中國汽車產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式選擇和實現(xiàn)路徑分析

摘要：文章分析了中國汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)自主創(chuàng)新能力缺失的原因及危害，并從技術(shù)創(chuàng)新動力機制的視角對中國汽車工業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式選擇和實現(xiàn)路徑作了一定的探討，以期為汽車產(chǎn)業(yè)政策的制定和創(chuàng)新模式的選擇有所啟示。

關鍵詞：汽車產(chǎn)業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新動力；技術(shù)創(chuàng)新模式

自20世紀90年代以來，在以國內(nèi)市場換取海外技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策指導下，外國資本大量進入中國汽車產(chǎn)業(yè)。目前，外資已占領中國汽車市場90％以上份額，分割整車生產(chǎn)和零部件供應鏈。與之相對的是中國企業(yè)從研發(fā)到主要零部件全面依賴外方，中國汽車對外依存度達80％以上。中方因此支付高昂的技術(shù)、品牌使用費和利潤，承擔中間產(chǎn)品的進口成本，中國汽車產(chǎn)業(yè)計人國內(nèi)生產(chǎn)總值的附加價值遠遠低于其銷售規(guī)模。充當跨國公司的組裝車間和加工基地，加劇了我國能源、原材料等基礎行業(yè)的供給緊張狀況，并直接影響到我國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)整和增長方式的轉(zhuǎn)變。此外，跨國公司為爭取更大利益空間，對技術(shù)的控制越來越嚴，今后獲取先進技術(shù)的難度更大，2006年7月之前中國汽車關稅將降至25％，這勢必加劇國產(chǎn)車和進口車間的競爭，若不從根本上改觀自主創(chuàng)新能力薄弱的現(xiàn)實，中國汽車廠商將面臨嚴重的知識產(chǎn)權(quán)問題和生存危機，還可能牽涉到復雜的國際政治、經(jīng)濟問題。

一、中國汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力缺失的原因

技術(shù)創(chuàng)新是指與新技術(shù)的研發(fā)、生產(chǎn)及其商業(yè)化應用有關的經(jīng)濟技術(shù)活動，包括產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，同時還涉及管理方式及其手段的變革，本文中技術(shù)創(chuàng)新主要指產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新。

1．技術(shù)創(chuàng)新的動力機制。技術(shù)創(chuàng)新活動是涉及科學技術(shù)、經(jīng)濟、法律、政策以及人作為創(chuàng)新主體的行為等多因素相互作用所決定的具有一定自組織性的系統(tǒng)動力學過程。技術(shù)創(chuàng)新動力是指推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的某種力量或各種力量的集合。其根本動力是企業(yè)基于競爭對手而對技術(shù)創(chuàng)新的收益預期，它源于企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在需求。由于技術(shù)創(chuàng)新是在一定客觀技術(shù)經(jīng)濟環(huán)境之下的行為，僅有主觀愿望尚不足以形成技術(shù)創(chuàng)新動力，因此企業(yè)在做出技術(shù)創(chuàng)新的決策前須考慮外在因素。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力機制按照各生產(chǎn)要素及外部因素所發(fā)揮的作用不同形成不同的模式。一元論包括純正的技術(shù)推進說和純正的需求拉動說。前者強調(diào)科學研究和由此產(chǎn)生的技術(shù)發(fā)明是推動技術(shù)創(chuàng)新的主要動力，后者強調(diào)社會需求是拉動、牽引技術(shù)創(chuàng)新的主要動力；D·C·Mowery等認為技術(shù)創(chuàng)新是在科學技術(shù)研究可能得到的成果和市場對其需求的平衡基礎上產(chǎn)生的；三元論在二元論基礎上加上政府行為，認為最為成功的技術(shù)創(chuàng)新，往往是三者共同作用的結(jié)果；四元論加人企業(yè)家的創(chuàng)新偏好，如企業(yè)家的遠見卓識和人格特質(zhì)等對創(chuàng)新啟動都有重要意義；五元論認為創(chuàng)新是技術(shù)推動、需求拉動、政府行為、企業(yè)家偏好和社會、技術(shù)經(jīng)濟系統(tǒng)的自組織五因素共同作用的結(jié)果。以上模式從技術(shù)創(chuàng)新源的角度分析誘導企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的外在因素，可以概括為技術(shù)發(fā)展的推動，市場競爭壓力和政策激勵等。因中國尚處于轉(zhuǎn)軌期，本文強調(diào)政策激勵這一誘因。

2．中國汽車產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力缺失的成因。

(1)政策失誤和激勵錯位導致企業(yè)的短期行為。以國內(nèi)市場換取海外技術(shù)的產(chǎn)業(yè)政策及配套措施使中國汽車合資企業(yè)除能得到巨額債轉(zhuǎn)股的好處外，在稅收方面?zhèn)湟彩軆?yōu)待。目前我國合資企業(yè)的稅率為15％，其所得稅“兩免三減半”，即從盈利之日起，兩年內(nèi)免交所得稅，第三年到第五年繳納7．5％的所得稅，若第六年增加投資，繼續(xù)享受該優(yōu)惠政策；而國產(chǎn)自主品牌企業(yè)，從盈利之日起，就必須繳納33％的所得稅。以我國擁有自有技術(shù)和品牌的奇瑞汽車為例，僅所得稅和各項地方稅費，就比合資企業(yè)增加單車成本2400元，以銷售總量25萬合計算，寄瑞比合資企業(yè)多繳稅款數(shù)億元。在此產(chǎn)業(yè)政策下，只有那些沒有合資條件的企業(yè)才自主開發(fā)、自創(chuàng)品牌。加之長時間轎車進口關稅達40％，中國國內(nèi)市場因關稅游離于國際競爭之外，使引進和組裝有利可圖，直接導致地方政府和企業(yè)的機會主義行為。許多企業(yè)不加選擇地純引進，在RD中投入甚低。2002年，我國汽車全行業(yè)研發(fā)投入僅占銷售總收入的1．45％，2003年為1．28％。此外，按照目前的稅法，國家對企業(yè)的研發(fā)投入經(jīng)費也征稅。不公的稅負和不合理的稅收政策，嚴重地挫傷了國內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高和對自主品牌產(chǎn)品的開發(fā)，直接危害這些企業(yè)的生存與發(fā)展。

(2)能力約束。在人才方面，中國汽車工業(yè)缺乏前沿的、高水平的研發(fā)人才。2003年，我國汽車研發(fā)人員僅占從業(yè)人員的3．56％，且研發(fā)經(jīng)驗積累與知識結(jié)構(gòu)都有待提高。在工業(yè)能力方面，薄弱的零部件基礎制約著中國整車生產(chǎn)企業(yè)的產(chǎn)品開發(fā)。在技術(shù)開發(fā)方面，引進技術(shù)與吸收創(chuàng)新的投入比僅為1：0．08，而日本則高達l：lO。由于重引進、輕消化、輕創(chuàng)新，使產(chǎn)業(yè)陷入“引進一落伍一再引進一更落伍”的惡性循環(huán)。

(3)創(chuàng)新資源缺乏有效整合，創(chuàng)新價值鏈尚未形成，產(chǎn)學研之間未形成有效合作機制。

二、中國汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實現(xiàn)路徑

1．技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境構(gòu)建。

(1)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新環(huán)境的構(gòu)建。技術(shù)創(chuàng)新的主體是企業(yè)，企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新環(huán)境的構(gòu)建是技術(shù)創(chuàng)新的關鍵，其根本實現(xiàn)途徑是建立有利于企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)部運行機制。

(2)產(chǎn)業(yè)外部創(chuàng)新環(huán)境的構(gòu)建。要實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新不僅需要有效的內(nèi)部運行機制，還需要良好的外部環(huán)境支持，外部環(huán)境對企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新具有導向、支持、激勵和促進作用。外部環(huán)境包括技術(shù)、市場、政策法規(guī)等諸多因素，具體可以歸結(jié)為：①建立和完善能有效地激勵創(chuàng)新的政策體系，為創(chuàng)新構(gòu)建平等的政策環(huán)境，對企業(yè)創(chuàng)新行為予以適度的扶持。切實保護知識產(chǎn)權(quán)，引導企業(yè)提高運用、管理和保護知識產(chǎn)權(quán)的能力。②增加研發(fā)投入。基于我國企業(yè)研發(fā)投入不足現(xiàn)實，國家應加快推進企業(yè)產(chǎn)權(quán)及現(xiàn)代企業(yè)管理制度改革，克服研發(fā)投入的體制性障礙。③完善創(chuàng)新價值鏈。創(chuàng)新價值鏈強調(diào)系統(tǒng)觀點與整體優(yōu)化，建立層次分明、結(jié)構(gòu)合理、分工合作、聯(lián)系緊密的國家創(chuàng)新體系有利于提升企業(yè)的創(chuàng)新能力。④培育各類創(chuàng)新人才。健全科學合理的人才資源管理和開發(fā)體制。可以借鑒日本在項目中培養(yǎng)研發(fā)人才的經(jīng)驗，采用相關企業(yè)的技術(shù)人員與高校研究所聯(lián)合研究的“集中研究”方式，在加快技術(shù)突破速度的同時使大專院校的學生掌握生產(chǎn)技術(shù)，實際接觸研發(fā)工作，培養(yǎng)出畢業(yè)后馬上就可熟練工作和進行研發(fā)的人才。

2．技術(shù)創(chuàng)新模式選擇。技術(shù)創(chuàng)新模式主要包括開放創(chuàng)新模式和自主創(chuàng)新模式兩大類。

(1)開放創(chuàng)新(Open Innovation)模式。開放創(chuàng)新要求多角度的創(chuàng)新資源整合。Henry Chesbmugh認為近年來計算機和通信技術(shù)的創(chuàng)新劇變，使大企業(yè)不再具有壟斷創(chuàng)新理念的能力。因此，必須消除存在于企業(yè)和大學之間的界限。強調(diào)企業(yè)自有技術(shù)和外部技術(shù)有機融合，在已有技術(shù)和市場之外產(chǎn)生新技術(shù)和創(chuàng)新產(chǎn)品。近年來，美國的一些大公司開始調(diào)整其研發(fā)策略：一方面上市公司大幅削減研發(fā)經(jīng)費；另一方面積極尋求研發(fā)合作者，包括并購創(chuàng)新能力較強的中小企業(yè)，與大學合作研究等。開放創(chuàng)新已成為企業(yè)應對激烈競爭，打破企業(yè)之間、企業(yè)與研究機構(gòu)間創(chuàng)新壁壘的一種手段。須強調(diào)的是，開放創(chuàng)新絕不等于模仿創(chuàng)新，實現(xiàn)開放創(chuàng)新的前提是創(chuàng)新主體具備較強的創(chuàng)新能力甚至是壟斷能力，對外部技術(shù)吸納的目的是在原有市場和技術(shù)基礎上創(chuàng)造新的技術(shù)和市場空間，這與我們通常理解的技術(shù)引進有天壤之別。開放創(chuàng)新體系能形成以創(chuàng)新利益相關者為基準的多主體創(chuàng)新模式，對我國科技資源配置有重大意義。

(2)自主創(chuàng)新模式。自主創(chuàng)新強調(diào)以自主知識產(chǎn)權(quán)占領未來發(fā)展的戰(zhàn)略制高點，對企業(yè)核心競爭力的形成至關重要。產(chǎn)業(yè)領域的技術(shù)，其內(nèi)涵不單是摘單意義上的物化產(chǎn)品，技術(shù)乃緘默知識派生的結(jié)果。緘默知識及其衍生出來的各種訣竅來自于企業(yè)創(chuàng)新過程中的經(jīng)驗積累，是組織學習的成果，依賴于企業(yè)內(nèi)部解決技術(shù)問題過程中的努力(Nelson，1992)。即，企業(yè)的技術(shù)能力只能從自身的技術(shù)創(chuàng)新活動中內(nèi)生地發(fā)展，而沒有任何組織之外的力量和過程可以替代。引進技術(shù)只能作為提高創(chuàng)新能力的學習手段，目的是在消化吸收的技術(shù)上提高自身創(chuàng)新能力。從該意義上說，中國單純依靠外國技術(shù)而實現(xiàn)技術(shù)進步不具現(xiàn)實性。自主創(chuàng)新不是鼓勵從頭做起，引進技術(shù)的消化吸收改進也是自主創(chuàng)新的組成部分。自主創(chuàng)新不排斥開放與集成，相反自主創(chuàng)新是開放創(chuàng)新的基礎。提倡自主創(chuàng)新的目的在于減少路徑依賴。

(3)中國汽車產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式選擇。中國是發(fā)展中國家，外資對提高國家和地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力和經(jīng)濟發(fā)展水平有極為重要的意義，充分利用境外直接投資所隱含的大量先進技術(shù)也是必要的，因此，中國的汽車工業(yè)應當選擇自主創(chuàng)新與開放創(chuàng)新相結(jié)合的發(fā)展模式。基本路徑包括：其一，追隨跨國公司并逐步形成自己開發(fā)能力的路徑。其二，通過與國際汽車工業(yè)的咨詢、開發(fā)企業(yè)合作，或者對其兼并，獲得開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，并逐步形成自己的開發(fā)能力。如上海匯眾，通過與韓國雙龍汽車公司的合作，吸納國內(nèi)來自各大汽車廠的研發(fā)人才，成功地開發(fā)了具有自主知識產(chǎn)權(quán)的重型載貨車。其三，基本依靠自己的力量，在開放的環(huán)境中，以我為主，博采眾長，進行系統(tǒng)集成，形成自己的產(chǎn)品。

三、結(jié)論

為提高我國汽車工業(yè)的創(chuàng)新能力，降低產(chǎn)業(yè)對外依存度，保證國家經(jīng)濟安全與產(chǎn)業(yè)發(fā)展，政府應建立和完善相關的產(chǎn)業(yè)政策，創(chuàng)建能有效地激勵創(chuàng)新的政治經(jīng)濟環(huán)境，切實加大RD投入，減少盲目引進，引導企業(yè)和科研單位共同對引進技術(shù)進行消化吸收和再創(chuàng)造，培育富有創(chuàng)新能力的各類人才，充分發(fā)揮人才在創(chuàng)新中的關鍵作用，形成以自主創(chuàng)新為基礎，以開放創(chuàng)新為手段的創(chuàng)新體系。

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作者簡介：任曉紅，重慶大學經(jīng)濟與工商管理學院博士生，重慶文通學院講師：杜儀容，就職于重慶大學后備軍官選培辦。

收稿日期：2006—04—23。