工人工資結構與企業的一般性培訓投資

摘 要：企業一般性培訓理論的研究表明，在不完全市場條件下，工資擠壓提供了進行一般性培訓投資的利益動機。本文在工資擠壓模型的基礎上，在以下三個方面做出接近勞動力市場現實假定：一是資本市場不完全，工人無論是在個人消費還是在教育培訓上都面臨著嚴重的信用約束，二是工人普遍存在著不同程度的風險厭惡，三是一般性培訓的量會影響工人流失率，從而討論工人培訓期間工資、培訓后工資、企業一般性培訓量以及工人風險厭惡程度這四者之間的關系。

關鍵詞：企業一般性培訓；工資擠壓；工資結構；工人風險厭惡

中圖分類號：F240

文獻標識碼：A

文章編號：1000-176X(2006)05-0081-07

一、引言與基本假設

Becker的研究為探討企業培訓問題奠定了基礎，Becker嚴格區分了一般性人力資本和企業特殊人力資本，兩者之間的區別在于能否適用于其他雇主，進而將企業培訓分為一般性培訓和企業特殊性培訓，一般性培訓成本由雇員個人承擔，收益也屬于其個人，而企業特殊性培訓則由雇主和雇員共擔成本共享收益。

Becker為企業培訓問題提供了標準的分析基礎，在其分析框架的基礎上，許多經濟學家對此進行了深入的探討。越來越多的人認識到，企業不僅對企業特殊人力資本進行投資，對一般性人力資本進行投資也是極為普遍的企業行為。Katz和Ziderman對企業的一般性培訓投資進行過分析，認為內部勞動力市場和外部勞動力市場的信息不對稱，促使雇主對員工的一般性技能進行投資。Chiang，S．—H和Chiang，S．—C分析了不對稱信息下企業和工人共同進行一般性培訓投資的現象。B·Mak，Arvin在資本市場不完全、工人風險厭惡、一般性培訓會影響工人流失的假設下，在工人效用最大化以及完全勞動力市場下培訓剩余最大化條件下，細致地分析了一般性培訓量對于工人培訓前后工資、工人流失率的相互關系，并在此基礎上分析了培訓剩余的分割機制。Acemoglu和Pischke的研究則認為由于勞動力市場在職業搜尋、信息不對稱，效率工資、工會等因素的作用下存在摩擦，使得內部勞動力市場和外部勞動力市場的工資結構發生扭曲或被擠壓，從而使技術上的一般性人力資本變成為實質上的企業特殊性人力資本，企業對于一般性人力資本的投資將增加其收益，因而具有進行一般性培訓的積極性。Alison和Gylti的研究根據企業對一般性培訓的投資程度，對企業的壟斷力量進行分析，其結果反過來表明企業的壟斷力量是影響企業一般性．培訓投資的重要因素。Loew－enstein和Spletzer在青年國內縱向調查(NLSY，NationalLonSitudinalSurveyofYouth)的數據基礎上，對企業一般性培訓的成本收益分割進行了經驗研究。Balmaceda對企業和工人投資于一般性培訓和特殊性培訓的激勵問題進行了分析，其研究表明即使一般性培訓的收益完全由工人獲得，企業依然有動力負擔部分該項投資，企業進行延遲的一般性培訓，能夠激勵工人接受企業特殊性培訓。

從總體來看，以Becker的研究為起點，一般性培訓理論對Becker的抽象假定進行了擴展，將信息不對稱、風險、交易成本以及討價還價(Bar-gaining)等因素引入分析當中，從而得出更為接近實際的結論。隨著眾多經濟學家對企業一般性培訓投資研究的不斷深入，已經逐漸形成了以超越Becker初始模型，分析不完全競爭狀態下企業一般性培訓投資的原因、企業一般性培訓投資均衡狀態，以及企業一般性培訓投資激勵為主要內容的理論體系。

企業一般性培訓理論的研究表明，不完全競爭條件下企業進行一般性培訓投資最直接的原因就是“工資擠壓”。關于工資擠壓的基本觀點可以歸納如下：由于勞動力市場不完全，存在著壓低工人工資的力量，使得培訓后的工人工資率要低于其實際邊際產品，從而使企業獲得培訓收益，當培訓收益大于培訓成本時，企業就有了進行一般性培訓投資的積極性。為了保證工人在接受培訓后不會“跳槽”，企業向工人支付的工資，不能低

本文將討論一種工資擠壓的具體情況，即企業在培訓期給付工人工資，并有能力調整工人培訓中和培訓后的工資水平，通過企業內的“跨期支付”的工資安排，可以實現企業和工人效用的同時改進一工人在培訓期間獲得高于其實際邊際產品的收入，企業則在培養技術工人的同時分享一般性培訓剩余。

首先在三個方面做出接近勞動力市場現實假定：一是資本市場不完全，工人無論是在個人消費還是在教育培訓上都面臨著嚴重的信用約束，二是工人普遍存在著不同程度的風險厭惡，三是一般性培訓的量會影響工人流失率，從而討論工人培訓期間工資、培訓后工資、企業一般性培訓量以及工人風險厭惡程度這四者之間的關系。本文的這個模型，試圖回答和討論以下兩個問題：(1)說明工人兩時期工資水平與企業一般性培訓之間的關系；(2)說明工人的風險厭惡是如何對工人兩時期工資水平與企業一般性培訓之間的關系產生影響的。

本文認為，在一般情況下工人具有風險厭惡的特征，具體表現為相對于未來收入，工人更重視現在。在企業承擔培訓成本的情況下，工人在培訓期間必然要接受低于其不接受培訓的工資(機會成本)。在這種情況下，企業在培訓期向工人提供某種形式的“貸款”，使工人的工資收入在培訓期要高于其扣除培訓成本后的實際邊際產品，就能夠實現工人與企業在整體效用上的改進。企業可以通過在后培訓期向工人支付低于其當期邊際產品的工資來回收這部分“貸款”。在不存在工人流失的情況下，這種形式無疑會實現雙贏的結果，工人獲得企業的“貸款”而增加了效用，企業也因為工人技能的增加而獲得更多的利潤。然而，工人和企業之間的這種借貸關系，并不具備資本市場中借貸關系的硬約束特征，工人在培訓期結束后會面臨各種誘惑力不同的外部機會。工人事前所獲得“貸款”越高，其在原企業的后培訓期工資就越低，工人離職的可能性和比率就越大，企業也會因“貸款”失敗遭受損失，這樣企業就會減少對工人的“貸款”。

本文的這個模型，試圖回答和討論以下兩個問題：(1)說明工人兩時期工資水平與企業一般性培訓之間的關系；(2)說明工人的風險厭惡是如何對工人兩時期工資水平與企業一般性培訓之間的關系產生影響的。

模型的初始設定如下：在兩時期的生產模式中，一組事先被確定為風險厭惡的工人與企業以長期(跨越兩個時期)契約確立雇傭關系，企業具有風險中性特征。工人不接受培訓時的生產率為z，w₁為工人培訓期工資，在培訓期對于企業的生產率為a·z，a表示工人在培訓期參與生產活動所占的時間比例；工人在培訓期會獲得由企業承擔成本的一般性培訓T，T由生產率單位或者工資單位進行衡量，工人在后培訓期的生產率是T的函數，本文為了討論方便，直接將培訓后工人的邊際產品以T表示。工人不承擔任何培訓成本，w₂為工人后培訓期工資。在這個生產模式中，勞動力作為惟一生產要素，產品產量與勞動力規模之間存在穩定的函數關系，并且不考慮貼現。假設資本市場不完全，在培訓期工人除了簽約企業外沒有其他的借貸來源幫助其實現跨期消費或者為其支付培訓成本。既然工人重視現在的消費效用，工人在后培訓期有著較高的生產率，而且資本市場不完全，只有企業能夠通過提供“貸款”的方式幫助工人實現。

在培訓期結束后，工人離開原企業并不存在懲罰性措施，并且工人的離職決策只能由工人單方面做出。工人的外部工資與其外部邊際產品相等，工人的外部邊際產品部分決定于工人的一般性培訓水平了，部分決定于隨機變量θ。θ反映了工人對于外部工作環境的適應性，或者是工人對于外部企業的匹配水平。θ不能在培訓期被原企業發現，而只能是工人在培訓期后對θ產生主觀的認識，這樣就形成了工人和原簽約企業之間的信息不對稱。θ是(—∞，+∞)區間上的連續變量，其概率密度為q(θ)，并且E(θ)：0，Cov(T，θ)＝0。假定θ^*為某一個臨界水平，當θ>θ^*時，

訓最優量的變化量，且同向變化。(2)企業給付工人的培訓期工資與均衡一般性培訓量和后培訓期工資的變化方向相反，工人風險厭惡程度越高，后培訓期工資的變化對均衡一般性培訓量和工人培訓期工資的影響程度就越大。(3)企業也可以調整一般性培訓量，一般性培訓量的增加會減少企業對工人的培訓期工資，增加工人的后培訓期工資，企業增加一般性培訓量會使工人工資曲線的斜率更加陡峭。由于工人風險厭惡，企業調整一般性培訓均衡量對培訓期工資的影響會被削弱，而企業調整一般性培訓均衡量對后培訓期工資的影響會被加強。

2．非競爭性企業工資與一般性培訓模型。在非競爭性勞動力市場條件下，企業一般性培訓投資的均衡量與最優量相等，培訓期工資與一般性培訓成反向變化關系，工人的風險厭惡程度越高，培訓期工資變化所引起的一般性培訓均衡量與后培訓期工資的變化就越大。

在理論上，本文的模型也是對工人工資斜率相關理論問題的深入分析。這里的工資斜率表示的是工人生命周期中的不同時段之間的工資變動特征。本文的模型分析了工人風險厭惡、企業對工人工資的跨期支付以及企業一般性培訓投資這三者之間的關系，解釋和說明了工人的工資曲線斜率受到工人風險厭惡程度和企業一般性培訓投資這兩方面影響的機制。

從實踐來看，本文的模型及分析結論也揭示了企業進行一般性培訓的微觀機制和利益動機。工人接受一般性培訓后，其對于外部工作機會的適應性預期往往使一部分接受培訓后的工人不會選擇離職，這樣企業和工人之間就會存在一個長期的契約關系。企業通過在培訓期給予工人高工資吸引工人，而在培訓后給予工人低于邊際產品的工資以占有部分培訓剩余。對于企業而言，通過設置離職違約金以補償工人離職造成的企業沉沒培訓成本，可以保障其獲得培訓剩余。如果政府傾向鼓勵企業的一般性培訓投資，可以對企業的培訓行為給予補貼或者稅收減免。

本文所進行的分析，其前提假設非常接近中國勞動力市場的現實，即工人信用約束、風險厭惡以及技能增加會影響其流動。一方面為企業一般性培訓投資決策提供了理論解釋，另一方面也為國家制定政策以刺激企業增加一般性培訓投資提供理論支持。