依靠自主創新，實現強國之夢

自主創新是我們的歷史責任

張景安（科技部秘書長、科技日報社 社長）

中國經過了28年的改革開放，取得了舉世矚目的巨大成就。我們今天處在一個新的時期，新的階段，遇到了新的問題和新的任務。為什么在這個時候提出自主創新呢？

我們出口的1400億信息產業中，自主知識產權不到4%、利潤不到3%，國際上都是幾十的利潤，在這個時代高新技術企業、尤其是軟件企業最有價值的不再是廠房、設備、流水線，而是知識產權，誰有知識產權誰就控制了制高點。知識產權專利是可以賣的，但是世界上沒有一個有競爭力的企業是全靠買知識產權來發展的。

這28年來我們走了一條大量引進、大量合資的路線。這個路線使我們中國較快地縮短了和國外的距離，沒有這個路線我們今天也不可能發展得那么快。但是現在的問題在哪兒？我們幾乎所有的高新技術競爭力的產業都是國外的知識產權，依賴度超過了50%。在高科技市場今天的競爭是什么情況呢？在你跟國外差三、四十年的時候，國外專利你隨便買，這個時候引進是一個捷徑。當你差距稍微小一點了，你再引進的時候不是你想引不想引，而是你引不來了，因為沒有哪一個國家會把自己最先進的技術給別人。

自古華山一條路，自主創新應該成為我們這一代人的歷史責任。后代人說我們就會抄襲不會創作這是不行的。這么多年的引進這一條路我們再不能走下去了。第二個就是產學研結合的創新體系，這是我們的一個突破口，也是我們中長期科技規劃國家呼吁比較強烈的。始終堅持未來的產業化、市場化項目，必須以企業為主再加上同行的研究機構。這個時代如果你比別人站得高，那是因為你站在巨人之上，真正的高科技產業如果不是每時每刻都吸收最新的信息，你不可能取勝。現在許多人說未來人們用得最多的東西就是搜索引擎，就是說你能不能把最先進的信息每時每刻到你這兒來，你在這個之上創造才可以。

產學研結合的創新體系不僅是一個方法、更是一個理念、一個思路，我們要學會包容。高科技企業就是融合的生產力，我認為這個不光是總政府來說，我們凡是產業化、市場化的項目必須給企業再不能給研究機構了。研究機構做研究機構的事，但是由企業來做這是一種導向。

大學研究機構在以企業為主體以后賦予了更大的責任，研究機構跟大學我們這20多年都是開發，沒有多少儲備，無源之水肯定是要死的，沒有源泉的水你怎么生存？產學研一體不僅是一個理念，而且也牽扯到一個定位問題，否則的話我們國家怎么能競爭得過美國？

我們到硅谷時候就說，我們不是要克隆一個硅谷，也不是克隆一個微軟，而是我們要在“三個代表”照耀下，要有一種體制、機制，要有一種制度創新，我們這種制度肯定能夠把你們打敗！

自主創新與強國之夢

王元（中國科技促進發展研究中心 主任）

中國在走自主創新的道路過程中，我們應該看到可以利用的一些資源和優勢，成功走自主創新的路子有各種不同的選擇，但是我覺得本質上取決于你在多大程度上來利用這種優勢。第一個優勢就是我們的人力資源。保守估計，我們大概有3400多萬科技人力資源，全職研發人員有123萬，在世界上都是處在第一位的。

第二個是在市場經濟條件下所涌現出來、培育出來的那種強烈的企業家精神。企業家并不等于是總裁、董事長或者總經理，企業家的精神實質上是一種看著風險去尋找各種機會的精神，這種精神不僅在大的企業、民營企業可以看得出來，還能在農民企業家身上體現。

第三是我們有一個完整的學科體系。幾乎所有的學科、專業、研究方向在中國本土上都能找到適合的人，這是中國和印度、巴西等國家相比，都具有這樣一個明顯的特點。

第四個中國是一種多層次、巨大的市場。只占消費者群體比例很小的人群就足以支撐一個規模企業的成長，這是中國企業的特點。在世界經濟發展的過程當中，有如此巨大本土市場的國家有兩個，一個是美國、一個是中國。英國等一些新興國家在整個工業化的過程當中只能利用全球的市場，它不可能來發展自己的本土市場，這是一個非常重要的特點。

過去我們更多地講中國有比較廉價的勞動力，其實中國的這種優勢并不僅僅在于勞動力成本的相對低廉，而在于它有一個組織能力非常強的工業體系。我想現在任何一種產品進入到中國市場，如果中國廠商能夠跟進的話、如果市場能夠接受的話它會迅速地組織起來原材料的供應者、零配件的供應者和市場網絡的提供者，這是一個非常重要的特點。

最后一個就是這種源于社會的、來自于歷史的反思成了我們現在的一種意識，就是強國之夢。我覺得以上這些條件能夠真正地利用起來它就會變成提高我們自主創新的一個非常有效的途徑，能夠成為提高自主創新能力、提高競爭能力的一個非常重要的方式。

“十一五”科技計劃實施與管理

申茂向（國家科技部發展計劃 巡視員）

自主創新能力是國家競爭力的核心，是我國應對未來挑戰的重大選擇，是統領我國未來科技發展的戰略主線，是實現建設創新型國家的目標的根本途徑。

建設創新型國家有沒有可以考核的指標？我想第一個是國內生產總值比重，就是全社會的科技投入要在2.5%以上，力爭科技進步貢獻率達到60%以上。目前我們的數據是39%左右，15年中從39%跨越到60%，大家算一算每年要平均多少，這個壓力是非常大的。但是這個數據才剛剛是跨入世界發達國家的科技貢獻量，很多國家都已經達到80%。

對外技術依存度要降到30%以下，我們目前的估計是85%以上，這個壓力也是很大的，農業稍微好一點，汽車、通訊、制造業等等很多來講大家都看到，可能外來技術、來料加工這個壓力非常大，這是很嚴重的。本國人發明專利和科學論文被引用的數量要進入世界前五位。

“十五”期間科技計劃的實施取得了重大的進展，基本上完成了“十五”期間的重大科學技術項目，而且成功地應對了非典重大疫情對人們的危害，這是總的進展。

在“十一五”期間增加了一項地方科技工作，相對中央、部門、行業而言，真正地把科教興國來講落實到基層去。

同時還抓了十二個重大專項：超大規模集成電路和軟件專項、信息安全與電子政務及電子金融專項、功能基因組和生物芯片研究專項、電動汽車專項、高速磁懸浮交通技術研究專項，創新藥物和中藥現代化專項等等。

另外我具體來講說幾個計劃，一個就是863計劃，是繼續世界技術發展的前沿、加強創新，實現從重點跟蹤到突破跨越的戰略轉變，通過五年的努力，顯著增強我國高技術創新能力，提高產品在國際上的競爭能力。

攻關計劃的組成有重大項目引導項目的三個層次，重大項目與國家目標緊密結合，服務于國家發展戰略和重大工程建設的需求，對產業技術升級、新興產業形成和社會可持續發展具有帶動作用。三到五年內可以說通過努力能夠完成所確定的目標，而不是像前沿技術那樣你可以超前研究。

西部開發主要針對西部是一個地區和三個地方的資源來做的，主要是瞄準特色產業、環境保護、縮小數字鴻溝等等方面，推進西部環境改善這些方面所設立的。

去年把農業稅免了以后，縣和鄉沒財政收入了，靠什么來緩解？如果真正的實行1000個縣人民富起來，縣財政強大以后，我們國家的經濟會有一個大的改觀，我們講將來還要組織100個大學、100個科研院所來重點支持、扶持，讓我們科技的恩惠能撒向人間！

“十一五”科技攻關

馮記春（國家科技部高新技術及產業化司 司長）

發展高科技、實現產業化，將我們“十一五”高新技術的發展總體目標落到實處，要以實施專項為載體共同推進科技專項計劃。

第一個是要試試企業技術創新能力。為強化企業在技術創新中的主體地方，增強自主創新能力，我們在組織科研計劃的過程中，將組織產學研聯盟或者產業聯盟，共同加強技術的開發。現在在產業聯盟上我們國家還是比較弱的，同行企業往往是競爭，不能聯合。國外在技術發展的今天，很難有一個公司能壟斷一項技術，都是很多大的公司來進行聯合，共同來開發，然后變成產品的時候各個企業進行市場競爭。根據國家的目標和企業的迫切需求，我們有選擇地在國家科技計劃中進行支撐。

第二個是實施區域創新行動，以營造有利于高新技術產業發展的環境為核心。我們要創造環境要有利于這個發展，當然我們有政策環境、有法律環境，以建設社會化、網絡化的科技中介服務體系為重點。以完善體制、機制建設為突破口，圍繞地方和區域經濟社會發展的需求，根據區域經濟比較優勢，提升區域創新資源，全面提升區域的創新能力。為發展高新技術，全國建立了53個高新技術開發區，很多地方落實國家中長期科技規劃發展綱要，提出當地的一些規劃綱要，現在拿過來一看都有趨同的趨勢，都是發展信息、生物、智能化、能源、交通都一樣。我們希望能夠通過政策、項目的引導，形成自己本地的特色，在全國占有主導地位，我們在這方面要分門別類地進行指導，形成我們創新型國家的良好的文化氛圍。

第三是實施跨越發展。選擇具有一定基礎和優勢、關系到國計民生和國家安全的關鍵技術與系統，集中力量、重點突破，力爭在關鍵領域實行跨越式發展。

第四是實施再創新行動，從增強國家創新能力出發，加強對引進技術消化、吸收、再創新的支持力度，積極利用對外合作交流的契機，提高關鍵領域的再創新能力。過去我們引進一代落后一代，反復地引進，我們國家在政策上、資金上投入引進、消化、吸收的資金非常少。韓國引進一塊錢可能要投出40塊錢進行消化吸收，所以他幾大產業很快成了世界上的主導產業，在國際上占有非常強的地位，在幾年前他通信產業、傳播產業、高速輪軌方面、核能方面都非常落后，他們引進一套進行消化吸收以后，他們現在走向了世界的前列，甚至還要求對中國進行出口。

第五是實施產業化技術，加快科技成果向現實生產力轉化，為經濟社會發展提供持久的動力，加大對我國已經有優勢的高新技術產業的支持力度，在國際經濟、科技競爭中取得主動權。

“十一五”基礎研究發展規劃

葉玉江（國家科技部基礎研究司 副司長）

基礎研究的主要工作是來落實、引領未來，創新從根本上最終要靠基礎研究。我們在中長期科技規劃發展綱要里有八個科學前沿問題、十個面向國家重大戰略需求的基礎研究、還有四個重大科學研究計劃。我們國家有這么大的一支隊伍，凝練出這么8+10+4也是很不容易的。

“十一五”把整個國家的科技計劃規范為基本計劃加重大專項，一個是基礎研究計劃，一個是高技術計劃。基礎研究計劃就是包括了自然科學基金和973，基礎研究計劃中自然科學基金量大面廣，到今年達30多個億，主要是支持廣大的科學家，支持自由申請，面向小的課題組和單個的科學家，面向支持他們自由探索式的研究。973計劃是面向戰略目標的一些基礎研究，要按照6+2的方式來安排。6個領域：農業、能源、信息、資源環境、人口與健康、材料，還有一個是綜合交叉，一個是重要科學前沿。

“十一五”期間還有一個很重要的就是要實施四個大的科學研究計劃，蛋白質研究、量子調控研究、納米科學技術研究、發育與生殖研究。

這次“十一五”確立了八個重點方向，在科學前沿方面要圍繞這八個方面來給予支持：生命過程的定量研究與社會結合、凝聚態物質效應、物質深層次結構和宇宙大尺度物理學規律等等。

還凝練了十個跟國家重大戰略需求相關的重點領域：人類健康與疾病的基礎研究、農業生物遺傳改良和農業科持續發展中的基礎科學問題、基礎材料改性優化、新材料設計探索及其服役失效機理研究等10個。

蛋白質研究主要是建立有中國特色的蛋白質科學創新研究體系，在蛋白質組學、蛋白質結構與功能研究、蛋白質研究新技術方法領域取得若干重大突破。

量子調控研究重大的專項計劃的目標是要爭取在與量子調控有關的量子現象的基本理論方面取得突破，初步實現基于這些現象的新量子技術。

在納米科學基礎研究方面，希望能夠建立有中國特色的納米材料、納米期間、納米生物核醫學的研究體系。

在研究基地方面我想在“十一五”期間也是一個重點，這是一個基本的計劃，也是表明我們認識到現在我們基地建設的薄弱。在“十一五”期間要大力加強研究基地的建設，我們要推進國家重點實驗室的建設，要加強野外臺站的建設，還要建設一批綜合交叉的國家實驗室。

中小企業融資中的政府責任

房漢廷（中國科技促進研究中心投資部 部長）

中小企業是一個高效率的經濟群體，在技術創新、就業、經濟增長等諸多方面都體現了越來越重要的作用。中小企業是市場創新的主體、是經濟貢獻的主體，它能夠提供大量就業、科研成果、財富。但同時在市場經濟競爭當中，又是一個弱勢群體，在資金供給等方面的問題也是越來越突出。

我們的中小企業，可以說所有困難都有，資金短缺，不是一個環節的資金的欠缺，是多個環節的資金欠缺。技術升級困難，管理粗放等等這樣一些事情是一個表象，這些表象在哪兒呢？實際上很大程度上是因為資金鏈的斷裂，不能有效銜接。換句話說，我能看到對岸有一頓豐盛的美餐，但是我現在找不到過河的船，我只能看到被別人拿去，或者在這邊餓死。

首先，我們從企業的生命周期種子期、起步、成長、擴張和成熟這樣幾個階段，我們看到對應的是種子資金、起步資金、成長資金擴張資金和規模化資金，如果按照企業的生命周期已經對應的資金性質，政府應該在這五個階段以及這五種資金方面應該有一個系統的制度化的安排，這些才使我們的中小企業連續不斷的發展程序。

國內現在的情況也不是太理想，現在創業投資機構是319家，管理的創業資本總量是631億。2006年中國創業投資的發展是一個非常高峰，很多資本都紛紛進入這個領域，這對中小企業來講是一個福音。

我們說政府或者準政府以及政府的派出機構去做投資，必然是失敗的。但是這種失敗并不意味著政府在這方面沒有作為。

開發銀行是解決三個問題：一個就是技術已經比較完善，產品和服務進入了開發階段，但是還沒有銷售收入；第二就是有了光明的市場前景，但是股權投資者都不愿意進行，這時候開發銀行介入；還有缺乏抵押物相應的擔保，商業銀行也不愿意介入，這幾類都是開發銀行重點考慮的。

通過政府貼息、擔保、采購、稅收減免等方式可以提升企業的信用等級，吸引商業金融資本為企業提供資金支持。

第三個方面我們說采購，很多發達國家對于小企業的產品都有一個規定，政府采購當中至少要有30%的比例必須采購小企業的產品，哪怕價格高一點或者說質量糙一點都要采購。

政府在這樣一個企業成長的過程當中，都有它的責任，也有很多具體可成熟、可操作的辦法去幫助小企業發展，同時幫助小企業發展，更重要的實際上是為你的國家未來的發展提供永不停歇的第二曲線。

外貿發展與中小企業服務

祝書海（國家商務部外貿發展局中小企業部 主任）

2004年，我們國家貿易額突破了萬億美元大關，成為第三大貿易國；2005年，繼續持續了快速增長態勢，比2000年的時候增長了2倍，保持了第三貿易大國的地位。五十多年來，我國進出口額增長了750倍，如果按照這個速度15%的增長，在2008年的時候，我們有望超過德國，成為第二大貿易國。目前我國有172種商品，產量居世界第一，像拖拉機、集裝箱占世界的80%以上。

扶持中小企業發展對全面建設小康，構建和諧社會具有重要的意義。現在中小企業從稅收、GDP的貢獻還有出口創匯已經占到了半壁江山還要多，國家在從各個部門從各個方向上對中小企業進行服務，重點性怎么強調我覺得都不過分。

國家對中小企業的一些扶持政策，第一個從政策法規方面，2003年1月1號頒布了《中小企業促進法》，鼓勵中小企業出口，鼓勵中小企業走出去，開展對外合作交流。還有去年年初的時候國務院頒布了《鼓勵支持和引導個體私營以及非公有制經濟發展若干意見》，里面講了一些如何鼓勵民營經濟與國有企業競爭，給了一些優惠政策，尤其是在一些華東地區民營企業比較發達的地方，他們現在步伐走得非常快。

第三個就是中小企業國際市場開拓資金；第四個就是科技型中小企業創新基金，還有銀行關于開展小企業貸款業務指導意見，還有今年“兩會”期間證監會的主席劉明康專門對中小企業貸款的問題，對銀行準備采取規范措施，制定了幾個獨立核算等等幾個措施，鼓勵向小企業進行貸款融資。

還有一點就是中國企業境外商務投訴服務中心，這個是今年2月份，我們的部長提出來的在目前現有服務的基礎上，再增加一個渠道，就是說中國企業在國外遭到冤枉，比如說貨款收不回來，還有貿易壁壘、技術壁壘我們就針對這些情況提供免費的支持。

如何申請創新基金

楊軍（國家科技部火炬中心項目組織處）

對科技型和中小企業有資格申報創新基金的這些企業，我們是有一定要求的。一個是科技型的，科技型的怎么體現呢？要求科技人員占職工總數要達到30%，研發經費占上一年度的銷售額達到5%以上，另外職工人數要在500人以內，這個是中小的含義。當然后面還有一些對申請無償撥款和貸款貼息有不同的要求。申請的項目要有技術創新，這個是最基本的。我們分布了六大領域，在去年開始提出了一個叫高技術服務業，這是一個比較新的東西。因為前幾年也提出來了，但是一直對他的評價還有爭議，所以從去年開始我們也在逐漸試著做，今年就會多一些。

不支持的企業一個是中方不控股的企業，就是說外資企業。合資企業，但是外方控股超過50%，這個就不支持了。我們當時設定這個條件的時候，是借鑒了很多發達國家他們也有這種基金的方式。另外，上市或者上市企業擁有50%以上股份的企業，因為這類企業融資渠道比較通暢，國家的基金還是有限的，所以不贊成他們申請創新基金，其中留學人員創辦企業除外。

同一個企業同一個年度可能申請一次，因為現在周期越來越短，以前我們時間是很長的，從3月1號或者4月1號一直到年底12月31號都可以申請，所以企業有可能年初申請的時候沒有立項或者沒有受理，就要到年底還可以趕上申請一次。今年我們的截止時間就是8月1號，按照財政的要求我們在10月份的時候要把所有的項目立項建議都要報到財政部，也是通過他的審批今年從國庫下資金，所以后面的時間就是絕對不能變的。

對于重大項目，就是我們認為申請國家基金在100——200萬的項目，我們如果支持了，就是重大項目。這類項目我們要求地方的支持強度至少要達到申請國家的支持強度。另外，對以前沒有立上項的項目，我們對地方單位有一個要求一定要讓他們把好關，數量不能超過推薦項目數的10%。

激勵企業創新的稅收支持

楊元偉（國家稅務總局政策法規司 副司長）

推進稅收制度改革，加大對企業研發投入的鼓勵力度。第一允許企業按當年實際發生的研發費用的150%抵扣所得稅，抵扣不足可在五年內享受結轉。跟以前的政策相比有幾項突破：第二凡是企業所得稅納稅人有研發投入的，都可以享受加計50%的稅前扣除政策，不光盈利企業，虧損企業也可以享受，第三沒有增長限制，不再限制每年研發費用增長比例達到10%；第四可以結轉，從鼓勵的力度來說，我們估計比原來大得多，據初步測算，對企業所得稅影響一年有180億左右。

在稅前可一次性列支的單臺設備價值，把這個比例適當提高了，原來規定單臺價值10萬元以下可以一次性進入成本，現在把比例提高到30萬元。第二允許企業采取相當方法縮短折舊年限，采取加速折舊政策。

完善促進高新技術企業的稅收政策，對國家高新技術開發區內新辦的高新技術企業，經嚴格認定后，自獲利年度起，兩年內免征企業所得稅，期滿后按15%的稅率征收企業所得稅。我們也做了個大概的測算，現在這個政策和原來政策相比，鼓勵的效果增大了，現在兩年免征企業所得稅的政策從獲利年度起，相當于原來的4-5年免征企業所得稅政策，原來自投產之日起我們做了個研究，大概只有三分之一不到企業實際上享受到免征企業所得稅優惠，因為很多企業投產之日起一到兩年或者兩到三年基本沒有盈利，那個政策鼓勵的力度非常小，現在政策規定獲利年度起可以享受兩年，而且獲利年度企業是可選擇的，比如我可能9月份開始獲利了，我可以不當作獲利年度看待，我把明年當作獲利年度。

支持風險投資企業的發展，對風險投資給予一定的稅收優惠，科技大會說對投資于中小高新技術企業的創新風險投資企業，實行投資收益增收見面或投資額按比例抵扣應納稅所得額等稅收優惠。

鼓勵人才的培養，企業提取的職工教育經費在計稅工資總額2.5%以內部分可在稅前列支。

完善進口稅收優惠政策，對企業進口整機設備優惠，要逐漸轉變到鼓勵國內企業研制具有自主知識產權的產品和設備所需要進口的重要原材料和關鍵零部件，現在整機進口免稅，這個政策帶來的問題就是給國內裝備業和自主創新裝備業帶來非常大的沖擊。

對扶持科技中介服務機構對符合條件的科技企業孵化器和國家大學科技原一定期限內免征營業稅、所得稅。

繼續支持轉制科研機構的發展，進一步完善現行的相關政策。鼓勵社會資金為推進創新活動的捐贈。

政府采購對企業自主創新的支持

賈康（國家財政部財政科學研究所所長）

在國家非常明確的制訂建立創新型國家中長期戰略規劃形式之下，大家自然考慮到怎么樣更實質性的調動各種各樣政策手段促進企業自主創新，可用的政策手段之一就是政府采購。政府采購現在大家最看重的是政府實行的集中采購，財政支出里面一向有政府采購支出，過去的問題是分散進行，分散進行形成不了批量，而且還容易滋生腐敗，分散采購之下，在各個環節會出現吃回扣等等不正之風的問題，最近幾年納入政府采購改革軌道的資金量每年都在提升，今年至少要提升到2500億——3000億規模上，今后幾年還會繼續擴大，潛力還是不小的，按照其他國家的一般經驗，政府采購在政府支出里面的份額應該到30%或者更高一點，我們貨幣支出盤子三萬多億，今年還不到三千億，或者將近三千億，才接近10%的規模，后面還有進一步提升的空間。

這樣的政府采購在市場上來說是有輻射力、有影響力的，政府通過這樣的集中型采購，最典型的是招投標，把企業之間的競爭和官員企業之間在采購環節上的相互監督融合在一起，可以給政府購入價格比較低廉、質量有保證、最能夠體現少花錢多辦事的公共產品和服務。同時，又可以發揮政府的一些調控作用，比如說經濟偏熱時候把大批量政府采購往后推一點，經濟偏冷時候把大批量政府采購往前推一點。另外結構上，政府采購有這樣的功能，可以體現政府的政策導向，我適當的支持什么，我適當的限制什么，比如自主創新產品，政府采購運作過程中，就可以明確的制定相關的政策和貫徹政策的管理制度，最后制定出細則，怎么樣支持自主創新的產品更多的取得市場份額，在市場競爭中間政府給他助力，讓他更快地進入成長期，使自主創新的企業即發揮內在的潛力和活力，又能夠得到政府方面比較規范的傾斜支持，綜合在一起。

我們國家這方面的討論還是很初級的，這次國家“十一五”科技發展中長期規劃公布之后，很快地又發布了若干配套政策文件，政府采購在整個知識創新里被賦予很重要的地位，這里邊的要點還需要進一步細化，怎么細化呢？由財政部牽頭各個部門會同進一步制定的政策和相關法規實施細則里邊，大家可以看到，涉及政府采購的有若干個已經完成起草還有起草過程中間的一些文本，有政府采購自主創新產品目錄，有政府采購國貨認定標準，政府采購進口管理辦法等等，具體文本出爐還有一定難度，時間表上標的都是待定。

企業成為技術創新的主體

李新男（國家科技部政體司副司長）

我們國家已經明確了要把創新型國家作為一個發展的宏偉目標，什么是創新型國家呢？現在學者們也在紛紛的進行討論，我想核心的一點，就是這個國家的發展不是靠完全的資本的投入，能源的消耗，資源的消耗，以及環境的破壞來發展，要靠減少資源的消耗，提高生產的效率，建設一個友好的、和諧的社會發展環境來發展，不管大家怎么定義創新型國家，我想核心點應該在這樣一個發展模式上。

政府在推進企業成為技術創新主體這項工作上有兩方面作為：一方面作為創造環境；第二方面環境用他手中的資源引導社會資源的配置朝有利于企業自主創新方面發展。科技部、國資委、全國總工會于2005年12月在北京聯合召開會議，決定共同啟動實施技術創新引導工程。引導工程的基本宗旨，促進企業成為技術創新主體，為我們建立創新型國家提供支撐。主要目標提出三個引導：第一引導形成具有自主知識產權、自主品牌和持續創新能力的創新企業；第二引導建立以企業為主體、市場為導向、產學研緊密結合的技術創新體系；第三引導增強戰略產業的原始性創新能力和重點領域的集成創新能力。引導工程指導原則：全面落實科學發展觀，加強政府引導與運用市場機制相結合，優化資源配置，集成各方面優勢，創新工作機制，營造有利環境。

引導工程的總體部署，有六方面工作：第一開展創新型企業試點工作；第二支持若干重點領域形成以企業為主體的產學研戰略聯盟；第三優化資源配置，引導和支持戰略產業的原始創新和重點領域集成創新；第四加強企業研究開發機構和產業化基地建設；第五加強公共技術服務平臺建設；第六加強企業創新文化建設，鼓勵廣大職工為加強技術創新建功立業。

創新型企業試點工作目的，推動企業增強自主創新能力，建立和完善有利于自主創新的內在機制，探索不同類型企業創新發展的有效模式，形成一批創新型企業，引導和帶動廣大企業走自主創新之路，促進企業真正成為技術創新的主體。試點企業的目標、途徑是關注在每一個企業，但是這些企業要有典型意義，要總結他的成功經驗，要總結他的發展類型，給更多企業提供示范效應，使更多的企業走上自主創新發展道路。

技術創新中的知識產權保護

黃慶（國家知識產權戰略制定工作領導小組辦公室常務副秘書長）

知識產權保護是市場優化配置、技術創新資源必不可少的手段，如果沒有保護的話，無形資產這種交易活動有可能不發生。你設想一下，如果張三創造一項技術，盡管產權是他的，但是沒有保護，誰都可以用，知識產權制度如果沒有保護的話，就名存實亡了。買方到了技術市場，如果他不知道賣方專利是否能夠得到嚴格有效的保護，他根本不敢買。從激勵創新的角度說，它確保了從市場獲得的專利收益屬于權利人，從而進一步激勵技術創新。

知識產權保護要從制度上、觀念上、法律體系上、執法力度上進行著手，切實為知識產權提供合理有效的保護。2005年知識產權局系統不斷的推進執法保護工作，各地方知識產權局全年共受理專利侵權糾紛案件1313件，受理其他專利糾紛284件，查處假冒他人專利案件362件，查處假冒專利案件2808件，向公安部門移送案件15件，接受其他部門移交的案件23件，與其他部門協作執法1534次。今年上半年人大組織專利法執法情況大型調研，在知識產權保護方面仍然存在著以下現象：第一侵權成本低，維權成本高，侵權成本低，一方面被抓住的可能性，另一方面抓住了賠償的金額也低，第一風險成本低，第二實際執行過程中成本低，維權成本高，知識產權基本是私權，民不舉官不糾；第二侵權賠償低，贏了官司輸了錢，費好大勁官司終于打贏了，一算經濟賬不劃算；第三執法手段不強，處理糾紛不快，制止侵權不利。

加強知識產權行政保護和司法保護，我們叫雙軌制，即行政保護又給予司法保護。首先要提高對知識產權執法必要性、長期性和艱巨性的認識，建立健全執法工作體系和機構，充實執法人員，增強執法力量，提高執法工作的地位。加強執法隊伍的培訓，不斷提高執法水平；加強知識產權保護的對內教育和對外宣傳，提高執法信息公開水平。

完善創業投資體系

劉健鈞（國家發改委財政金融司金融處副處長）

任何一個技術創新都離不開具體的企業創業活動，傳統大企業主要依靠于傳統的金融支持，像過去的大型企業通過商業銀行貸款、發行企業債券或者在創業板上市解決融資問題，在現在創業型經濟社會，創業型企業已經不可能僅僅依靠傳統的金融來滿足資金的需求。為了適應創業型經濟對創業融資的需求，世界各國都探索建立創業投資體制來促進創業投資的發展，滿足創業型企業一些特殊的融資需求。

我們在英國、美國等創業投資發達的國家考察，創業投資機構的年投資額一般接近當年GDP的1%，在以色列這樣的國家甚至高達1.3%。去年我國GDP已經接近20萬億元，按照占GDP1%這么一個比例來計算的話，我國創業投資機構當年投資額應該為2000億元，2005年我國創業投資機構的當年投資額僅為10.74億美元，這么一個投資額相當于應有創業投資額的4.25%。

過去的20年中間，諸多的政策和立法都因為缺乏可操作性而使得這些政策與立法沒能善終。主要原因，我個人認為有兩個方面：第一由于我們過去把創業投資理解為風險投資，只是從風險屬性這個角度理解它的本質內涵，就認為風險投資無非就是風險比較高的投資活動，所以我們第一支創業投資基金業就是1985年設立的中國新技術創業投資公司，借助于一種信貸支持的方式，希望給高新技術企業提供一種能夠承受較高風險的貸款支持，這種支持方式被實踐證明是不符合支持創業要求的。第二方面，過去對創業投資的理解，我們理解創業投資，就理解成支持高新技術產業化的一種投資制度安排，這個理解并沒有錯，這個理解還是有一些簡單化認識，任何高技術成果的產業化過程都離不開具體的創業活動，所以我們只有具體支持了創業活動，我們才可能推動高技術產業化。過去風險投資政策都是從所謂的產業化這么一個簡單層次認識創業投資，而沒有理解創業投資是通過支持具體的創業型企業來推動高技術產業化過程的。

探索高新技術產業引進基金

鄒力行（國家開發銀行投資業務局局長助理）

高新技術產業引進基金的基本原理，就是將財政資金和開發性金融機構資金共同組建高新技術產業引導基金，吸引社會資金和其它金融資金共同投向重大科技成果產業化和科技型中小企業，并組建專業投資平臺，由專業管理團隊負責投資運作。條件成熟時，以該投資平臺為紐帶，引導各類科技投資機構組建若干個子平臺，從而形成引導基金的母子體系，實現政府資金在支持科技創新和產業化過程中的示范和放大效應。通過這種新的制度安排，將財政科技投入資金有效的轉化為商業資金同值的資金，解決重大科技產業化規模融資和科技中小型企業融資難的問題。

引導社會資金共同組織母資金，投到一些投資機構里，投資機構就是子基金，有可能是新成立的子基金，也有可能是現行的投資機構進行改造，增加投資能力，他的資金一部分是通過母基金來的，起到引導作用，大部分是非政府資金，子資金對科技成果產業化進行支持。在母子資金之間應該有一個相應的管理辦法保證規范操作，子資金與項目公司之間也應該有一定的規范程序保證投資起到良好效益。同時，有一套風險防范的機制，保證正常運轉。

基金的風險控制，在制度層面上可采取以下措施：第一建立良好的公司治理結構；第二引進戰略合作投資者；第三由專業團隊進行管理，對基金實行有限合伙制度；第四根據基金實際情況，制訂清晰、明確的投資和發展戰略；第五遵循審慎的會計原則，做好信息披露的準確度和透明度工作。政府部門發揮宏觀管理優勢，加快推動科技活動信用建設，與金融信用評價體系對接，從技術開發到產業化各環節建立事前、事中、事后管理體制。

基金的風險控制，在操作層面有一些具體辦法：第一基金投資凈受益終留存一部分，作為風險防范和激勵作用；第二設定母資金對子資金投資比例上限，做到股權多元化，分散風險；第三制訂內部管理制度，建立科學的風險控制機制。

推進高技術股份公司股權轉讓

熊焰（北京產權交易所總裁）

高科技企業是我們國家的未來，是我們國家在下一輪競爭中勝出最核心的體制保障。我們國家目前的靠拼資源、拼勞動力的做法想在世界上取勝已經很難了，因為現在能源、資源的限制已經到了臨界，因此必須轉變增長方式，而轉變增長方式的根本在于一大批高科技企業的迅速成長。國際上區域高科技企業借助資本市場發展最成功經驗是美國硅谷，美國硅谷經驗概括起來最關鍵兩條：一條原創技術；一條資本市場支撐。

當然，像美國硅谷那樣把全世界資源都匯聚到一個點，這個成功模式能不能復制很值得懷疑。但是，硅谷模式的一些基本理念，比如資本市場支持科技型中小企業發展無疑是對的，這也是中國下一輪高科技企業、高科技產業能否迅速發展的最根本要素。中國人絕不笨，他從不缺創造性，從不缺創業的沖動，但是我們目前的體制供給中缺少了一個讓資本如何與高科技企業對接的機制。

資金是企業發展的血脈，幾乎全球任何一個企業都缺資金。現在中國的情況對應于高科技企業發展而言，間接融資由于信用不足、可擔保物不足、公司的穩定性不足，貸款銀行只能收取平均利息。如果是高科技企業，讓任何一個銀行家做這樣一個決策是很困難的，因此銀行不給高科技中小企業貸款是正常的。

在市場失靈情況下應該由非市場因素進行校正，另外我們國家資本市場，更是一個非常畸形的市場，中國目前有近千萬家企業，中國的標準資本市場也就是我們所說的深滬股市，只容納1400家左右。近千萬家企業，一千多家上市，這就是所謂極小概率事件萬一出現了，萬分之一的概率，因此，我們國家高科技企業發展特別是中小高科技企業發展的亟待突破就是建立多層次資本市場。