務發明缺乏興趣，而為了評職稱和爭課題：他們想方設法以個人名義申請本屬職務發明的專利，有些民營企業就更沒章法，一項發明本屬企業職務發明，可申請時卻變成了老板甚至是老板家屬的個人發明。

根據記者的調查，個人能夠如此便利地、肆無忌憚地竊取職務發明成果，折射出更深層次的體制問題：一是由于特定的社會歷史原因，個人價值得不到應有的尊重，單位或集體可無償占有、否認個人的智力成果，結果導致普遍的逆反心理，假公濟私和攫取單位成果者沒有負疚感。二是個人貢獻和名利回報不成比例。據科技部提供的資料，根據國家至今還未廢除的有關規定，科研單位對個人發明專利的獎勵“最低不少于200元”，實用新型和外觀設計“最低不少于50元”。

職務發明變非職務發明，也是中國缺少高水平發明專利的一個重要原因。美國AHD公司的一位技術主管對記者說，美國企業的發明專利主要是靠團隊合作，而中國的技術人員個個都很能干，就是缺乏團隊精神，尤其是在國有企業。一般講，非職務發明在技術含量和市場價值上都明顯低于職務發明。

美國人告訴了我們什么?

DAIV YONG，美國硅谷某知名芯片設計公司技術高管，對記者問及的有關美國企業自主創新的問題回答很簡單：企業就是靠著專有技術保持市場競爭力的。這位技術高管以他所在的公司為例，向記者介紹了美國企業的一般做法。他說每當公司要開發新產品時，就會將技術團隊集中起來閉門想專利。“但專利不是瞎想出來的，而是在前期產品的基礎上尋求技術突破，凡是與核心問題有關的東西都有可能寫成專利。”技術人員每寫一個專利草本，只要獲得公司專門的評審委員會的認可，就可得到1000－2000美元的獎勵，如果申請獲得政府授權，再獲1000－2000美元的獎勵。在高科技公司，一個優秀的員工每年可寫出10－20個專利，除直接經濟收益外，公司還規定職務提升必須要有專利貢獻，專利寫得多，提升自然快。這樣名利結合的激勵機制是很奏效的。

美國還保護專利的原始想法。在美國高科技領域，很多個人在創業之前都是先有專利想法，單憑專利想法就可以得到美國政府一年的保護。一年時間足以將此項專利完善了。

美國的故事告訴了我們什么呢?“企業是創新的主體，這在國外是不言而喻的。在中國則要強調，民營企業是創新的主體，而不是政府官員和國有企業，這是我們實施自主創新戰略必須搞清的一個問題。在當前有關自主創新的討論中，處于輿論焦點的是政府官員和國有企業，但事實表明，如果按這條路走下去，中國在自主知識產權上就會死路一條。”這是國家知識產權局一位不愿公開姓名的負責人對記者表達的看法。

該觀點有著事實和數據的支持：(1)2005年，中國實力最強的某中央國企僅提交了2200多項專利申請；同年，深圳三大民營企業——華為、富士康、比亞迪提交的專利申請量分別為4389項、2800項、843項。(2)根據有關研究，改革開放之初，中國大陸在美國的專利實力和臺灣省、韓國不相上下。今天我們卻被它們大大甩在后面，究其原因，就是我國在經濟起飛階段沒有哺育一批體制靈活、產權明晰、規模龐大的民營高新技術企業。(3)按照當前媒體的宣傳鼓噪，自主創新就會變味，成為政府官員追求的政績，“兩會”期間已有知識產權界的人士對此提出警告。

據有關方面調查，我國的國有企業、尤其是中央國有企業的專利水平非常低，卻占有了絕大部分科研設施和尖端科研人員。據統計，我國70％以上的科研人員都在國有企事業單位混飯吃，這是中國缺少自主知識產權的一個深層體制原因。相比之下，美國70％以上的科研人員都在私營企業供職，對私營企業來說，用不著國家層面的知識產權戰略，就懂得自主創新。美國私營企業的自主創新完全是一種本能，企業就是靠著自主知識產權生存的。

反思“引進，消化和吸收”

根據科技部的一項研究，實施自主創新戰略，中國企業在技術層面遭遇三大障礙：一是跨國公司已經在華完成專利布局，二是跨國公司在全球所有行業都進行了專利部署，三是國際標準和專利池收費。前兩個障礙對中國企業形成了強大的技術屏障，中國企業極易招惹專利侵權的麻煩。

中國的自主創新究竟應該選擇什么樣的技術路線呢?接受記者采訪的科技部官員和企業人士都認為，“引進、消化和吸收”仍然是唯一的選擇，但是首先要對過去失敗的原因進行反思和總結。

據記者見到的一份權威報告認為，引進、消化和吸收在中國失敗的主要原因是，過去20多年，中國的改革開放釋放出太多的市場機會和政策機會，企業的原始積累沖動使得它們更關心短期獲益的機會，既然引進現成的技術能快速獲得市場回報，何必再去搞消化和吸收?另外一個公認的看法是，長期以來，我們引進的技術缺乏消化和吸收的配套政策和機制，在這一點上政府沒有發揮應有的作用。據科技部提供的資料，日本1945—1975年用不到60億美元從歐美引進了2．5萬多項技術，幾乎覆蓋了20世紀70年代以前所有重要的產業部門。日本技術引進與消化和吸收的資金比例為1：5—1：8，韓國也接近這一比例，而中國的比例只有令人難以置信的1：0．04—0．08！

80年代中期，中國的黑白電視領先韓國3—5年，彩電兩國同時起步。20年過去，韓國不僅在華投資建廠，還一躍成為世界平板液晶顯示屏的主要生產廠家。中國的產業水平呢?直到今天還在交專利費，即便是在國內排名前三的大企業，出口歐盟的液晶平板也只能走OEM。

問責教育體制

知識產權競爭的核心是人才競爭。中國缺乏自主知識產權，很多人認為是教育投入太低，但是更多的事實表明，我們的教育體制、教育理念和人才評價機制才是最為根本的問題。這些問題匯集為一點，就是中國人的創新精神自受教育開始就被嚴重扼殺。

“中國青少年的思維就是一個模子刻出來的!”這是最近在網上流傳的一位中學生給某位前政府高官公開信中的一句話，不滿情緒來自后者對“超女”及其“粉絲”的指責。實際上，這句話也是中國教育體制的問題所在。我們長期強調素質教育，但是受傳統觀念、社會形態和競爭壓力等方面的影響，主導的教育理念仍然是灌輸式的和應試性質的。我們早就承認西方崇尚個性的教育理念更有利于青少年獨立思維能力的培養，但在實際中對受教育者的個性張揚仍然是排斥的。

在這樣的教育制度下，必然是中國高端人才獨立思考能力的普遍喪失。據記者見到的一項研究，國內某部委曾對北京的兩所頂尖高校的1000名學生做問卷調查，有個題目是“你認為哪個國家將主導21世紀?”80％的學生回答是中國。年輕學子的愛國熱情是令人感動的，但是他們對發達國家的政治、經濟、科技和軍事實力缺乏起碼的常識和獨立判斷，其思維定式完全為淺薄、浮躁的輿論宣傳所左右。記者有個朋友在美國硅谷事業有成，他說最聰明的學生是美國人。為什么?美國學生的創造性思維是美國崇尚獨立思考精神的社會氛圍和教育理念決定的，中國學生也很優秀，但更多的是表現在考試成績上。

中國的人才評價機制問題更大。據記者了解，在承擔著中國科技使命的高校和科研單位，教授和研究人員的專業考核大多是2—3年為一時間段，期間要求發表規定的論文數，否則降格聘用或走人。在生存和名譽的雙重壓力之下，發表論文的數量是被考核者追求的剛性目標。2005年中科院36歲的博士后跳樓自殺，就是因為論文發表的篇數不夠被通知限期調離或降格使用，并收回住房。該博士后絕非庸碌之輩，而是在國際學術界極負盛名的德國洪堡基金的學者。記者認識一些在美國大學拿到終身教授(Tenure)的中國人，年齡大多在40～50歲。他們很不理解為什么中國的高校沒有Tenure制。如果大學教師到了40～50歲還在應對短期考核，就別指望他們能拿出具有原創價值的科研成果。而令人悲哀的是，在這樣的人才評價機制下，中國科技界面臨的首要問題不是自主創新，而是不斷曝光的學術腐敗和造假之風。記者就此采訪專家、教授和教育部有關負責人，被采訪者皆默然。國家意識：一個沉重的話題

2003年6月，號稱建國以來最大的商業秘密侵權案——廣東南海匯泰電機有限公司訴江西果喜實業有限公司等4家企業商業秘密侵權案歷經6年，以原告敗訴結案。該案案情復雜不做詳細介紹，但其中揭示出的一些東西發人深省。首先，本案是原告誣告對方泄漏國家秘密，當地公安部門未作調查取證就將被告方有關技術人員刑事拘留，后經公安部干預才未釀成更大的冤案。第二，本案肇端于一項國際領先的電機專利技術，如果沒有這起惡意誣告，中國將掌握這項技術，進而占領國際市場。等到此案終結，已經數年時間過去，原來領先的技術已成明日黃花。第三，原告法人系廣東省和全國知名民營企業家，在當地社會享有盛譽，但在企業一己利益面前，喪失了起碼的公正和道德底線。

在中國強烈呼喚自主知識產權的今天，這樣的案件俯拾皆是。試問，在上述原告這樣的中國企業家的腦子里，在本地利益至上的地方政府和辦案人員的腦子里，國家利益是什么?什么都不是。國內著名知識產權專家、中國WT0研究會副總干事周世儉對記者說過，在中美知識產權糾紛中，美國人說過這樣一句話：我們相信Nadame wu(對吳儀副總理的尊稱)，但不敢相信中國的地方政府。周世儉這里說的是中國企業對外侵權中的地方保護主義，而在對內侵權和損害國家利益方面，地方保護主義可以說是劣跡斑斑。

然而不幸的是，缺乏國家意識對國人來說卻是一種思維常態。部門、地方和企業利益永遠高于國家利益，缺少自主知識產權僅僅是這種思維常態的表現之一，而不是全部。這就使問題變得令人沉重：在自主知識產權方面，我們和日本、韓國的差距絕不是技術上的，而是精神上的。韓國是如何崛起為專利大國的?為了扶持本國產業發展，韓國政府官員不坐進口車，不看進口電視，甚至不抽外國煙。在上世紀80—90年代國際貿易環境比較寬松時，韓國曾經制定過嚴格的進口限制政策，比如根本不允許進口整車和彩電。結果就是我們今天看到的韓國人整體國民極強的國家意識，反觀中國呢?我們在引進、消化和吸收方面與日本、韓國的差距究竟何在?民族精神和國家意識是唯一答案。

如果說在全球化背景下，中國已無可能關起門來發展自主知識產權，那么我們必須做這樣的深度思考：實施自主創新戰略，我們在制度建設方面究竟存在什么問題?自主創新的主體究竟是誰?中國為什么一直缺少引進、消化和吸收的配套政策?中國的教育體制和教育理念至今仍與一個現代化國家的要求嚴重脫節的深層原因何在?誰對中國僵化的科研體制和人才評價機制負責?還有自主創新的法律環境問題，地方保護主義問題，等等。如果我們不能嚴肅、務實地思考，并從根本上觸動這些問題，中央提出的自主創新戰略就很難找到現實起點，最終只能停留于政治意愿的層面。我們在這方面曾經有過深刻的教訓。

編輯：韓鐵馬