中國為什么與諾貝爾科學(xué)獎無緣

2005年諾貝爾獎的陸續(xù)頒獎再一次牽動了國人的心靈，因為中國再一次與諾貝爾獎無緣，國人依舊只能眼巴巴地作看客。

問題是復(fù)雜的，觀點是紛紜的。有些人特別留心搜集中國本該得獎的事實。當(dāng)初吳有訓(xùn)、趙忠堯、錢三強、王淦昌等人的發(fā)現(xiàn)難道不是世界一流的嗎？為什么就得不到諾貝爾獎的提名呢？特別是１９６５年中國科學(xué)家聯(lián)合攻關(guān)，在世界上首次用化學(xué)方法人工合成了具有生物活性的蛋白質(zhì)結(jié)晶牛胰島素，竟然也沒有得到諾貝爾獎的承認(rèn)。這難道沒有文化歧視嗎？

一些人熱衷于從思維方式的角度來找差距，認(rèn)為現(xiàn)代科學(xué)精神中所包含的邏輯性的、定量的精確思維模式、探索性實驗方法等是西方文化傳統(tǒng)長期發(fā)展的結(jié)晶，為中國傳統(tǒng)思維模式所欠缺。迄今中國文化仍缺乏所謂的科學(xué)精神，如缺乏大膽懷疑與批判的創(chuàng)新精神，過于注重功利而缺乏單純的“真理之愛”，如此等等。

還有人則傾向于干脆把問題消解掉，認(rèn)為這種諾貝爾情結(jié)只是媒體鼓噪的結(jié)果，其實我們沒必要太在乎這個獎項。也有的強調(diào)諾貝爾獎不是衡量一國科學(xué)水平惟一的標(biāo)準(zhǔn)，我們有我們自己的科學(xué)發(fā)展之路，而且諾貝爾獎畢竟只是一種外在的激勵，與科學(xué)研究在本質(zhì)上毫無關(guān)系。科學(xué)研究的目的應(yīng)該是追求真理，是無私的，不應(yīng)該總是想著如何去獲獎。所以很多人呼吁說，我國本土科學(xué)家得諾貝爾獎的問題不該再炒了，該降溫了。

但是從科學(xué)技術(shù)與社會相統(tǒng)一的思想來看，國民對諾貝爾獎特別是其中的科學(xué)獎的普遍關(guān)注這一事實本身就含有某種嚴(yán)峻的意味。因為諾貝爾獎對于中國的科學(xué)和社會發(fā)展具有相當(dāng)重要的意義，這不僅涉及到對我國目前的科研體制狀況的總體評價問題，而且還涉及到我國在世界民族之林中的地位問題。諾貝爾科學(xué)獎評獎歷史中盡管可能存在這樣那樣的缺陷，但無可否認(rèn)的是，諾貝爾獎一直是國際科學(xué)界的最重要獎勵，獲獎?wù)叨际悄骋粚W(xué)科中最突出、做出杰出貢獻(xiàn)的頂尖科學(xué)家。某個國家有多少本土科學(xué)家獲得諾貝爾獎，是標(biāo)志這個國家基礎(chǔ)科學(xué)研究水平的最為簡單而又明確的指標(biāo)。特別是當(dāng)獲獎不是偶然、個別而是成串出現(xiàn)時就更能為科學(xué)系統(tǒng)的外部控制提供一種量化的依據(jù)。在當(dāng)今世界具有影響力的大國中間，中國是其中極少數(shù)尚沒有獲得過諾貝爾獎的。我們應(yīng)該從為什么我國至今沒有獲得諾貝爾獎的追問中得到一些有價值的啟示。這就要對我國科學(xué)建制的歷史發(fā)展軌跡，包括各個時期的科技政策等進(jìn)行更為深入的回溯性研究與反思，從中獲得一定的啟迪；同時更要深入研究我國目前的科學(xué)研究體制究竟存在哪些迫待改革的弊端，社會環(huán)境應(yīng)該提供一個什么樣的文化、政策、體制的氛圍，來摧生、培養(yǎng)出諾貝爾獎的獲得者，提高我國的科技競爭力。

在當(dāng)今世界格局體系中，一國政府及其經(jīng)濟單位動用相當(dāng)?shù)呢斄χС趾屯七M(jìn)科學(xué)研究并加強對科學(xué)研究的宏觀管理和導(dǎo)向，這使得科學(xué)研究越來越多地失去了它曾一度具有的作為人類的一種偉大的美學(xué)上和精神上的探索而不受世俗利益束縛的中立外觀，并獲得了海德格爾所謂的“企業(yè)活動”的特征：世界各國已經(jīng)普遍地習(xí)慣用“大科學(xué)”、“研究開發(fā)”（Ｒ＆Ｄ）將科學(xué)和技術(shù)統(tǒng)一起來。傳統(tǒng)意義上的科學(xué)——今天被稱之為基礎(chǔ)研究——是作為以社會經(jīng)濟為導(dǎo)向的Ｒ＆Ｄ過程的一個環(huán)節(jié)來進(jìn)行歸類的，相應(yīng)的另外兩個環(huán)節(jié)是應(yīng)用研究和開發(fā)研究。以往被看作是單純出于對自然奧秘的驚訝、對真理的無私追求而發(fā)展起來的科學(xué)體制的運轉(zhuǎn)如今完全地依賴于社會對它的巨大投資，同時它也就更多地暴露出受資本的運動支配的某種功利性特征。

如今的科學(xué)觀念在迅速變化著的現(xiàn)實面前陷入混亂之中。這種混亂突出地表現(xiàn)在學(xué)者們在兩種科學(xué)的總體形象之間搖擺不定，一種是近代以來握有權(quán)力的科學(xué)意識形態(tài)經(jīng)過努力將自己妝扮成純潔少女（科學(xué)是真理的女兒）；另一個則是財神爺（科學(xué)是生產(chǎn)力）。人們發(fā)現(xiàn)前一形象越來越難以維護。例如，羅伯特·默頓給出的“科學(xué)的精神氣質(zhì)”（普遍性、公有性、無私利性和有條件的懷疑主義），這在目前那些唱反調(diào)的持后現(xiàn)代主義觀點的“科學(xué)知識社會學(xué)”派看來是近于笑料。他們反對默頓學(xué)派把科學(xué)視為以擴展真實有效的自然知識為目的而與文學(xué)、歷史、哲學(xué)和宗教等其它文化現(xiàn)象完全不同的特殊的人類事業(yè)，主張科學(xué)知識本身必須作為一種社會產(chǎn)品來理解，并認(rèn)為科學(xué)知識的生產(chǎn)過程其內(nèi)核無論在利益上和建制上都是社會化的，難同經(jīng)濟、政治和其它文化要素之間作出嚴(yán)格的區(qū)分。他們的研究對傳統(tǒng)科學(xué)觀有極大的顛覆性，傳統(tǒng)科學(xué)觀面臨來自多個陣營從不同角度發(fā)起的攻擊和圍剿而難以應(yīng)付。

以拉圖爾和伍爾伽在一個由諾貝爾獎獲得者主持的著名生物學(xué)實驗室實地考察為例。他們認(rèn)為在科學(xué)家的科學(xué)活動中實際上存在著一種循環(huán)，即所謂“信用（或貸款）的循環(huán)”。科學(xué)家在從事科學(xué)活動的過程中總是包含著某種經(jīng)濟學(xué)意義上的謀算或者說投資戰(zhàn)略，其動機決不僅僅是出于無功利性的“智慧之愛”或如默頓所說的去爭取得到科學(xué)共同體的承認(rèn)獲取榮譽。實際上，科學(xué)家們總是不斷在追求信用（ｃｒｅｄｉｔ）或信貸能力（ｃｒｅｄｉｂｉｌｉｔｙ）。他們所獲得的獎勵、榮譽、聲望和已占有的科學(xué)資源都可以被看作是某種信用或信貸能力，可以以此去求得更大的信用。他們指出：“科學(xué)家的行為和資本投資者有驚人的相似。累積的信貸能力是進(jìn)行投資的先決條件。這種儲備越多，投資者就能得到更多的實質(zhì)性回報，因此使他增長著的資本更進(jìn)一步增加。”在他們看來，信貸能力是一個極具普遍性的概念，科學(xué)家的全部活動內(nèi)容幾乎都可以從信貸能力的循環(huán)這一角度加以闡釋。當(dāng)某位科學(xué)家因某項研究成果獲得獎勵，隨之而來的聲望本質(zhì)上就代表著一定的信用，這種信用會使他更易獲得進(jìn)一步研究所需要的科研立項、研究經(jīng)費、儀器設(shè)備以及富有激勵性的同事、有才能的學(xué)生等等，也即占有更多的科學(xué)資源，其新的研究成果也較容易進(jìn)入科學(xué)交流系統(tǒng)并引起同行的關(guān)注。由此，他們總結(jié)說：“這個大循環(huán)的本質(zhì)特征是得到信用以便再投資并進(jìn)一步得到信用。結(jié)果就是，科學(xué)投資除了持續(xù)地使用積累的資源外，并沒有別的最后目標(biāo)。正是在這個意義上，把科學(xué)家的可信用性（借貸能力）比作資本投資的循環(huán)。”

在目前的科學(xué)界，過去以愛因斯坦、居里夫人等為榜樣塑造起來的傳統(tǒng)意義上的學(xué)者形象被日漸瓦解，取而代之的是那些研究人員和技術(shù)人員的形象。他們忙于從政府、大學(xué)或企業(yè)那里接受委托從事課題研究。許多科學(xué)家不再致力于博學(xué)而是更多地將自己的眼光專注于某一狹隘的領(lǐng)域，因為只有這樣才能更好地了解“行情”，跟上最新的發(fā)展，使自己的科學(xué)產(chǎn)品保持競爭力。即使是在被公認(rèn)的較為純粹的基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域，也可以越來越多地觀察到某些類似于經(jīng)濟領(lǐng)域的運行特征。

在科學(xué)、技術(shù)和經(jīng)濟越來越一體化的今天，事實證明拉圖爾等人對現(xiàn)代科學(xué)體制的運行機制的把握較以默頓學(xué)派為代表的傳統(tǒng)觀點更為優(yōu)越，他們揭示了現(xiàn)代科學(xué)體制的企業(yè)活動特征。在此，我們暫且不論現(xiàn)代科學(xué)體制何以必然會獲得這一特征，以理論形式為表現(xiàn)的現(xiàn)代自然科學(xué)中究竟有什么全新的東西使它必然與現(xiàn)代技術(shù)體系和社會資本體系之間鞏固起來這樣一種密切的關(guān)系，就我們所關(guān)心的中國與諾貝爾獎的問題來說，其中的關(guān)鍵癥結(jié)實際上在此已經(jīng)大致了然。“資本是資產(chǎn)階級社會的支配一切的經(jīng)濟權(quán)利，它必須成為起點又成為終點。”（馬克思）正如社會生產(chǎn)是以資本為基礎(chǔ)并由之組建的一樣，資本作為科學(xué)活動的構(gòu)成因素也必然調(diào)節(jié)和制約著科學(xué)的發(fā)展。因此，撇開一些細(xì)節(jié)性問題不談，總體上講，影響和制約中國科學(xué)發(fā)展?fàn)顩r的關(guān)鍵因素就在于：一是政府能籌措投入多少資本；二是這些資本的使用效率。

現(xiàn)代發(fā)達(dá)國家對科學(xué)發(fā)展的直接經(jīng)濟投入即科研經(jīng)費，都在國民收入中占有很大的比例，通過教育、文化建設(shè)等渠道對科學(xué)發(fā)展的間接經(jīng)濟投入，也隨著生產(chǎn)發(fā)展和經(jīng)濟增長以更大的速度增長著。尤其是現(xiàn)代大科學(xué)、高技術(shù)的蓬勃興起，已使科學(xué)成為一項耗資巨大的事業(yè)。沒有強大的經(jīng)濟支持作為物質(zhì)基礎(chǔ)，現(xiàn)代科學(xué)的發(fā)展是不可想象的。

據(jù)國家科技部提供的數(shù)據(jù)，２００３年我國Ｒ＆Ｄ經(jīng)費支出總額中用于基礎(chǔ)研究的經(jīng)費為９．９２億美元，僅為美國的１．８％，日本的５．８％及法國的１３％；韓國、西班牙和澳大利亞的基礎(chǔ)研究經(jīng)費也分別是我國的２．３倍、１．９倍和１．７倍。我國２００３年基礎(chǔ)研究經(jīng)費在全國Ｒ＆Ｄ經(jīng)費支出總額中的比重僅為５．３３％，發(fā)達(dá)國家這一比重大多在２０％左右，相對較低的日本也在１０％以上；甚至阿根廷等發(fā)展中國家也超過了２０％。從 Ｒ＆Ｄ 經(jīng)費投入的強度來看，上世紀(jì) ９０ 年代，我國 Ｒ＆Ｄ 經(jīng)費支出總額與 ＧＤＰ 的比值一直在 ０．７０％ 左右徘徊，１９９９ 年以后這一比值開始迅速提高，２００３ 年我國的 Ｒ＆Ｄ 經(jīng)費強度比上年上升了０．０９ 個百分點，達(dá)到 １．３１％ ，在發(fā)展中國家中處于首位，但與發(fā)達(dá)國家相比差距仍大。２００３ 年絕大多數(shù)發(fā)達(dá)國家的 Ｒ＆Ｄ 經(jīng)費強度都在 ２％ 以上，以色列和瑞典甚至超過 ４％ 。高水平的 Ｒ＆Ｄ 投入強度是這些國家具有較高創(chuàng)新能力的重要保障。例如美國早在２００１年度政府財政預(yù)算草案中，聯(lián)邦研究和開發(fā)經(jīng)費就高達(dá)８５３億美元，其中約５０％用于基礎(chǔ)科研。截至２００４年，美國共有２７８位諾貝爾科學(xué)獎獲得者。美國人口占世界人口總數(shù)的比例不到５％，獲得諾貝爾科學(xué)獎的人數(shù)卻占全球獲獎人數(shù)的７０％以上。這些數(shù)據(jù)鮮明地反映了問題的所在。

當(dāng)然，迄今我國科技投入水平低下有著非常復(fù)雜的歷史和現(xiàn)實原因。我國的現(xiàn)代化歷程是在多重矛盾和制約中曲折前進(jìn)的，處處都急需資金，每一時期都有其各方面的剛性投入，這絕不是可以用善良意志或虔誠義憤就可以化解的。這其中也存在觀念問題，科技投入畢竟是一種寓意長遠(yuǎn)的風(fēng)險投資，和其他急著用資金的地方相比更容易受到擠壓和忽視，會出現(xiàn)“雷聲大雨點小”的現(xiàn)象。但是問題癥結(jié)歸根到底還要憑借經(jīng)濟發(fā)展、靠經(jīng)濟增量的方法解決，所以關(guān)鍵是要迅速發(fā)展經(jīng)濟。目前，國家已經(jīng)非常明確未來的國力要靠大力促進(jìn)科技發(fā)展作保證，實施科教興國和一個又一個的科技發(fā)展規(guī)劃等，所以可以非常樂觀地預(yù)計，隨著我國社會經(jīng)濟越過現(xiàn)有階段進(jìn)一步向小康邁進(jìn)，科技投入將有一個質(zhì)的飛躍式增加；以往困擾我國科技體制的許多相關(guān)問題，如科研物質(zhì)條件匱乏、基礎(chǔ)科學(xué)研究的后備人才不足、人才培養(yǎng)基地建設(shè)滯后、基礎(chǔ)科學(xué)人才外流嚴(yán)重等都會隨之得到逐步改善和解決。

在我們看來，國家特別需要下決心、動真格、大刀闊斧加以改革整治的是第二個方面也就是目前有限的科技投入的使用效率問題。目前，我國科學(xué)系統(tǒng)的自我控制機制和外部控制機制均存在諸多問題，課題申請、資源分配、工作考核、成果驗收、科研獎勵、人才選拔幾乎各方面都存在許多形式主義、不切實際、急進(jìn)功利、目光短淺之處，特別是學(xué)術(shù)浮躁和學(xué)術(shù)腐敗已經(jīng)發(fā)展到了路人皆知的程度。當(dāng)然這種狀況也有其十分復(fù)雜的歷史成因，與目前大變革時期社會其他領(lǐng)域存在的諸多問題互為表里、盤根錯節(jié)地交織在一起，成為頑癥。但是，我國社會發(fā)展總體向好的態(tài)勢將必然生發(fā)出種種健康的力量去改變和克服這種狀況。今天，社會公眾越來越明白科學(xué)并非象牙塔中純粹的“知識之愛”，外人不容置疑；相反，作為一種社會性生產(chǎn)，科學(xué)必須接受社會公眾的監(jiān)督。我們認(rèn)為，目前社會各界對諾貝爾獎的關(guān)注已經(jīng)體現(xiàn)著這樣一種健康的社會力量。