ＥＲＰ實施方法論研究

[摘 要]在對ERP實施研究現狀分析及實施方法論比較的基礎上，運用系統方法論，特別是霍爾模型方法論、WSR方法論，對ERP實施方法論進行了明確的內涵界定，并建立了ERP實施方法論的邏輯步驟模型，以及三維框架模型，最后論述了ERP實施方法論的詳細過程，并通過實際案例驗證了ERP實施方法論的有效性和可用性。

[關鍵詞] ERP；實施；方法論

[中圖分類號] F270.7

[文獻標識碼] A

[文章編號] 1673-0194(2006)09-0003-05

[收稿日期] 2006-06-29

[基金項目] 國家自然科學基金項目（70272047），廣東高校人文社科基金（02SJA630007）資助。

[作者簡介] 徐學軍（1964－），安徽人，華南理工大學工業工程研究中心主任，教授，博導。主要研究方向：工業工程與運作管理，信息系統管理，物流與供應鏈管理。

1 引言

全球化的競爭和現代科技的高速發展，要求企業能夠應用先進的管理信息化技術手段，更快地掌握信息和整合企業資源。應用ERP系統所含的先進的管理方法和理念，成為企業贏得市場競爭的關鍵，而如何高效地實施ERP系統，迫切需要可操作性強的實施方法論來作指導。

目前對ERP實施方法論的研究分為三大類：

第一類是軟件廠商的實施方法論。側重于對實施過程的描述，屬于S-A結構（Stage-Activity，階段-行動）模式。如SAP的ASAP，Oracle的AIM等。但實踐中，這些成熟的方法論并沒有受到足夠的重視和廣泛應用，原因之一就是由于其包含的實施工具的復雜性，學習培訓等需要更多的時間，難以滿足現今企業快速實施的要求；

第二類是軟件咨詢顧問公司設計的方法論，也屬于S-A結構模式。但是其實際應用率較低，許多實施方法論流于形式，同時將企業本身的主動性降低，影響企業潛在權益的實現；

第三類是方法、體系的建設，如ARIS、IDEF，但是這種方法論建立于對企業整個信息體系的結構化思考的基礎之上，其具體的運用需要很強的技術和專業背景，不適合目前中小型企業采用。

由此可見，目前的ERP實施方法論，主要是從軟件商或咨詢顧問公司的角度出發，關注軟件本身如何按階段實施。ERP系統實施的復雜性，必須從過程監督、控制著手，加強項目管理及實施過程中的一些關鍵成功因素（CSF，Critical Success Factors）的分析與把握。

本文的ERP實施方法論定位在從實施方的角度，以企業的實施應用為出發點，在對ERP的具體實施過程進行研究的同時，將研究范疇向前擴展到最初的項目準備、可行性研究、軟件系統選型，向后擴展到ERP實施后績效評價的整個過程，提出完整的方法論體系，即ERP-AIO（ALL-IN-ONE）實施方法論。

2 ERP實施方法論的研究思路

本文的研究思路：首先從現有的實施方法論、項目管理、ERP實施的關鍵成功因素這3個角度出發，歸納和提煉出ERP實施的一般過程、關鍵成功因素，分析可以應用于各個階段的實施方法和工具；參照幾種典型的系統方法論中的思想和方法，建立ERP實施方法論的邏輯步驟模型及框架模型；對各個階段進行階段目標確定、工作流程及CSF分析，在此之后，討論ERP實施方法論的詳細過程；通過案例研究論證分析ERP實施方法論的使用效果和可行性;根據案例中實際反映的情況，對實施方法論進行補充、完善。

基于上述研究思路，本研究對ERP實施方法論進行了詳細的分析和案例應用。限于篇幅，本文將主要闡述這一方法論的邏輯步驟、框架和詳細過程。

3 ERP實施方法論的邏輯步驟及框架模型

3.1ERP實施方法論的內涵界定

從方法、方法論的原始定義入手，結合幾種典型的系統方法論的分析，對ERP實施方法論的內涵進行界定。

3.1.1系統方法論

方法是一種工具或手段，是做某件事的方式、技術和過程；方法論是指處理問題或從事活動的方式，它構成了我們完成一項任務的一般途徑或路線，是一系列過程、子過程與方法的集合。

系統方法是一套以系統思維為指導，旨在探索和改善解決問題過程的效率和有效性而發展出來的一套原則和步驟；系統方法論是在更高的層次對如何分析和用好各類系統方法的專門研究。

目前典型的系統方法論有：系統工程方法論、軟系統方法論及WSR系統方法論。

（1）系統工程方法論

系統工程方法論的代表是霍爾三維結構方法論，簡稱霍爾方法論。它是由美國通信工程師和系統工程專家A·D·霍爾于1969年提出的。它以時間維、邏輯維、知識維組成的立體空間結構來概括地表示出系統工程的各階段、各步驟以及所涉及的知識范圍。

（2）軟系統方法論

英國學者切克蘭德（P.B.Checkland）把霍爾方法論稱為硬系統方法論，他自己則提出了一種軟系統方法論。軟系統方法論強調了人的主觀意識在系統認識上的重要性，通過對問題的層層分析和明確，搞清其內在的關聯因素，運用系統觀點和系統思考描述系統活動的概念模型，在概念模型與現實系統之間做出比較，通過比較產生可行的改善問題并實施相應的變革。

（3）物理-事理-人理（WSR）系統方法論

1995年，中國科學院系統科學研究所的顧基發研究員和英國Hull大學的華裔學者朱志昌博士提出了物理-事理-人理系統方法論，簡稱為WSR（WuLi- ShiLi- RenLi）。WSR系統方法論認為，在處理復雜問題時，既要考慮對象系統的物的方面（物理），又要考慮如何更好地使用這些物的方面，即事的方面（事理），還要考慮認識問題、處理問題、實施管理和決策都離不開的人的方面（人理）。

3.1.2ERP實施方法論內涵界定

本文運用系統方法論，特別是霍爾方法論、WSR方法論，借鑒既有的實施方法論的相關定義，對ERP實施方法論做出如下內涵界定：

ERP實施方法論是ERP實施的一套系統化的規范和方法，包括ERP實施的邏輯步驟及其與之相關的實施的過程維、方法維、保證維的諸因素組成的綜合的知識體系。

其中邏輯步驟包括：高層意圖、調查分析、確定目標等，并據此提出ERP實施方法論的邏輯步驟模型；“過程維”因素包括ERP實施過程的相關知識，“方法維”因素包括一系列專業方法的相關知識，“保證維”因素包括項目管控、保證的相關知識，并據此提出ERP實施方法論的三維框架模型。

3.2ERP 實施方法論邏輯步驟模型

3.2.1系統方法論邏輯步驟分析

霍爾的邏輯維中所闡述的步驟，也是一般的系統工程方法論所遵循的邏輯步驟，即：①擺明問題；②確定目標，包括對系統指標的設計；③系統綜合；④系統分析；⑤系統評價；⑥決策；⑦實施。

軟系統方法論與WSR方法論，在實際應用中產生了不同的版本，但基本的邏輯步驟一致，簡述如下：

軟系統方法論邏輯步驟：①問題現狀說明；②搞清問題的關聯因素；③概念模型；④比較；⑤實施。

WSR方法論邏輯步驟：①理解領導意圖；②調查分析；③形成目標；④建立模型；⑤協調關系；⑥提出建議；⑦實施。

霍爾方法論強調目標的確定及系統方案的分析和評價，符合ERP實施考慮問題的邏輯過程，但是缺乏對“人”的因素的關注。

軟系統方法論強調人員的參與和過程中的學習，對于ERP實施這樣的“知識轉移”的項目，特別有益，但是從整體上來說，并不適合于在ERP實施中應用。ERP實施的過程或相關要素并不像軟系統方法論所強調的那樣的模糊和不確定；同時，從ERP項目目標的定義，到判斷ERP系統是否可以滿足的過程，缺少軟系統方法論研究對象的復雜性。

WSR方法論強調對領導或決策主體的意圖的把握，以及在過程中協調相關主體的認知和利益，體現“物理”、“事理”、“人理”兼顧，符合ERP實施的特點。

3.2.2ERP實施方法論邏輯步驟模型建立

結合系統方法論，特別是WSR方法論的思想，探討如圖1所示的ERP實施方法論的邏輯步驟模型：

①高層意圖。主要體現了WSR方法論中的“人理”的要素，主要工作是對高層意圖（desires）的明確、深化、修改和完善；

②調查分析。這一階段主要運用“物理”分析過程，分析組織內部可能的資源、約束和相關的其他意圖，在專家和廣大組織成員的配合下，開展調查分析，在過程中明確用戶需求；

③確定目標。這是一個“人理”、“物理”、“事理”的綜合過程。在前兩個步驟的基礎上，根據ERP系統本身的內在“物理”功能特性，形成項目目標。目標會出現與高層意圖有不完全一致的地方，此時通過協調制定（體現“人理”特性）。而在目標制定的過程中，需要借助一些規范合理的工具方法進行（體現“事理”特性）；

④綜合決策。這個過程主要運用“人理”與“物理”。步驟2的調查分析的結果、ERP系統的功能特性等體現出了明顯的“物理”特性，在決策過程中，要協調相關人員進行基礎資料的歸總分析（體現“人理”特性）；

⑤ 評價及選擇方案。主要運用“事理”與“人理”。評價方案作為方法，屬于“事理”的范圍。而評價及選擇方案，以及評價過程中涉及人的主觀因素、協調各方面的利益關系等，即屬于“人理”的范圍；

⑥實施。實施本身是一個典型的“物理”過程，其中又包括兩個需要重點關注的部分：“協調關系”是指對相關部門或人員由于ERP實施而產生的利益不均衡等關系進行協調，屬于“人理”的范圍，而“過程管控”體現了“事理”與“人理”的結合；

⑦ 整體評價。類似于第⑤步的“評價及選擇方案”，主要運用“事理”與“人理”；

⑧建立模型庫。這里的模型是廣義的，除了數學模型外，還包括工具、規則等。模型庫的建立是為上述相

關步驟的分析判斷提供理論上的依據和方法。模型庫的建立主要體現“事理”和“物理”。

3.3ERP實施方法論三維框架模型

3.3.1ERP實施方法論框架模型建立

框架模型將從霍爾的三維模型出發，結合WSR方法論中的相關思想進行分析。

ERP實施本身有很強的階段性，因此，ERP實施方法論中“過程維”因素必不可少；而為了提高ERP實施方法論的可操作性，在整個實施過程中需要引入相應的方法及工具，因此，“知識維”因素也是重點關注的對象，本文為總體上的敘述考慮，將其命名為“方法維”；另外，ERP的實施特別強調對人員參與、知識轉移效果方面的關注，因此，本文將提出一個命名為“保證維”的新的維度，其中的因素均與ERP實施中的人員及“人理”相關聯，由于本ERP實施方法論的邏輯步驟已經在邏輯步驟模型中進行了詳細敘述，這里將霍爾模型中的“邏輯維”替換成本文的“保證維”，體現出ERP實施中對與“人”相關的因素的關注，加強ERP實施的保證與監督。本文ERP實施方法論框架模型如圖2所示：

3.3.2模型簡介及重點因素分析

（1）模型簡介

從ERP實施相關聯的3個方面或3個維度，即從階段劃分的“過程維”，到項目實施所需要的各項方法、工具的“方法維”，再到成功實施的“保證維”，組成了完整的ERP實施方法論的框架。

框架模型的“過程維”、“方法維”、“保證維”與WSR方法論的“物理”、“事理”、“人理”一一對應。“過程維”體現了ERP實施的基本過程，是ERP實施內在的物理特性，反映了“物理”要素；“方法維”體現了在ERP實施過程中將采取何種方法、工具來做這件“事”，反映了“事理”要素；“保證維”強調人員的參與、協調和執行，反映了“人理”要素。

（2）模型中重點因素分析

①方法集。方法集體現了ERP實施過程中的做事工具及方式，其中包括了在ERP實施的階段中可以采用的一系列方法，如專家評分法、工業工程（IE）、參照模板、模糊數學等。

②文檔。“文檔”重點體現了WSR方法論中的“人理”要素。ERP實施過程重在人員參與，而目前很多實施方法論中將文檔工作歸類到ERP系統上線前的準備工作階段，顯然沒有把握過程管理的原則和發揮人員的積極性及主動性。

4 ERP實施方法論的詳細過程

接下來對方法論的詳細過程模型進行描述，如表1所示。為避免表格太過龐雜，其中的內容有所簡化。

5 應用案例

D公司是華南一家中型的電子金融產品制造及銷售公司，按近年銷售規模計算，在國內同類型的企業中占有70%的市場份額，是國內唯一一家能與國際品牌競爭的民族品牌公司。為了提升管理水平，更快地響應客戶的需求，增強產品的競爭能力，經過一年多的可行性分析，公司決定上馬ERP系統，并組織技術及管理人員、咨詢單位進行軟件選型，確定了德國SAP軟件及實施咨詢顧問公司L、實施監理單位S。D公司ERP項目實施從2004年9月底正式啟動，并于2005年12月28日，召開驗收大會，成功驗收。

本文由于篇幅所限，對實施過程不作單獨闡述，結合其應用本ERP實施方法論的效果等進行分析。

5.1實施方法論應用效果分析

（1）項目管理規范化程度高

以過程管控的方式規范項目，項目實施的各個階段均有相關的計劃和實施文檔（模板）作為實施保證的過程記錄，同時也積累了項目實施中的寶貴知識和經驗。

（2）控制協調作用明顯

通過項目進展報告、監理報告等及時管控，并進行系統監測。如在項目后期以合同為標準，及時明確問題、責任歸屬，使甲乙雙方理性地解決了相關問題。

（3）保證了驗收的科學性、合理性

D公司原定的ERP項目的實施目標為：“引進核心業務管理體系，建立統一的、業務集成化的管理系統”， 驗收標準：“本項目軟件系統運行所得的數據、報表正確，本項目藍圖功能100%實現”。

根據本實施方法論的方法，明確了實施的總體目標及階段目標，并且以過程管控的方式規范項目，同時確定了以項目組成員共同參與項目驗收為原則，以《ERP項目驗收表》為總體規范，增加了驗收工作的可操作性及合理性。

5.2案例總體分析及ERP實施方法論應用說明

（1）通過案例，將ERP實施方法論進行應用并證明有效，ERP實施方法論對案例中企業ERP的實施起到了一定的作用，提高了項目管理規范性，使過程管控有的放矢；

（2）由案例企業的實施過程，證明了ERP實施方法論中的幾個關鍵成功因素（CSF）：系統選型、高層支持、培訓、項目管理、變革管理確實是ERP實施中需要重點關注的幾個因素，企業必須將它提升到戰略的高度來把握。

6 結束語

本文提出了一個較完整的實施方法論，它將研究范疇向前擴展到可行性研究、系統選型，向后擴展到了ERP實施績效的評價等方面。但在實際應用中，考慮到企業在實施ERP時的自身條件、要求等方面差異較大，需要更進一步地細化本實施方法論，以提出針對性更強的個性化指導；此外，ERP實施方法論的成熟必須靠大量的實踐檢驗來完善和提升，本文由于時間及能力所限，雖然建立了一套較完整的ERP實施方法論，但只是結合應用舉例、實際案例對其做了論證分析，還沒有進行更多企業的應用實踐，需要進一步的探討。

主要參考文獻

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