企業家創新能力對區域經濟增長的貢獻分析

摘 要：

企業家資源是實現區域經濟增長的最重要條件之一。本文在已有企業家創新理論及理論模型基礎上，以遼寧省為例建立了經濟數學模型，并借鑒國內外經濟發展實踐經驗，實證研究表明企業家資源的多寡直接影響區域經濟增長。提出加快區域經濟發展必須加快培養企業家創新能力的政策建議。

關鍵詞：企業家；創新能力；區域經濟

中圖分類號：F224.0文獻標識碼：A

文章編號：1000-176X（2006）09-0092-05

在信息時代，區域的經濟實力不僅取決于區域擁有的物質資本存量，更多地取決于人力資本存量。地區競爭力的核心，就是人才的競爭。在東北老工業基地振興中，人力資源始終是一個基礎性、全局性和決定性的問題。其中企業家是最稀缺的要素資源，企業家資源的多寡，對一個地區的發展起著重要的作用。企業家的創新能力不僅對區域經濟競爭有決定性影響，而且更多的經濟社會資源會經過企業家之手得到優化、整合，從而推動區域經濟的快速發展。本文以企業家理論為基礎，以遼寧省為例，分析企業家創新能力對區域經濟增長的影響力和貢獻度。

一、企業家創新理論與經濟增長模型的擴展

企業家理論是經濟學研究的歷史主線，其不同時期的研究在方法上雖各有特色，但在思想上有一定的傳承性。法國早期政治經濟學的代表人物薩伊認為，企業家是冒險家，是把土地、勞動力、資本這三種要素結合在一起進行活動的第四個要素，是具有判斷力、忍耐力等特殊素質以及監督管理才能的各種生產要素的組合者，承擔著可能破產的風險。［1］英國劍橋學派創始人馬歇爾從信息不完全的前提出發，認為企業家是以自己的創新力、洞察力和統帥力發現和消除市場的不均衡性，創造交易機會和效用，給生產過程指出方向，使生產要素組織化的人。［2］美國經濟學家舒爾茨運用人力資本理論分析企業家行為，認為由于企業家人力資本的異質性，企業家是經濟現代化和經濟從非均衡到均衡恢復過程的關鍵角色，企業家能對經濟條件的變化做出反應，發現潛在的獲利機會，在自己的經濟活動空間中重新配置資源，使經濟恢復均衡。［3］而最具代表性的是熊彼特全新的企業家理論，構成其經濟學體系的焦點。他認為排除企業家的作用，經濟學就不可能有獨立的價值。［4］

熊彼特開創的企業家理論產生于對經濟變化的“繁榮和蕭條”周期性的解釋，該理論賦予企業家以創新者的角色，認為企業家的創新行為是商業周期和經濟發展的根本原因，是資本主義經濟發展的發動機，是最具活力的因素，正是特定時期的企業家行為模式導致商業周期和經濟發展。熊彼特認為在現實經濟中市場是不完全的，在這種不確定的環境中存在著巨大的利潤機會，激勵著企業家的創新。企業家制定創新決策會產生新組合，在自由市場體系下，新的組合又將給企業家帶來利潤，從而打破原來的經濟均衡狀態。作為創新者，企業家不斷對舊的均衡體系進行創造性的“破壞”，通過不斷破壞舊的生產方式，使經濟結構不斷從內部進行“革命突變”，從而推動經濟發展。企業家并非一種職業或專業，而是一種獨特而稀有的能力，亦即創新，具體包括引入新技術、開辟新市場、實現企業的新組織、控制原料供應來源以及創立新的工業組織，特別是組成托拉斯等壟斷組織。

熊彼特認為，創新行為的周期性形態決定了經濟變化的周期性形態。他在解釋創新出現這種周期性形態的原因時，假設企業家的才智是不同的，正如一種創新的擴散在不同的階段所遇到的困難是不同的一樣，當面臨一個全新的冒險活動時，只有那些最具天賦的企業家才能成為克服困難的先驅者，一旦克服了最初的困難，就會有更多的人做同樣的工作，示范效應會產生許多模仿跟進者。與此同時，乘數效應將會促進整體經濟的發展，若給那些具有開拓精神的企業家提供一定的基礎條件以實現其大膽的創新性冒險行為，則社會經濟的發展就有了一個堅實的基礎。顯然，企業家的主要功能就是創新。這種創新包括組織、市場、制度、產業等方面。擁有企業家才能的人其配置資源的能力、發現新機會的能力、洞察企業發展過程的能力、管理協調的能力等相對突出，他們具有強烈的創業和成功的欲望、吃苦耐勞的精神、良好的人際溝通能力、非凡的組織管理能力。他們的工作往往帶來了社會發展過程中某些重大的變化，是社會經濟發展和變革的主要發起人和推動者。

我們可以用模型來說明企業家創新對經濟發展的影響。［5］哈羅德·多馬模型是第一次真正以數學模型研究經濟增長問題，這個模型必須有四個前提假設的條件，即國民儲蓄率保持不變，單位產出所需要的資本和勞動量確定，勞動力按不變速度增長，不存在技術進步等。模型如下：

g=ΔYY=ΔKK=IK=sv（1）

g表示國民收入的增長速度；s表示儲蓄率；I表示凈投資；K表示資本存量；Y表示國民收入；v表示資本產出比。顯然這個模型中并沒有將人力資源視為經濟發展中決定性的因素，而將其作為一個模型假設前提條件。

柯布-道格拉斯模型第一次將人力資源作為獨立生產要素。其基本表達式是：

Q=ALαBβ（2）

Q表示產量，L，B分別表示人力資本和物質資本，A表示技術水平參數，α、β分別表示人力資本與物質資本的產出彈性。根據柯布、道格拉斯兩人對美國1899—1922年期間有關經濟資料的分析與計算，得出α值約為0.75，β值約為0.25。由此可以看出，人力資本比物質資本對經濟產量增長的貢獻大。

如果對該模型進行適當修正，如將人力資本中的科學家、專業技術人員等高級人力資源分離出來，則模型可以修正為：

Q=ALαBβHγ（3）

式中H表示高級的人力資源，γ表示高級人力資本的產出彈性。

新古典增長模型的代表人物是羅伯特·M·索洛，索洛提出的生產函數考慮到技術進步，其表達式為：Q=F（K，L，t）

Q表示總產出，K表示資本存量，L代表勞動，t表示時間。

假設技術進步是希克斯中性的，則模型為：

Q=A（t）F（K，L）（4）

A（t）表示不同時間的技術水平。

索洛根據美國1909—1949年的統計數據，計算出技術進步對經濟增長貢獻率超過80％，他在后來的研究中又發現，技術進步中有60%依靠人力資源受教育水平和培訓的增長，這說明人力資源在經濟增長中的重要作用。

西奧多·W·舒爾茨和G·S·貝克爾所提出的人力資本理論，從經濟學角度揭示了人的素質對現代化經濟增長和社會發展的關鍵作用。他們將人力資本理論分為微觀和宏觀兩個方面，其宏觀生產模型為：

Yt=F{A(t)，Kλt，H1-λt，Lt}（5）

這個模型可適用不同的國家和地區或國家中的一個區域，λ是常數，A（t）表示技術進步，K表示資本存量，H，L分別表示高級人才和普通勞動力。可見，舒爾茨和貝克爾依據經濟增長的貢獻度對人力資源進行了細分，使人力因素在生產中的作用得到了進一步的肯定。

如果我們進一步考察會發現，在現代經濟增長中，企業家的角色與功能越來越被看重，企業家的市場創新和技術創新能力對經濟發展尤其是對一個區域經濟的發展和再興關系重大。我國一些經濟快速發展的地區，如江蘇、浙江、珠江三角洲等地區的發展已證明這一點。這種影響不僅僅表現在他們自身的經濟績效上，更重要的是對地方其它主體產生直接的或間接的影響。企業家以自己的創新成就推動著其他個體的創新、創業活動，并由此帶動地方產業的萌發或再興。

二、企業家創新能力對區域經濟發展貢獻的實證研究

1.企業家創新能力對區域經濟發展貢獻的回歸分析

企業家具有創新能力是客觀存在的，但對其測度和衡量卻是比較困難的。由于創新能力比較抽象，不像產值可以通過數據進行比較，但一般而言，一個地區創新能力的高低和該地區形成的企業家資源數成正比，企業家資源數多則代表該地區的創新程度高。理論研究中一些研究者也采用企業家人數來表示。例如Owen提出用雇主數與雇員數的比例來表示企業家資本，魯傳一則用企業家人數表示一個地區的企業家精神的高低。［6］鑒于中國目前的具體情況，特別是作為傳統工業大省——遼寧省的企業數量比較多，可以用各種性質企業的數量，或用業主數占總人口的比重來表示企業家的創新能力。由于找不到確切的企業家資源數，但企業家都分布在各個企業當中，因此本部分將以遼寧省數據為例建立相應經濟模型分析企業家創新能力對區域經濟增長的關系。

（1）企業家資源數量與區域經濟增長

企業家資源是生產力諸因素中最為積極、最為活躍的因素，它已成為經濟增長中最起決定作用的因素。在現代經濟發展中，企業家的作用首當其沖，任何區域經濟發展，首先必須具有一定數量的企業家，一個區域企業家資源豐富與否直接關系到經濟的增長。根據表1中的數據，利用統計回歸模型進行分析，可得企業數量和國內生產總值的彈性。遼寧省區域國內生產總值、固定資產投資和企業家數量回歸模型如下：

LOG(GDP)=1.512138465×LOG(企業數量) - 4.680950319 （6）

參數估計值t統計檢驗通過，即p值小于顯著水平5％，擬合優度較高R2=0.826589，模型顯著性檢驗F=0.951231，遠遠大于經驗值4。

LOG(GDP) =0.5325308205×LOG(固定資產投資) + 4.619649749（7）

參數估計值t統計檢驗通過，即p值小于顯著水平5％，擬合優度較高R2=0.951231，模型顯著性檢驗F=97.52452，遠遠大于經驗值4。

模型（6）和模型（7）相比較企業數量的彈性遠遠大于GDP的彈性，說明在遼寧省GDP增長中，企業家創新能力對區域經濟的推動作用遠超過固定資產投資對經濟增長的拉動作用，企業家對國內生產總值的貢獻比固定資產投資大得多，企業家以自己的創新成就帶動了遼寧區域經濟的再興。

（2）不同經濟類型企業家資源數量與區域經濟增長

區域經濟發展其中一種表現形式即區域經濟結構的變化，經濟結構狀況是區域經濟發展水平的內在標志，不同經濟類型企業家資源與區域經濟發展水平關系的研究目的主要是為了找出不同經濟類型企業家資源數量的多少對區域經濟增長的不同推動作用。一般認為，國有企業的企業家都是根據上級行政命令委任的，他們的經驗和能力更多反映的是一種政績上的表現，而不是經過市場競爭和市場經營經驗的積累的結果。［7］我國江蘇、浙江等地區的快速發展一再證明，來自民營、私營和外資等性質的企業家才是區域經濟高速發展的真正主導者。遼寧省區域內不同經濟類型企業家資源數與國內生產總值回歸模型也證明了這一點。根據表2中的數據，利用統計回歸模型進行分析，可得遼寧省不同經濟類型企業數量和國內生產總值的彈性：

LOG(GDP) = -0.5465436375×LOG(國有企業) + 12.67529768（8）

參數估計值 t 統計檢驗通過，即p值小于顯著水平5％，擬合優度較高R2=0.964889，模型顯著性檢驗F=137.4059，遠遠大于經驗值4。

LOG(GDP) = -0.9655398677×LOG(集體企業) + 15.34610594（9）

參數估計值 t 統計檢驗通過，即p值小于顯著水平5％，擬合優度較高R2=0.778825，模型顯著性檢驗F=17.60656，遠遠大于經驗值4。

LOG(GDP) = 0.5519378335×LOG(股份有限公司) + 5.591974259（10）

參數估計值t統計檢驗通過，即p值小于顯著水平5％，擬合優度較高R2=0.989087，模型顯著性檢驗F=453.1531，遠遠大于經驗值4。

LOG(GDP) = 0.7190025064×LOG(外商投資企業) + 3.700746822（11）

參數估計值 t 統計檢驗通過，即p值小于顯著水平5％，擬合優度較高R2=0.971110，模型顯著性檢驗F=168.0705，遠遠大于經驗值4。

LOG(GDP) = 0.8277632386×LOG(港澳臺企業) + 3.724539825（12）

參數估計值 t 統計檢驗通過，即p值小于顯著水平5％，擬合優度較高R2=0.980507，模型顯著性檢驗F=251.5012，遠遠大于經驗值4。

從模型（8）至模型（12）的比較中可以看出，股份有限公司、外商投資企業和港澳臺企業數量的彈性遠遠大于國有和集體企業的彈性，它們對區域內國內生產總值的影響最顯著，說明遼寧省區域內不同經濟類型企業數量的多少對區域經濟增長有不同的推動作用。來自民營、私營和外資等性質的企業是區域經濟的主要增長點，其企業家是區域經濟快速發展的真正主導者。這一結論與遼寧省第一次經濟普查（標準時點為2004年12月31日）的數據基本相符。2004年遼寧省各類有限責任公司、股份有限公司、合資合作、外商投資企業的比重已超過60%，國有經濟及集體經濟成份占據主導地位的情況已明顯改變。所以，鼓勵、支持各種經濟類型的企業的發展對區域經濟發展是有利的。

2.國際經驗和我國的實踐

從國際上看冷戰結束以前的東德和西德的發展也為此提供了佐證。二戰結束后，德國分為兩個部分，兩德在以后的發展均十分重視發展教育和科技事業，而且事實上在某種程度上東德的教育和科技發展要比西德高。到1989年前東德每百萬人中科學家和工程師人數為7 819人，每百萬人中的技師為4 149人，分別比前西德的2 882人和1 966人高出1.71倍和1.11倍。這說明前東德的人力資源素質遠高于前西德。但從經濟增長的結果看相差卻很大。到冷戰結束以前，西德已經成為西方資本主義國家中領先的一個國家，而東德的經濟增長卻不能與之同日而語。兩個國家的經濟增長相差如此之大，KlaasHavenga認為，主要的原因在于前西德具有充足的企業家，而前東德沒有真正意義上的企業家。實際上就是區域經濟增長中缺乏了必須的企業家人才，使經濟難以得到快速發展。［8］

1992年，斯坦福大學的經濟學家斯蒂格利茲訪問中山大學，說同樣是從計劃經濟向市場經濟過渡，中國比俄國優越的地方，是企業家精神和企業家才能比較容易復蘇，前蘇聯70年沒有市場，那是整整的兩代人。而在中國，基本上沒有市場的時間，不到30年。清華大學李強教授認為，20多年來中國經濟發展取得這么大成就，應該是和企業家集團的發展有密切關系的。所有研究都證明，企業家集團是一個民族發展的動力，先有企業家集團的“成就動機”和發展，才有民族的復興。中國和前蘇聯不一樣，蘇聯的企業家階層發展是從20世紀20年代中斷的，一直到1990年，中間隔了70多年。所以當后來俄羅斯想恢復它的經濟時，它找不到一個會運作企業的經營者群體。中國的幸運是企業家傳統從1956年中斷后，到80年代恢復，也不過20來年的時間。20世紀80年代初，鄧小平鼓勵一些老企業家比如王光英、榮毅仁這樣的人讓他們重操舊業，這對于繼承中國企業家傳統是非常重要的，對后來比較快地形成企業家階層有重大意義。

我國自改革開放以來，由于歷史、文化、地理等因素，在局部地區事實上已經形成了企業家數量比較多經濟發展就比較快的現象。例如江蘇、浙江等地區的快速發展，尤其是這些地區產業集群的形成與發展，主要的推動力就是該地區企業家的功能。企業家往往通過自身的經營績效、企業家行為對周圍人群的影響以及企業家結成的本地網絡與外部網絡，產生集體效率。江、浙地區很多產業集群的形成源于少數企業家的創新，其成功又產生較強的外部性，推動著其他個體的創新、創業活動，受直接經濟利益的驅動，地區內不斷涌現出一批模仿者和追隨者。結果，企業群體規模逐漸擴大，在地理空間上的群集趨勢日益明顯，從而成為地方經濟的增長極。另外企業家的創新活動，對于傳統產業集群的再興更具有重要的意義。一些傳統產業集群內的企業家遵循明確的戰略，將產業集群外部資產用于新的用途，改造傳統產業，推動傳統產業的再興。同時，企業家的這種強烈的創新精神和創新活動客觀上是以沖破各種制度約束、建立起新的制度安排為前提。他們承擔著制度創新的職能，從而削弱了地方經濟活動的制度障礙。雖然制度創新是各種力量共同推動的結果，但是創新制度的出現，通常都來自于具有企業家精神的能人。

三、發展區域經濟培養企業家創新能力的政策建議

從以上的分析可以看出企業家的創新能力對區域經濟發展的貢獻是很大的，并存在巨大的潛力。挖掘企業家創新潛能，培養企業家創新能力，是各個區域加快經濟發展的重要舉措。針對遼寧省區域企業家資源及經濟發展的實際情況，今后應著重抓好企業家的培養和開發，盡快建立和完善企業家成長的機制，提高企業家成長的市場化程度。

1.形成和完善統一的競爭性市場，繼續消除地區、部門、行業在競爭性領域設置的非競爭性障礙，營造一個充分競爭的市場環境，為企業家群體的形成和企業家資源的優化配置提供空間。要依托東北，面向全國，實現東北區域經濟的整合和一體化，為東北老工業基地的振興提供強大的動力基礎。東北是我國重要的工業基地，有著一大批經濟實力雄厚、管理經驗豐富、有市場潛力的企業。在東北老工業基地的振興過程中，通過聯合、并購、相互參股等形式把它們科學地整合起來，優勢互補，提高區域內產業的專業化分工和合作水平，調整和優化產業組織結構，形成一大批跨地區、跨行業的大型企業集團，促進有競爭實力的合格市場主體的形成。從模型（6）、模型（7）已經證明區域經濟發達程度與區域企業家資源數量有明顯的正相關關系。所以，東北區域內各重要管理部門要相互協調和聯合，制定統一的市場法規和政策，消除地方性、歧視性措施和政策，推動東北區域內商品、資本、技術、信息等生產要素跨地區、跨行業有序流動，使區域內的市場體系進一步完善，為企業家群體的形成和企業家資源的優化配置提供廣闊空間。

2.打破企業家的身份界限。1997年以來，由于大批國有企業進行資產重組、人員分流和產品結構調整，使得國有經濟拉動經濟增長的作用明顯減弱。與此形成對照的是，中國民營經濟得到了蓬勃發展，成為保持國民經濟持續增長的生力軍，這一點可以從模型（10）、模型（11）和模型（12）中得到證明。民營經濟和外資經濟在促進市場競爭、改善商品供給和服務等方面發揮了重要的作用，其地位從“補充”上升為“社會主義市場經濟的重要組成部分”。民營企業家從幼稚到成熟，從盲目到理性，涌現出許多杰出的人物，比如海爾的張銳敏等。但在實際生活中，民營企業卻仍然受到一些不公正的待遇，民營企業家的創業和發展比較艱難。作為傳統國有工業重地的遼寧省這一問題更為嚴峻。所以，在東北區域經濟振興中，要打破企業家身份界限，要一視同仁地對待不同經濟類型的企業和企業家，要為產生更多的優秀企業家提供環境和土壤，不僅從政策上，而且要從機制上為他們提供條件。

3.確立企業家作為經營管理企業的職業性質，割斷企業家與政府的行政關系，建立企業家市場。企業家的職業就是企業經營管理，是社會職業分工的專業領域。職業化的企業家是靠他的經營管理專業才能，通過市場競爭受聘于企業資產所有者(其所有者可以是一個和多個自然人或法人)來獲得他的地位、權力和收入的。企業家職業化的特點首先表現為職業的社會認同性。他們受過企業經營管理專業的職業教育或培訓，具有豐富的企業經營管理知識、經驗和卓越的經營管理能力，把創辦企業、發展企業作為自己的畢生事業來追求，敢于承擔風險，勇于開拓創新。職業社會認同性的一個重要標志是企業家作為一種職業最終被社會法定化、制度化。為此，要建立企業家市場，建構企業家職業資格認證制度，構造一套企業家的科學評價體系等。改革企業家領導者人事制度，建立科學的選拔、任用機制，通過市場配置企業家資源，實現企業家職業化。改變由組織單一調配的僵硬模式，使優秀經營人才在市場中脫穎而出。長期以來，我國一直采取企業領導人由上級主管組織部門任免和調動的做法，在這一點上遼寧省尤甚。要培育職業化企業家群體，需要盡快淡化國有企業領導人的國家干部的身份意識，盡快從國家干部隊伍的編制中剝離出來，形成一個相對獨立的企業家階層，使他們較少受行政的干預和政治因素的約束，專心致力于企業經營。

參考文獻：

［1］ 薩伊.政治經濟學概論［M］.北京：商務印書館，1963.

［2］ 馬歇爾.經濟學原理［M］.北京： 商務印書館，1983.

［3］ 舒爾茨.論人力資本投資［M］.北京：北京經濟學院出版社，1990.

［4］ 熊彼特.經濟發展理論［M］.北京：商務印書館，2000.

［5］ 張向前，葉民強.人力資源與區域經濟發展分析［J］.運籌與管理，2002，（11）.

［6］ 魯傳一.對企業家在經濟中作用的辨證思考［J］.清華大學學報，2003，（6）.

［7］ 劉文革，潘鵬杰.人力資本理論的擴展及對區域經濟差異的解釋［J］.經濟學動態，2006，（1）.

［8］ 張一力.從人力資本結構看區域經濟發展模式的選擇［J］.經濟學動態，2005，（7）.

（責任編輯：于振榮）

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