企業(yè)大型信息化項目建設(shè)的風(fēng)險控制與管理

[摘 要] 本文探討了企業(yè)大型信息化項目建設(shè)的風(fēng)險控制與管理過程的必要性，引入風(fēng)險管理指數(shù)進行量化處理，以企業(yè)引進ERP系統(tǒng)及對其在建設(shè)與實施中進行風(fēng)險控制與管理為例進行分析和討論，并給出風(fēng)險控制與規(guī)避策略。

[關(guān)鍵詞] 大型信息化項目；風(fēng)險識別；風(fēng)險評估；風(fēng)險控制；風(fēng)險管理指數(shù)

[中圖分類號] F270.7;TP311

[文獻標識碼] A

[文章編號] 1673-0194(2006)09-0011-03

[收稿日期] 2006-06-19

[基金項目] 中國立信風(fēng)險管理研究院項目 00FX 1-20

[作者簡介] 周華（1961-），女，上海人，回族， 講師。主要研究方向：管理信息系統(tǒng)。

國內(nèi)企業(yè)的信息化管理從局部應(yīng)用、簡單的小型系統(tǒng)到覆蓋全程、復(fù)雜的大型系統(tǒng)經(jīng)歷了一個漫長的發(fā)展過程。進入21世紀以來，特別在信息化浪潮席卷全球的大背景下，信息系統(tǒng)以其準確、高效和互聯(lián)互通的特性，已被許多企業(yè)視為賴以生存和進一步發(fā)展的基本條件。企業(yè)運行管理對信息系統(tǒng)的依賴程度在不斷加深，信息化程度的高低已經(jīng)成為衡量企業(yè)發(fā)展水平和競爭能力的重要標志。

一、企業(yè)大型信息項目建設(shè)風(fēng)險控制與管理的必要性

在現(xiàn)代先進的管理思想和理論不斷發(fā)展、社會信息化高度發(fā)達的社會環(huán)境下，供應(yīng)鏈管理（SCM）、企業(yè)資源計劃（ERP）、客戶關(guān)系管理（CRM）等大型信息系統(tǒng)日益受到企業(yè)家的青睞，許多企業(yè)投入幾十萬乃至幾百萬資金，以及大量的人力和物力引入和建設(shè)大型信息系統(tǒng)。但由于各種原因，最后沒能取得預(yù)期的效果，或整個項目陷入癱瘓，或最終導(dǎo)致失敗，給企業(yè)造成重大經(jīng)濟損失。據(jù)資料統(tǒng)計，國內(nèi)引入和建設(shè)ERP系統(tǒng)的企業(yè)中，一般只有10％～20％能按期和在預(yù)算內(nèi)成功實施，并實現(xiàn)系統(tǒng)集成，這些大多是外資和合資企業(yè)；有30％～40％的企業(yè)沒有實現(xiàn)系統(tǒng)集成或只實現(xiàn)部分集成；而50％以上的企業(yè)實施項目遭到失敗。

企業(yè)大型信息系統(tǒng)的建設(shè)和實施過程對企業(yè)而言是復(fù)雜和帶有創(chuàng)新性的，在一定程度上也是一個痛苦的過程，將會同時受到技術(shù)的局限性、企業(yè)文化和現(xiàn)有管理水平、企業(yè)管理者、使用者和合作伙伴的整體素質(zhì)和對信息化的接受和重視程度等多種不確定性因素和條件的制約。在信息系統(tǒng)建設(shè)的生命周期中，各種影響因素隨時都可能發(fā)生變化。從而在實施過程中存在各種各樣的風(fēng)險甚至是巨大的風(fēng)險。如何有效地管理和控制風(fēng)險是保證系統(tǒng)實施成功的重要環(huán)節(jié)。因此，將大型信息系統(tǒng)的建設(shè)和實施作為一個項目來進行管理，以先進的項目風(fēng)險管理理念為指導(dǎo)，對大型信息化項目的實施進行全面和全程的風(fēng)險管理，以達到項目實施的成功并盡可能地降低風(fēng)險，對企業(yè)而言是非常重要的。

企業(yè)大型信息化項目建設(shè)進行風(fēng)險控制與管理，實質(zhì)上是對企業(yè)流程的重組和對企業(yè)資源的重新合理調(diào)配的過程，要求在建設(shè)和實施過程中盡可能地減少和避免不確定性。企業(yè)對大型信息化項目建設(shè)的風(fēng)險管理和控制是一個完整的流程并需要有一個全面的管理和控制體系。一個大型信息化項目的引入對風(fēng)險管理的對象會涉及企業(yè)的方方面面，從項目的資金籌措到業(yè)務(wù)流程，從企業(yè)的組織架構(gòu)到員工的素質(zhì)和技能，從企業(yè)的市場運作到與合作伙伴的關(guān)系等，都需要企業(yè)在進行計劃和決策時強調(diào)和帶有風(fēng)險意識，認真考慮由于任何一項資源調(diào)整的不合理可能會引起的不利后果，最終形成對項目甚至對整個企業(yè)的影響。

二、大型信息化項目建設(shè)風(fēng)險控制與管理的過程分析

對大型信息化項目建設(shè)的風(fēng)險控制與管理的過程進行分析，可以分為風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制和風(fēng)險補救4個部分。風(fēng)險識別的工作內(nèi)容和目的是事先對項目建設(shè)所需要和涉及的資源情況進行了解和認識，需要進行各種詳細的調(diào)研和可行性分析論證，以期做到心中有數(shù)、事前策劃。風(fēng)險評估的工作內(nèi)容和目的是對項目建設(shè)所缺少的資源進行深入分析和確認，并對此所可能引起的風(fēng)險程度形成一個先期共識和判斷，并預(yù)期制訂一個相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對計劃。當(dāng)項目建設(shè)在執(zhí)行過程中出現(xiàn)了超出預(yù)期判斷和設(shè)想的風(fēng)險時，就需要采取事前控制和事后的應(yīng)對措施進行補救，力圖使風(fēng)險帶來的影響降低到最小程度，這是風(fēng)險控制和風(fēng)險補救的工作內(nèi)容和目的。對這4個部分的相互關(guān)系進一步分析，可以認為對項目建設(shè)進行風(fēng)險識別和風(fēng)險評估是為進行風(fēng)險控制所做的準備過程，而出現(xiàn)超出預(yù)期的風(fēng)險時所進行的風(fēng)險補救則是風(fēng)險管理的重要過程；風(fēng)險控制的準備過程越充分，風(fēng)險補救的過程就越短甚至可以越過，項目取得成功和效益的程度就越高。但是，需要著重提出的是：對大型信息化項目建設(shè)與實施進行有效的風(fēng)險控制與管理，企業(yè)必需建立一個完善的風(fēng)險管理制度并很好地加以執(zhí)行是十分重要的前提。上述分析的結(jié)果可以用圖1表示。

從圖1可以看出，對大型信息化項目的建設(shè)與實施進行有效的風(fēng)險控制與管理，可以認為是一個整體，但是風(fēng)險控制與管理各個過程階段對項目最終取得成功與效益的相對重要性，即權(quán)重是有區(qū)別的。在對項目風(fēng)險量化參數(shù)模型的設(shè)計中，將風(fēng)險的影響程度、風(fēng)險的發(fā)生概率和風(fēng)險的可檢測程度各分為5個等級，分別用0～10分加以表示，見表1所示。

三、大型信息化項目風(fēng)險管理指數(shù)

在上述理論分析的基礎(chǔ)上，希望能對企業(yè)引入大型信息化項目的風(fēng)險管理指數(shù)進行量化處理。采用層次分析法（AHP）對風(fēng)險管理指數(shù)的各相關(guān)過程進行權(quán)重賦值，并根據(jù)各過程的分值，可以計算出企業(yè)引入大型信息化項目的風(fēng)險管理總體效應(yīng)。再組織有關(guān)專家依據(jù)各自以往的經(jīng)驗對大型信息化項目的風(fēng)險控制與管理各過程的相對重要程度，進行權(quán)重鑒別判斷和打分，最后將專家的判斷打分進行統(tǒng)計并通過矩陣一致性檢驗，得出如下結(jié)果，見表2。

從表2可以看出進行有效的風(fēng)險評估和風(fēng)險控制的重要性十分明顯，同時也可以對企業(yè)引入大型信息化項目進行量化的風(fēng)險管理指數(shù)的計算。

風(fēng)險管理指數(shù)=0.038*V₁+0.122*V₂+0.274*V₃+0.466*V₄+0.100*V₅

其中V1～V5可視為企業(yè)在對項目進行風(fēng)險控制與管理時在風(fēng)險管理制度的制定、以及對項目的風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制和風(fēng)險補救各過程的執(zhí)行情況的客觀打分。風(fēng)險管理指數(shù)值的高低可以比較客觀地顯示企業(yè)在引入大型信息化項目的建設(shè)和實施中是否能夠最后得到成功和取得效益的風(fēng)險程度。

企業(yè)引入大型信息化項目并在建設(shè)與實施中進行風(fēng)險控制與管理的各個過程可以采用的具體分析方法有多種多樣，既有定性的，也有定量的方法，可以按相應(yīng)方法的適用范圍選擇。限于篇幅，對各種方法的具體內(nèi)容和應(yīng)用在此不作詳細介紹，簡述如下：①風(fēng)險識別過程：定性的方法有故障樹法、智暴法和德爾菲法；定量的方法包括敏感性分析法和盈虧平衡分析法等。②風(fēng)險評估過程：定性的方法有主觀分析法和層次分析法（AHP）；定量的方法包括概率分布分析法、貝葉斯推斷法、馬爾可夫過程分析法、蒙特卡羅模擬法和模糊數(shù)學(xué)法等。③風(fēng)險控制過程：常采用的方法有風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嫹ā①M用偏差分析法、風(fēng)險圖表示法、關(guān)鍵路線法和審核檢查法等。④風(fēng)險補救過程：常采用的方法有風(fēng)險回避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險自擔(dān)、風(fēng)險分散、風(fēng)險合并和風(fēng)險修正等。

四、企業(yè)引入ERP系統(tǒng)的風(fēng)險識別、評估與控制

當(dāng)前在企業(yè)界有一句廣為人知的傳言：“企業(yè)上ERP是找死，不上ERP是等死”。此言雖然有些夸張，但也說明企業(yè)在實施ERP系統(tǒng)時將會面臨和可能承擔(dān)巨大的風(fēng)險。筆者根據(jù)本人長期從事信息管理系統(tǒng)的研究、開發(fā)和應(yīng)用的實際經(jīng)驗與體會，以企業(yè)引入大型信息化系統(tǒng)ERP并對其在建設(shè)與實施中進行風(fēng)險控制與管理為例進行有關(guān)的分析討論，作為對本文研究結(jié)果的舉證。下面是對企業(yè)引入大型信息管理系統(tǒng)ERP可能帶來的主要風(fēng)險進行風(fēng)險識別、風(fēng)險評估和提出的風(fēng)險控制與規(guī)避方案，見表3。

當(dāng)一個企業(yè)在準備引入ERP系統(tǒng)并進行建設(shè)和實施時，對照表3中列出的風(fēng)險識別、風(fēng)險評估的內(nèi)容結(jié)合本企業(yè)各方面的實際情況，然后運用本文第三部分對風(fēng)險過程的權(quán)重系數(shù)的分析結(jié)果，就能間接地得出本企業(yè)進行ERP系統(tǒng)建設(shè)大致的風(fēng)險管理指數(shù)，參考表3中給出的風(fēng)險控制與規(guī)避意見，應(yīng)該能夠在一定程度上降低相應(yīng)的風(fēng)險。

五、結(jié)束語

當(dāng)今社會經(jīng)濟全球化和信息化的迅猛發(fā)展，使融合了先進管理思想、具有強大信息化功能的SCM、ERP、CRM等大型信息管理系統(tǒng)成為現(xiàn)代企業(yè)不可抵御的誘惑。部分企業(yè)通過建設(shè)和實施上述大型信息管理系統(tǒng)，在很大程度上提升了企業(yè)的綜合競爭力，使越來越多的企業(yè)迫切地希望加速引入大型信息化項目的進程。但是，缺乏對大型信息化項目的深入和全面了解，不顧企業(yè)的實際條件盲目引入，將使項目的成功實施和企業(yè)本身都隱藏著巨大的風(fēng)險。

因此，企業(yè)在建設(shè)和實施大型信息化項目的全過程中，必須具有充分的風(fēng)險意識。首先在建立必要的風(fēng)險管理制度的基礎(chǔ)上，結(jié)合企業(yè)的實際情況，認真分析項目實施中風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制及風(fēng)險補救等各個流程，然后根據(jù)該項目的風(fēng)險管理指數(shù)作出合理的判斷和決策，并對風(fēng)險的控制與規(guī)避做到心中有數(shù)，使風(fēng)險控制與管理的思想貫穿項目實施的全過程，才能使企業(yè)大型信息化項目的建設(shè)獲得成功，達到預(yù)期的目標，給企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟效益和社會效益。

主要參考文獻

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