論有中國特色的資本主義工商業(yè)改造理論

［摘要］以毛澤東為代表的中國共產(chǎn)黨人根據(jù)馬克思主義的普遍原理，結(jié)合中國革命的具體實際，創(chuàng)立了包括農(nóng)業(yè)、手工業(yè)和資本主義工商業(yè)的社會主義改造三個方面理論。筆者認為，資本主義工商業(yè)的社會主義改造理論是這一理論的中心內(nèi)容之一，也是最有理論創(chuàng)新的一個方面。

［關(guān)鍵詞］資本主義工商業(yè)改造理論 國家資本主義 和平贖買

［作者簡介］張煥新（１９６７—）女，廣東梅州嘉應(yīng)學院社科部講師。

以毛澤東為代表的中國共產(chǎn)黨人把馬克思列寧主義關(guān)于社會主義革命學說同中國革命具體實際相結(jié)合，創(chuàng)立了中國特色的社會主義改造理論，包括農(nóng)業(yè)、手工業(yè)和資本主義工商業(yè)的社會主義改造理論三個方面。其中，資本主義工商業(yè)的社會主義改造理論是這一理論的中心內(nèi)容之一，也是最有理論創(chuàng)新的一個方面。中國特色的資本主義工商業(yè)社會主義改造的理論可以概括為以下三個方面。

一、科學地闡明了國家資本主義的實質(zhì)

馬克思、恩格斯在《共產(chǎn)黨宣言》中指出：無產(chǎn)階級奪取政權(quán)以后，“將利用自己的政治統(tǒng)治，一步一步地奪取資產(chǎn)階級的全部資本，把一切生產(chǎn)工具集中在國家即組織成為統(tǒng)治階級的無產(chǎn)階級手里，并且盡可能快地增加生產(chǎn)力的總量”。^①至于變革采取什么形式、方法和手段，馬克思和恩格斯并未束縛自己的手腳，也沒有束縛未來社會主義革命活動家的手腳，沒有對此作出定性的論斷，只不過提出了一些設(shè)想。馬克思曾設(shè)想以和平的手段迫使資本家屈服于工人階級，恩格斯認為如能用贖買的辦法變革所有制，將是“最便宜不過了”。^②

十月革命后，列寧在建設(shè)社會主義的實踐中認識到，一個社會主義國家對私人資本主義的發(fā)展可以采取兩種方針政策：“或者是試圖完全禁止、堵塞一切私人的非國營的交換的發(fā)展，即商業(yè)的發(fā)展，即資本主義的發(fā)展，而這種發(fā)展在有千百萬小生產(chǎn)者存在的條件下是不可避免的。一個政黨要是試行這樣的政策，那它就是在干蠢事，就是自殺。說它在干蠢事，是因為這類政策在經(jīng)濟上行不通；說它在自殺，是因為試行這類政策的政黨，必然會遭到失敗。”^③“或者是（這是最后一種可行的和唯一合理的政策）不去試圖禁止或堵塞資本主義的發(fā)展，而努力把這一發(fā)展納入國家資本主義的軌道。這在經(jīng)濟上是可行的，因為凡是有自由貿(mào)易成份以至任何資本主義成份的地方，都已經(jīng)有了——這種或那種形式、這種或那種程度的——國家資本主義”。^④

國家資本主義，當時就狹義來說主要是指租讓制、租賃制等經(jīng)濟形式；就廣義而言則包括在無產(chǎn)階級國家宏觀調(diào)控下，在一定范圍內(nèi)發(fā)展起來的私人資本主義經(jīng)濟形式。列寧指出：“既然我們還不能實現(xiàn)從小生產(chǎn)到社會主義的直接過渡，所以作為小生產(chǎn)和交換的自發(fā)產(chǎn)物的資本主義，在一定程度上是不可避免的，所以我們應(yīng)該利用資本主義（特別是要把它納入國家資本主義的軌道）作為小生產(chǎn)和社會主義之間的中間環(huán)節(jié)，作為提高生產(chǎn)力的手段、途徑、方法和方式。”這表明列寧設(shè)想利用國家資本主義作為過渡的“中間環(huán)節(jié)”。

列寧同時認為私人資本主義的發(fā)展不會對無產(chǎn)階級造成危險，無論是以租讓制形式出現(xiàn)的資本或是通過合作社和自由貿(mào)易必然成長起來的資本，“對于我們都不可怕”。其原因是：第一，無產(chǎn)階級掌握著國家政權(quán)，這是問題的關(guān)鍵；第二，銀行、大工業(yè)、交通運輸、土地等基本生產(chǎn)資料都屬于國家所有；第三，這種資本主義是處在國家監(jiān)督和控制之下的，國家對其發(fā)展范圍和發(fā)展規(guī)模，都能加以規(guī)定和限制。

馬克思、恩格斯、列寧關(guān)于和平贖買的設(shè)想，為中國共產(chǎn)黨通過多種形式的國家資本主義，把資本家私有制逐步改造為社會主義的全民所有制提供了理論先導(dǎo)和依據(jù)。

毛澤東依據(jù)馬列主義的基本原則，結(jié)合我國的具體實際，大大向前推進了國家資本主義的理論。毛澤東的國家資本主義理論萌芽于《新民主主義論》一文，毛澤東不僅在該文中指出新民主主義并不禁止不能操縱國計民生的資本主義，還從政策、屬性的側(cè)面揭示了國家資本主義的內(nèi)涵。到１９５３年正式?jīng)Q策進行資本主義工商業(yè)社會主義改造時，毛澤東關(guān)于國家資本主義的理論已趨于成熟。他對什么是中國的國家資本主義進行了解釋：“中國現(xiàn)在的資本主義經(jīng)濟其絕大部分是在人民政府管理之下的，用各種形式和國營社會主義經(jīng)濟聯(lián)系著的，并受工人監(jiān)督的資本主義經(jīng)濟。這種資本主義經(jīng)濟已經(jīng)不是普通的資本主義經(jīng)濟，而是一種特殊的資本主義經(jīng)濟，即新式的國家資本主義經(jīng)濟。”“這種新式國家資本主義經(jīng)濟是帶著很大的社會主義性質(zhì)，是對工人和國家有利的。”^⑤它必須在人民民主專政國家政權(quán)領(lǐng)導(dǎo)下，以各種形式同社會主義國營經(jīng)濟相聯(lián)系，并接受工人監(jiān)督；它主要不是為了資本家的利潤而存在，而是為了國家和人民的需要而存在。毛澤東從國家資本主義存在的條件、方式、作用等方面闡明了其實質(zhì)。

毛澤東充分領(lǐng)會和具體發(fā)揮了列寧提出而在俄國未能真正實現(xiàn)的國家資本主義構(gòu)想，并結(jié)合我國的實際情況，對上述構(gòu)想作了創(chuàng)造性的運用，從而為和平地改造資本主義工商業(yè)提供了完整的理論與政策。這是我國采取和平贖買方式得以成功的決定性條件，也是根據(jù)中國特殊國情獨立地探討馬克思主義和獨立地決定自己的政策的一個成功的范例。

二、具體地闡明了資本主義工商業(yè)和平改造的方針和利用、限制、改造的政策

毛澤東系統(tǒng)地闡述了利用、限制、改造的完整政策。我們黨之所以能夠提出并比較順利地實行這些政策，主要是因為我國有著與俄國不同的歷史條件。

在民主革命時期，中國共產(chǎn)黨與民族資產(chǎn)階級有著長期的同盟關(guān)系。建國以后，民族資產(chǎn)階級中的多數(shù)人又參加了新中國的經(jīng)濟恢復(fù)和國家建設(shè)。因此，中國共產(chǎn)黨不能象對待官僚資本那樣無償沒收民族資本，而應(yīng)當采取和平贖買的政策。

另外，中國的民族資本存在著兩面性，它一方面具有有利于國計民生的作用。國家可以利用資本主義工業(yè)產(chǎn)品，來補充社會主義工業(yè)生產(chǎn)的不足，供應(yīng)一部分人民生活所必需的消費品和生產(chǎn)資料；利用資本主義工業(yè)生產(chǎn)的一部分產(chǎn)品，去換取農(nóng)民的糧食和其他農(nóng)產(chǎn)品，從而加強工農(nóng)聯(lián)盟；利用資本主義企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的力量和擁有相當數(shù)量的技術(shù)人才和熟悉供銷情況的人員，培養(yǎng)出更多的經(jīng)營管理人員、技術(shù)人員和熟練工人；利用資本主義企業(yè)利潤的增長，國家通過稅收和價格政策，把其中一部分轉(zhuǎn)變?yōu)閲曳e累；利用資本主義經(jīng)濟擁有廣大的商業(yè)網(wǎng)點和國外貿(mào)易聯(lián)系，活躍城鄉(xiāng)經(jīng)濟，促進內(nèi)外交流；利用資本主義企業(yè)還可維持和吸收一部分職工就業(yè)，對解決社會勞動就業(yè)有很大好處。這是毛澤東制定“利用”政策的根據(jù)。因此，在建國頭三年，我們允許對國計民生有利的資本主義工商業(yè)繼續(xù)存在，并有一些發(fā)展。

另一方面，民族資本又具有不利于國計民生的作用。資本主義惟利是圖、剝削工人剩余價值的本性和生產(chǎn)的無政府狀態(tài)仍然存在，因此，必須在實行“利用”政策的同時，實行“限制”政策。國家通過對企業(yè)活動范圍的管理、勞動保護政策、價格政策、稅收政策和國家資本主義形式的企業(yè)利潤分配等，把資本主義的剝削、無政府狀況和投機活動限制在一定范圍之內(nèi)。

不過，利用和限制并不能改變資本主義的生產(chǎn)關(guān)系，也不能解決社會主義和資本主義、資本家與工人階級之間的矛盾。隨著國民經(jīng)濟的發(fā)展，國營企業(yè)與私營企業(yè)之間的矛盾日益突出，資本主義經(jīng)濟所固有的生產(chǎn)無政府狀態(tài)與社會主義所要求的計劃經(jīng)濟之間的矛盾、資本主義企業(yè)內(nèi)部的資本家與工人之間的矛盾以及資本主義經(jīng)濟的生產(chǎn)的社會性與占有的私人性質(zhì)之間的矛盾日益尖銳。這就必然要變資本主義的生產(chǎn)關(guān)系為社會主義的生產(chǎn)關(guān)系，就是要把資本家的生產(chǎn)資料私有制改造為社會主義的生產(chǎn)資料公有制，把資本家改造成為自食其力的勞動者。所以，“改造”就是把資本家的私有制變?yōu)樯鐣髁x的全民所有制。利用、限制都是為了改造，改造是政策的核心。中國的民族資產(chǎn)階級所具有的兩面性是中國共產(chǎn)黨和毛澤東制定和平贖買政策的主要依據(jù)。

而俄國是帝國主義國家，歷來對外奉行擴張侵略政策，資產(chǎn)階級政黨又是一度當權(quán)的黨，俄國的資產(chǎn)階級只有反抗社會主義革命的一面性而沒有兩面性。因此，列寧試圖在俄國推行和平贖買政策遭到了資產(chǎn)階級拒絕，資產(chǎn)階級敵視蘇維埃政權(quán)，用怠工、關(guān)廠等辦法進行抵抗，甚至勾結(jié)帝國主義發(fā)動暴動，企圖以戰(zhàn)爭推翻無產(chǎn)階級政權(quán)。在這種情況下，列寧提出的各種國家資本主義形式未能實現(xiàn)，因而在俄國采取了無償沒收資本家生產(chǎn)資料的辦法。國家資本主義理論在蘇聯(lián)沒有能夠得以實踐，而在中國卻有效地實行了對資產(chǎn)階級的和平贖買。

三、創(chuàng)造性地提出資本主義工商業(yè)改造的逐步過渡形式和改造內(nèi)容

列寧在提出國家資本主義理論的同時，還提出了國家資本主義的實現(xiàn)形式，如租讓制、租借制、代購代銷、控股公司等，設(shè)想通過這些形式，逐步過渡到社會主義公有制。

毛澤東在繼承列寧國家資本主義思想的基礎(chǔ)上，結(jié)合中國的國情，創(chuàng)造性地提出資本主義工商業(yè)的改造形式。根據(jù)資本主義工商業(yè)的不同情況以及利用、限制、改造的需要，國家資本主義的發(fā)展經(jīng)過了初級形式和高級形式兩個階段。初級形式的國家資本主義有委托加工、計劃訂貨、統(tǒng)購統(tǒng)銷、委托經(jīng)銷代銷等。它基本上仍然是資本主義經(jīng)濟，但它已經(jīng)同社會主義國營經(jīng)濟建立了較密切的聯(lián)系，國家對資本主義企業(yè)通過訂立合同，在企業(yè)外部，即在流通過程建立了聯(lián)系。國家控制了資本主義企業(yè)的原料購買和產(chǎn)品銷售兩個環(huán)節(jié)，因而造成了資本主義企業(yè)對社會主義經(jīng)濟的依賴。高級形式的國家資本主義是公私合營，它經(jīng)過個別企業(yè)的公私合營和全行業(yè)的公私合營兩個階段。個別企業(yè)的公私合營按照政務(wù)院１９５４年９月通過的《公私合營工業(yè)企業(yè)暫行條例》的規(guī)定，發(fā)展公私合營必須采取積極的、穩(wěn)步前進的方針，應(yīng)當根據(jù)國家需要、企業(yè)改造的可能性和資本家的自愿來進行。公私合營是社會主義經(jīng)濟和資本主義經(jīng)濟在企業(yè)內(nèi)部的聯(lián)合，是公私共存的關(guān)系，公方代表掌握企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，企業(yè)基本上按照社會主義方式和國家計劃進行經(jīng)營。國家對資本家的贖買形式仍為“四馬分肥”，即在企業(yè)利潤分配時，國家稅收占３４．５％，職工福利費占１５％，企業(yè)公積金占３０％，資本家紅利占２０．５％。這種國家資本主義主要不是為資本家的利潤而存在，而是為了供應(yīng)人民和國家的需要而存在，具有了很大的社會主義性質(zhì)。在全行業(yè)公私合營后，贖買政策是：對私股實行定息辦法，即把資本家的利潤限制在一定的息率上，統(tǒng)一規(guī)定年息為五厘，當時國家決定付息７年，后又延長３年，共計１０年。定息成了資本家所有權(quán)的殘存形式，企業(yè)已全部由國家管理使用，企業(yè)基本上已是社會主義性質(zhì)的了。到后來，按照商定的期限將定息取消，就變成完全的社會主義公有制的國營企業(yè)了。總之，資本主義工商業(yè)的改造形式，分為初級形式和高級形式兩種，經(jīng)過這兩種形式，我國順利地完成了對資本主義工商業(yè)的社會主義改造。

對資本主義工商業(yè)的和平改造在內(nèi)容上包括兩個方面：一方面是企業(yè)的、制度的改造，它包括企業(yè)所有制和企業(yè)管理制度等，最終把資本主義私營工商業(yè)改造為由工人當家作主，實行社會主義企業(yè)管理的全民所有制企業(yè)；另一方面是對人的改造，即把原資本主義工商業(yè)者改造成自食其力的社會主義勞動者，對他們從政治上適當安排，工作上發(fā)揮作用，到生活上妥善照顧，以改造階級成員的方式和途徑達到從整體上消滅資產(chǎn)階級的目的。即堅持改造企業(yè)與改造人相結(jié)合，改造個人與消滅個人所屬階級相結(jié)合，這是中國特色資本主義工商業(yè)社會主義改造的又一意義深遠的偉大創(chuàng)造。

在黨的過渡時期總路線的指引下，到１９５６年底，全國私營工業(yè)戶數(shù)的９９％，私營商業(yè)戶數(shù)的８２．２％，實現(xiàn)了公私合營，標志著資本主義工商業(yè)的社會主義改造已基本完成，我國已經(jīng)基本上消滅了資本主義剝削制度和資產(chǎn)階級。

從我國對資本主義工商業(yè)的社會主義改造來看，雖然在目標模式方面還是以蘇聯(lián)為榜樣，但是在具體道路上還是具有中國特色的。在改造過程中，中國共產(chǎn)黨把馬克思主義普遍原理同中國革命的具體實踐結(jié)合起來，創(chuàng)造性地開辟了一條具有中國特點的社會主義改造道路，實現(xiàn)了馬克思、恩格斯設(shè)想的和列寧提出但沒有做到的對資產(chǎn)階級的和平贖買，這是我國社會主義革命的一個歷史性勝利，是國際共產(chǎn)主義運動史上的一個創(chuàng)舉。

注釋：

①《馬克思恩格斯選集》，第２版，第１卷，第２９３頁，北京：人民出版社，１９９５年。

②《馬克思恩格斯選集》第４卷，第５０３頁。

③④《列寧全集》，第２版，第４１卷，第２１０、２１１頁，北京：人民出版社，１９８６年。

⑤《毛澤東文集》第６卷，第２８２頁，北京：人民出版社，１９９６年。

責任編輯張榮輝