軟實力理論的內涵、產生背景及運用

20世紀90年代，美國學者約瑟夫·奈在其相互依存理論的基礎上提出了軟實力理論。隨著冷戰后國際關系的深刻變化，軟實力理論的內涵不斷豐富，該理論也正在為越來越多的國家重視和運用，并且對主要戰略力量的外交政策和國際形勢產生了深刻和復雜的影響。

軟實力的概念及其內涵

當前，學術界對于軟實力概念并沒有一致的界定，對其內涵也還存在分歧。軟實力的提出者約瑟夫·奈認為軟實力是價值觀念、生活方式和社會制度等產生的吸引力和感召力，是建立在上述資源基礎上的同化力和規制力。軟實力的概念提出后，其內涵隨著冷戰后國際關系的發展而逐漸變得寬泛。最初，文化的吸引力和制度的同化力以及經濟實力被認為是軟實力的主要來源。20世紀90年代后期，信息技術取得了長足的發展，“信息力”作為軟實力的重要性日益突出，收集、處理、執行和傳播信息的能力被認為是“使外交力量倍增”的軟實力。近年來，隨著非政府組織的活躍，公共外交、非政府組織外交等也成為軟實力的重要組成部分。此外，美國學者米德還提出了“粘性實力”的概念。 “粘性實力”首先指的是一國的經濟實力外化為與他國的經貿聯系不斷擴大和深化，從而提升了對他國及國際秩序的影響力和塑造力。從這個意義上來看，以經濟實力為代表的“粘性實力”既可在軍事領域延伸為“硬實力”，也可通過其他方式外化為“軟實力”。

雖然學術界對于軟實力的內涵還存在分歧，但比較一致的看法是，軟實力可以分為三個層次：一是文化及價值觀等意識形態方面的吸引力，主要是宗教、語言、教育、生活方式、電影電視、報紙、網絡以及飲食等產生的吸引力。二是社會經濟制度以及發展模式等的同化力，如歐盟的經濟發展模式以及“華盛頓共識”等。三是一個國家在國際社會的形象以及在多邊外交中對國際規則和政治議題的塑造力。一個國家通過自身的價值觀建立和主導國際規范及國際制度，從而能夠左右世界政治的議事日程，這是許多西方大國運用其軟實力的一個非常關鍵的環節。

軟實力理論產生的背景

（一）軟實力理論既是傳統國際關系理論的發展，也是冷戰后國際力量對比發生深刻變化的產物。軟實力理論是在相互依存理論前提下對國際關系核心理論“權力論”所做的補充和發展。“權力論”雖然沒有把國家實力明確地劃分為“軟實力”和“硬實力”，但已經部分涉及到軟實力問題。美國現實主義大師漢斯·摩根索認為民族性格、國民士氣、外交質量和政府質量等“無形權力”也決定著國家的實力。美國喬治敦大學教授克萊因提出所謂的“克萊因公式”：國家力量＝[（人口＋領土）＋經濟能力＋軍事能力]×（戰略意圖＋貫徹國家戰略的意志），其中“貫徹國家戰略的意志”屬于一種軟實力因素。20世紀70年代，相互依存理論進入發展興盛時期。約瑟夫·奈等深入研究了作為“現代國際體系根本特征”的相互依存問題，提出在國際社會不同角色之間互動的影響和制約關系中，不對稱的相互依存導致一國對外依存的敏感性和脆弱性，從而影響國家間權力的分配。冷戰結束后，隨著全球化的深入發展，國家間相互依存關系進一步加強，國家實力中“無形權力”的重要性日益突出，從而成為軟實力理論的重要思想源泉。

（二）全球化導致冷戰后國際關系的主體和實際內容發生深刻變化，使軟實力理論應運而生。全球化導致民族國家在當今國際關系中的角色發生變化。雖然國家間關系仍是國際關系的核心，但是民族國家所承擔的核心功能出現了調整。除國際組織等超國家主體外，跨國公司、非政府組織、政黨、媒體甚至個人等非國家行為體在國際關系中的地位和作用不斷上升。國家與非國家主體、超國家主體結成緊密的多元關系，國家之間相互影響的手段也發生變化。尤其是隨著信息技術的迅猛發展，價值觀念、文化、宗教等意識形態找到了跨越國界、相互滲透的新的工具和載體。上述變化使文化、價值觀、信息、多邊機制以及網絡媒體等因素日益重要，直接導致軟實力在國際關系領域的重要性日益凸顯，也使軟實力理論應運而生。冷戰結束后，美國維護和強化其全球霸主地位的戰略需要為軟實力理論的傳播提供了土壤。蘇聯解體、東歐劇變，被認為是西方陣營長期“和平演變”和滲透的結果，從一個側面印證了通過軟實力的運用可以達到“不戰而屈人之兵”的戰略目的。美國在文化價值觀、發展模式、民主政治以及國際規則制定等方面的影響力極大地得到加強。世界上其他國家也爭相提升軟實力，尤其是歐美大國充分利用各自在軟實力資源方面的優勢，爭取在未來國際格局的塑造中占據主動。

歐美運用軟實力拓展國家利益的主要做法

歐美歷來都十分重視運用軟實力來推進國家利益，注重綜合利用各種方式和載體來拓展西方的文化價值觀。他們的主要作法是：

（一）以拓展價值觀為核心，積極宣揚并輸出西方自由、民主、人權觀。軟實力的核心是價值觀。歐美認為其價值觀具有普世性，積極倡導西方“自由、民主、人權”觀，試圖增強其他國家對歐美政策的認同和追隨，以維護自身利益。在理論上，歐美大肆宣揚“民主和平論”、“人權高于主權”以及“人道主義干涉”等論調。在實踐上，歐美通過各種手段影響甚至直接按照西方模式來改造其他國家的政治制度。美國全球戰略的目標就是以美式“民主”和“自由”來“整合”世界，促進民主已經成為美國對外政策的三大支柱之一。二戰后初期，美國“民主改造”的對象主要是美國占領區，隨著實力的上升，開始逐步向全球擴展。尤其是“9·11”后，美國認為促進民主是解決恐怖主義問題維護美國安全的根本途徑，美國在歐亞大陸核心地帶的民主攻勢進一步加強。美國推出所謂“大中東計劃”和“大中亞計劃”，試圖培植民主樣板，進而把整個中東、中亞納入西方價值軌道。

（二）綜合運用文化外交、經濟外交、公共外交等方式，對其他國家進行軟滲透。文化是價值觀、意識形態以及生活方式的重要載體，歐美十分重視將文化外交作為軟實力運用的重要手段。美國憑借強大的綜合實力，積極利用信息控制和傳播體系進行文化輸出和滲透。目前，美國已經控制了世界上75％的電視節目和60％以上廣播節目的生產和制作。隨著信息技術的發展，互聯網已經成為美國推行文化霸權的新工具。歐美還通過設立各種項目、基金資助其他國家的人員赴美留學，培育親西方的精英。經濟外交是歐美建設軟實力的重要手段，它們在對貧窮國家進行援助或減免債務時，往往附加政治性條件，要求其按西方的政治、經濟模式來進行國內改革。近年來，公共外交在美國軟實力建設中的地位日漸突出。賴斯前不久提出了所謂“轉型外交”，調整外交布局，轉變機制和職能，公共外交力度不斷加大。一個值得注意的現象是，非政府組織在歐美軟實力運用中扮演著日益重要的角色。歐美國家非政府組織比較發達，它們注重通過非政府組織潛移默化地影響一些國家的大眾和精英人物，培植軟實力土壤。

（三）主導國際機制和規范的制定與修改，使其體現西方價值觀，構建“制度霸權”。歐美將西方價值觀作為普遍原則，并將之滲入國際規范和國際機制，為其全球霸權提供制度保障。當前諸多國際組織都建立在西方文明基礎上，并且被歐美主導和控制。聯合國作為最大的國際組織，在冷戰時期就成為美國推行霸權的工具。隨著發展中國家的逐步崛起，美國對聯合國的控制力有所減弱。新興大國和發展中國家改革聯合國的意愿不斷加強，但遭到美國極力阻撓。美國試圖主導聯合國改革進程，按自己的意愿來對聯合國加以改造，更好為其利益服務。在國際金融領域，美國也利用國際金融組織來干預他國的經濟運行方式和金融政策的制定。美國通過左右這些組織的貸款活動，將經濟關系與政治改革掛鉤，建立符合美國利益的全球自由貿易體系。歐盟則通過設定符合西方價值觀的入盟標準，將更多國家納入歐洲一體化進程，對有關國家進行內部改造，從而對其內政、外交施加較大影響。

歐美軟實力運用面臨的困境

近年來，由于內外因素的制約，歐美軟實力本身在不斷削弱，使歐美運用軟實力拓展國家利益的努力遭遇挫折。

（一）從美國來看，美國的單邊黷武政策導致世界反美情緒高漲，使美國在一些地區軟實力的運用受到牽制。小布什上臺以后，對外政策的強硬色彩凸顯。美國在國際事務中迷信硬實力，拋開聯合國對其他國家實行先發制人的軍事打擊，并利用各種手段對一些國家進行政權更迭和“民主改造”。此間，美國“虐囚丑聞”、“黑獄事件”、“特工門丑聞”等不斷曝光，美國的所謂“民主信譽”大打折扣，國際形象不斷滑坡，小布什政府國內民意支持率持續下跌，世界反美情緒不斷高漲，美國國內外的政治動員能力有所下降，軟實力受損。在中東地區，美國的“大中東計劃”雖然取得了一些進展，但深層次困境日益凸顯，部分國家內部矛盾激化，一些伊斯蘭激進勢力借助“民主化”進程壯大實力，民眾反美情緒不斷上升，美國與穆斯林世界的矛盾沖突日益加深。在拉美地區，美國極力宣揚的新自由主義模式遭遇困境，新自由主義經濟改革造成嚴重的經濟和社會危機，并引發了政局的動蕩。拉美反對新自由主義改革的呼聲日漸高漲，左翼力量呈逐步崛起之勢。

（二）歐洲發展模式遭遇困境，經濟社會問題頻生，其軟實力面臨嚴峻挑戰。長期以來，歐洲獨具特色的發展模式使歐洲經濟保持了穩定增長。但自20世紀90年代以來，隨著經濟全球化和歐洲一體化進程的發展，歐洲經濟發展模式面臨嚴重挑戰和沖擊，歐洲經濟發展逐漸落后于美國。歐洲雖然逐步進行了社會福利制度改革，但面臨的阻力在不斷加大，改革進程屢屢受挫。尤其是進入新世紀以來，歐洲經濟社會問題凸顯，歐洲發展模式遭遇困境。近年來，德國、葡萄牙以及意大利等國的工潮迭起，導致本國出現不同程度的社會動蕩和政局變動。法國、英國圍繞福利制度改革出現社會動蕩并持續升級、激化。歐洲頻繁的社會動蕩進一步加劇了歐洲發展模式改革面臨的困境。一些歐洲國家的極端勢力把高失業率和高犯罪率歸咎于包括穆斯林在內的外來移民，排外情緒有所上升。歐洲潛意識中的強勢文明價值觀和西方中心論受到沖擊。

（三）盡管歐美雙方存在一些分歧，但從本質上而言，歐美核心價值觀是一致的，都崇尚“自由、民主、人權”，而且都具有強烈的普世情結和西方中心觀。

對軟實力的幾點思考

（一）軟硬實力雖然都具有一定的獨立性，但對于一個國家來說，兩者必須平衡和協調發展，才能最大限度發揮各自的優勢。一方面，有強大的硬實力做后盾，一個國家才能有足夠的人力、物力和財力進行文化建設，才能有不斷進行制度創新、拓展對外交往的空間，提升軟實力。另一方面，軟實力可以彌補硬實力的不足，為硬實力創造更為有利的發展環境，甚至通過軟實力施加影響，達到擴充硬實力的目的。軟硬實力之間又相互制約。如果硬實力使用不當，有可能損害一國的軟實力。一國硬實力強大，但如果軟實力建設跟不上，其國際地位也將受到制約。

（二）一國在向外宣揚和傳播自己的文化和政治理念時，必須先塑造好自我，才能為軟實力運用奠定基礎。軟實力的特殊性在于其是無形的國家力量，對內構成民眾的凝聚力，對外構成對他國的吸引力、影響力和說服力。而后者是建立在前者基礎之上的。只有當一整套理念和制度等在國內實踐中獲得良好效果，他國才能心悅誠服。軟實力在本國越有成效，對他國的吸引力就越大。如果在本國失去現實性、缺乏生命力，很難想象能在國際社會產生吸引力。

（三）軟實力具有兩面性，軟實力的運用應該因地制宜、與時俱進。文化是軟實力的核心，但并不等同于軟實力。任何文化都存在先進和落后的方面，文化的先進性是軟實力的核心因素。必須認真分析和提煉文化的先進方面并積極加以推廣和宣揚，才能對他國產生吸引力和影響力。此外，一國文化并非對任何國家、在任何時期和任何地方都有吸引力。要因地制宜，適時地調整文化外交的內容和目標對象。同時，要與時俱進地進行文化更新，以保持其吸引力。此外，不當、過度的文化外交政策和活動也會對軟實力造成損害，甚至有釀成“文化沖突”的危險。

(本文責任編輯:王棟)