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香港擬加強上市公司信息披露監(jiān)管

【本刊訊】（記者盧彥錚）2005年1月5日，香港特區(qū)政府財經(jīng)事務(wù)局和香港證監(jiān)會同時發(fā)布了意欲加強上市公司信息披露監(jiān)管的咨詢文件，建議香港證監(jiān)會取代聯(lián)交所，成為上市公司信息披露監(jiān)管的執(zhí)行機構(gòu)，使監(jiān)管更具法律效力。

財經(jīng)事務(wù)局發(fā)布的“有關(guān)建議修訂《證券及期貨條例》以賦予主要上市要求法定地位的咨詢文件”及證監(jiān)會發(fā)布的“《證券及期貨（在證券市場上市）規(guī)則》建議修訂咨詢文件”，互相關(guān)聯(lián)并組成有關(guān)的立法修訂建議方案，目的是落實香港政府于去年3月就如何改善規(guī)管香港的上市事宜而作出的政策總結(jié)。

根據(jù)政府的修訂建議，證監(jiān)會將可根據(jù)《證券及期貨條例》第36條賦予的權(quán)利修訂有關(guān)涉及信息披露范疇的附屬條例。同時，證監(jiān)會更被賦權(quán)，根據(jù)這些條例的規(guī)定，向違反條例的上市公司、股東、董事等對象實施民事制裁，包括公開譴責、取消資格令、交出款項令及民事罰款，最高罰款額達500萬元。而此前，在聯(lián)交所《上市規(guī)則》的規(guī)管下，違反信息披露規(guī)則的上市公司及相關(guān)人士，至多只會獲公開譴責，而聯(lián)交所只能向涉嫌違規(guī)的上市公司查詢，缺乏有實質(zhì)的調(diào)查權(quán)。

修訂建議強調(diào)上市公司董事和高級管理人員對信息披露的義務(wù)和責任，政府更采納證監(jiān)會及聯(lián)交所的建議，賦予“市場失當行為裁判處”制裁違規(guī)上市公司及其董事、高級管理人員等的權(quán)利，除可施加現(xiàn)有的取消資格令、交出款項令外，也可公開譴責和民事罰款，罰款額更高達800萬。