公共標準導(dǎo)航ＩＣＴ走向

“標準”產(chǎn)生于人類社會的生產(chǎn)和交換活動。產(chǎn)業(yè)革命后，各種標準更成為貨幣經(jīng)濟運行的必備要件和“基礎(chǔ)設(shè)施”。因此，早期的標準基本作為“公共產(chǎn)品”出現(xiàn)，不包含有任何私有產(chǎn)權(quán)。早期的通信產(chǎn)業(yè)標準大多也是以“公共標準”的面目出現(xiàn)的，其目的是維護通信網(wǎng)絡(luò)的互聯(lián)互通。但隨著信息技術(shù)與通信技術(shù)的融合，傳統(tǒng)上以“私有標準”開始滲入通信領(lǐng)域，并通過市場競爭成為ICT產(chǎn)業(yè)的事實標準，并對ICT產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生了重要影響。這一事實使人們反而忽略了這一領(lǐng)域大量存在的公共標準及其對貿(mào)易和技術(shù)創(chuàng)新的影響。

公共標準：貿(mào)易的基礎(chǔ)和前提

標準實際上是思想與知識的一種存在形式，是社會發(fā)展一定階段所積累的公共知識的載體，在經(jīng)濟中發(fā)揮著日益重要的影響。標準的存在與利用使產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)、銷售與購買更加便利，是推動經(jīng)濟增長和技術(shù)創(chuàng)新的“經(jīng)濟基礎(chǔ)設(shè)施”的一個必要組成部分。從標準的存在形式與經(jīng)濟功能看，標準具有相當?shù)摹肮伯a(chǎn)品”內(nèi)涵。

經(jīng)濟中存在的各類作為“公共產(chǎn)品”而存在的公開標準是貿(mào)易的基礎(chǔ)和前提。一般來說，這些公開標準對貿(mào)易的影響主要表現(xiàn)在如下四個方面：

（1）降低交易成本。有了公認的質(zhì)量標準，不僅可以降低產(chǎn)品購買者的風(fēng)險，而且可以減少購買者在購買前用于評價該產(chǎn)品所花的時間和精力。很難想象，不存在一個明確界定的標準等級，以及鑒定所交易的產(chǎn)品符合該等級的標準情況下，能夠進行大規(guī)模的貿(mào)易活動。

（2）緩解交易雙方信息不對稱。如果沒有反映產(chǎn)品屬性的質(zhì)量標準，消費者在交易之前就無法了解并評價產(chǎn)品質(zhì)量。而質(zhì)量標準有信號顯示效應(yīng)：遵守一種質(zhì)量標準的產(chǎn)品可以通過顯示滿足產(chǎn)品的最低要求的信息來降低買賣雙方的信息不對稱，幫助消費者正確地識別產(chǎn)品質(zhì)量的高低，從而減少逆向選擇造成的市場失敗。

（3）減少產(chǎn)品種類，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟。標準限制了產(chǎn)品特征的數(shù)量和特定范圍，如產(chǎn)品規(guī)格或質(zhì)量水平，從而限制了消費者的選擇范圍。但在產(chǎn)品種類下降的同時，擴大了每一類產(chǎn)品所能獲得的市場規(guī)模，有利于實現(xiàn)生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟。隨著ICT的發(fā)展，產(chǎn)品種類的減少不再只是一個選擇產(chǎn)品標準化的物理尺寸問題，產(chǎn)品種類的減少也反應(yīng)在數(shù)據(jù)庫格式等非物理屬性，以及結(jié)合了物理與功能屬性的界面方面。

（4）確保產(chǎn)品兼容性。兼容標準可以起到擴大兼容產(chǎn)品的市場規(guī)模的作用。比如一種原來只能在一種汽車上使用的零件現(xiàn)在可以用于所有汽車。在ICT產(chǎn)業(yè)，兼容標準的一個更為重要的市場后果是啟動了不同技術(shù)或產(chǎn)品用戶之間的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。這是ICT產(chǎn)業(yè)的兼容標準引起眾多經(jīng)濟學(xué)家關(guān)注的主要原因。

重視公共標準的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)

在ICT產(chǎn)業(yè)，作為公共物品的“公開標準”和“私有標準”，使標準的經(jīng)濟影響變得更加復(fù)雜。ICT產(chǎn)業(yè)私有標準對產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新的影響引起了政府、企業(yè)和媒體的廣泛關(guān)注，但對于公共標準的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)沒有引起足夠的重視。

實際上，作為“準公共產(chǎn)品”的標準不僅能夠有效地提高經(jīng)濟的靜態(tài)效率（降低交易成本，減少信息不對稱），而且對技術(shù)創(chuàng)新有重要影響。如果不存在標準，在市場的任何一個階段都會產(chǎn)生很多特點不同，實現(xiàn)相同產(chǎn)品功能的技術(shù)創(chuàng)新。盡管數(shù)量很多，但這些創(chuàng)新由于很難獲得實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟的機會，技術(shù)的生命周期很短，甚至根本沒有市場生存機會。而且因為沒有足夠的市場規(guī)模支持，缺乏標準提供的共同知識的積累和傳遞，創(chuàng)新的速度相對慢得多。

作為公共產(chǎn)品的標準對技術(shù)創(chuàng)新的影響主要表現(xiàn)在三個方面：加快創(chuàng)新速度，限制創(chuàng)新方向，刺激組件創(chuàng)新。大多與產(chǎn)品或技術(shù)相關(guān)的標準都包含著標準化的技術(shù)信息，而且政府與標準化組織會通過更新標準把新的基本技術(shù)結(jié)合進標準之中。這些技術(shù)信息隨著標準的宣傳，貿(mào)易交流的增加而擴散。從社會的角度看，可以有效地節(jié)約個別企業(yè)積累這些基本技術(shù)信息的時間，加快技術(shù)創(chuàng)新的速度。

各種ICT公共標準對產(chǎn)品或服務(wù)屬性的詳細技術(shù)規(guī)范的規(guī)定，影響著企業(yè)研發(fā)投入方向，因而限制了技術(shù)創(chuàng)新的方向。很多不符合標準要求，或者為標準所限制的技術(shù)創(chuàng)新受到抑制。但這種限制對市場參與者來說不一定是壞事。因為創(chuàng)新方向的適當限制與創(chuàng)新數(shù)量的適當減少，可以使一種新技術(shù)很快實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，并縮短新技術(shù)完善和成熟的時間，最終使消費者享受到價廉物美的產(chǎn)品。

兼容性或協(xié)同性通常表現(xiàn)為系統(tǒng)產(chǎn)品中組件之間的標準化界面。一種有效的界面標準不會影響這些組件的設(shè)計。這些界面標準提供了“開放”的系統(tǒng)，因而允許各種私人的組件設(shè)計共存。也就是說，開放的界面標準能夠促進組件層次上的創(chuàng)新。事實上，競爭者可以在這一界面的“任何一邊”進行創(chuàng)新，而該產(chǎn)品系統(tǒng)的消費者可以選擇最優(yōu)化系統(tǒng)設(shè)計的特定組件。它們隨著時間推移也可以被先進的組件所取代，因而極大地降低了整個系統(tǒng)被拋棄的風(fēng)險。不存在界面標準的情況下，雖然通過修改物理或功能界面仍可以實現(xiàn)系統(tǒng)產(chǎn)品的優(yōu)化，但過高的成本通常會抑制這一創(chuàng)新活動。而且，通過重新開發(fā)私有（非標準）界面通常無法實現(xiàn)組件之間的完全兼容。

我國相關(guān)部門制定公共標準存在的問題

由于標準的公共產(chǎn)品性質(zhì)，因而從標準的主要發(fā)展歷史看，這一類公共標準主要是通過政府和委員會兩種途徑制定，并且標準的內(nèi)容是公開免費使用的。一般來說，這種標準委員會的標準制定活動要經(jīng)過民主討論，并受到一致同意、公開可獲得性，以及平衡各方利益等原則的約束，以確保各方公平的獲得和使用所制定的標準。

我國雖然一直很重視公共標準的制定工作，但是沒有充分考慮標準的貿(mào)易和技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，在制定國家標準和行業(yè)標準存在一些不容忽視的問題。其中比較突出的問題有兩個：

一是在國家標準和行業(yè)標準的制定過程中片面追求“高”標準，或片面強調(diào)與“國際標準”接軌，不利于公共標準促進貿(mào)易效應(yīng)的發(fā)揮。從公共標準的貿(mào)易效應(yīng)角度看，國家標準和行業(yè)標準等公共標準的功能是減少交易雙方信息不對稱，降低缺乏規(guī)范產(chǎn)生的交易成本，提高交易效率。因此，制定相關(guān)標準的目的是為了使交易的產(chǎn)品質(zhì)量和等級等相關(guān)信息能夠有效顯示出來。質(zhì)量和等級不同，交易雙方會以不同的價格成交。這一類標準實際上是產(chǎn)品能夠進入市場交易的“最低標準”，只要這個標準滿足基本的安全、健康和環(huán)保要求。標準要求越高，能夠進入市場交易的產(chǎn)品就越少，貿(mào)易的規(guī)模當然就越小。

由于我國與發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)水平不同，發(fā)達國家的某些“基本標準”對于我國可能就是“高標準”。在制定公共標準時如果不假思索地采用這些國際標準，其結(jié)果可能是有利于國內(nèi)少數(shù)先進企業(yè)的對外貿(mào)易，卻不利于我國大多企業(yè)的國內(nèi)貿(mào)易。

二是在公共標準的制定中片面強調(diào)技術(shù)的先進性。從競爭和技術(shù)創(chuàng)新角度看，公共標準實際上是企業(yè)競爭和創(chuàng)新的一個基礎(chǔ)，是企業(yè)進入市場的起點。公共標準所包含或反映的技術(shù)水平應(yīng)該考慮一國大多企業(yè)的技術(shù)能力，或者一國平均的技術(shù)能力，而不應(yīng)該追求技術(shù)的“領(lǐng)先水平”。因此，從公共標準的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)看，標準體現(xiàn)的技術(shù)成分和含量應(yīng)該是比較穩(wěn)定、成熟的技術(shù)。這不僅可以利用公共標準使成熟技術(shù)的相關(guān)信息充分地“顯示”出來，而且還使公共標準很容易繞開私人專利，從而使相關(guān)技術(shù)能夠更多地為企業(yè)使用和共享，獲得公共標準的“外部收益”。至于相關(guān)標準制定部門所希望的技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)向作用，應(yīng)該由相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護機制去實施可能效果更好。

總之，在人們都關(guān)注ICT產(chǎn)業(yè)私有標準，關(guān)注ICT產(chǎn)業(yè)標準的知識產(chǎn)權(quán)問題及其影響的背景下，重新認識這一領(lǐng)域的公共標準的特點和經(jīng)濟功能，以及公共標準制定中存在的問題，對于充分和全面地考慮我國的標準化戰(zhàn)略問題有著不容忽視的意義。

（作者單位：中國社會科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟研究所）