關(guān)于族群、民族、國(guó)籍等概念的翻譯與思考

自第二次世界大戰(zhàn)以來，在人類學(xué)、社會(huì)學(xué)、民族學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域，人們一直在努力探討和研究族群、民族、部落、種族等實(shí)體概念，以及它們相互之間的種種對(duì)立統(tǒng)一和矛盾沖突關(guān)系。然而，由于受到不同時(shí)期、不同地區(qū)的不同社會(huì)結(jié)構(gòu)和學(xué)術(shù)思潮的影響，不同學(xué)派和學(xué)科之間的學(xué)者們對(duì)這些實(shí)體概念的定義和詮釋并不完全一致。在我國(guó)，由于文化思想和學(xué)科發(fā)展曾先后受到蘇聯(lián)學(xué)派和英、美學(xué)派的雙重影響，人們對(duì)民族、族群等概念的理解和使用更是彼此不一，眾說紛紜，莫衷一是，有關(guān)它們的種種“誤讀、誤用、誤譯和誤批現(xiàn)象”至今依然存在。

族群釋義的演變與擴(kuò)展

盡管族群在國(guó)外學(xué)術(shù)界是一個(gè)十分常見的概念術(shù)語，其出現(xiàn)至今已有半個(gè)多世紀(jì)的歷史，但它傳入中國(guó)大陸卻是在近一二十年間才發(fā)生的事。族群的英語對(duì)應(yīng)詞是ethnic group，其中的ethnic來源于希臘語ethnos，義指“種族（race）”。 英語ethnic一詞最早出現(xiàn)在二十世紀(jì)三十年代，其意義表示不屬于基督教或猶太教之列的“異教徒的”、“外來的”或“異類的”。第二次世界大戰(zhàn)后，ethnic group被用來替代英語中的“部落（tribe）”和“種族（race）”。此后，該詞的意義和用法逐漸變得寬泛起來。在當(dāng)代英語中，ethnic的意義已演變、拓展為“人種的；種族的；具有種族特色的；（俗）某一特殊文化團(tuán)體的”（《牛津現(xiàn)代高級(jí)英漢雙解辭典》，一九八四年版）。

族群釋義的演變拓展在人類學(xué)、社會(huì)學(xué)、民族學(xué)等研究領(lǐng)域更加顯著。周大鳴、郝時(shí)遠(yuǎn)等學(xué)者總結(jié)歸納了二十多種族群釋義，通過對(duì)比定義的內(nèi)容異同和時(shí)間順序我們不難看出，人類學(xué)、社會(huì)學(xué)領(lǐng)域的族群釋義如同普通英語詞典中一樣，呈現(xiàn)出一種明確無誤的概念延伸和含義拓展趨勢(shì)。二十世紀(jì)五十年代韋伯率先提出的綜合性族群定義，不僅給其他族群釋義奠定了基礎(chǔ)，還在很大程度上影響了后來許多的族群研究學(xué)者及其理論學(xué)說。例如，弗里德里克·巴斯（Fredrik Barth，1969）的族群邊界理論，查爾斯·凱斯（Charles Keyes，1976）的族群原生性與工具性結(jié)合的辯證闡釋理論，本尼迪克特·安德森（Benedict Anderson，1983）關(guān)于族群是想像社群的假說等，無一不是對(duì)韋伯定義的繼承和發(fā)揚(yáng)（潘蛟，2002）。二十世紀(jì)八十年代以后，族群釋義一方面繼續(xù)強(qiáng)調(diào)種族、祖先、語言、文化、宗教等基本特征要素，另一方面也納入了共同遷移、社會(huì)互動(dòng)、職業(yè)模式等新要素。到了九十年代，族群定義中開始出現(xiàn)社會(huì)階級(jí)、社會(huì)集團(tuán)、都市和工業(yè)社會(huì)種族群體等全新成分。族群概念含義的逐步演變和擴(kuò)展過程由此可見一斑。

族群釋義盡管在不斷擴(kuò)展，其中一些核心要素卻始終未變。首先，族群是人群的一種分類，它所表示的群體有一個(gè)名稱符號(hào)。其次，族群的區(qū)別性特征在不同時(shí)代與場(chǎng)合體現(xiàn)的內(nèi)容和側(cè)重點(diǎn)有所不同，其中包括體貌（種族）、民族歸屬（國(guó)家、祖籍地等）、祖先記憶、宗教信仰、語言文化、歷史習(xí)俗、共同遷移等因素一直在隨社會(huì)的變化發(fā)展而更新拓展或側(cè)重不一。第三，族群成員在心理、感情和價(jià)值觀念上通過感知他者的特征而產(chǎn)生認(rèn)同。第四，族群在自我認(rèn)同的基礎(chǔ)上維護(hù)群體的邊界，同時(shí)排斥異己群體。第五，族群通常指在一個(gè)較大社會(huì)中居于文化非主流地位并且人口規(guī)模相對(duì)較小的群體，其中包括移民群體。概而言之，族群是一個(gè)極富彈性、可以伸縮的人群分類概念，它表示的人群范圍可以根據(jù)參照對(duì)象的變換而改變。當(dāng)我們處在不同時(shí)期和不同位置，或同一時(shí)期的不同位置，我們面臨的族群界標(biāo)及其概念內(nèi)含會(huì)出現(xiàn)相應(yīng)的變化。

族群、民族、國(guó)籍之辨

同族群相比，民族一詞在漢語中的出現(xiàn)和使用要早得多，人們對(duì)它的熟悉程度也要高得多。關(guān)于漢語“民族”二字的起源，有人說它是近代西方的舶來品，也有人論證它來自中國(guó)本土古代文獻(xiàn)（見邸永君的研究）。但不論出自何處，對(duì)現(xiàn)代漢語“民族”一詞的意義留下最深刻影響的，首先莫過于斯大林的民族定義。在一九一三和一九二九年先后出版的《馬克思主義和民族問題》、《民族問題和列寧主義》兩部著作中，斯大林首次提出并再度重申了一個(gè)廣為中國(guó)各界所熟悉的定義：“民族是人們?cè)跉v史上形成的有共同語言、共同地域、共同經(jīng)濟(jì)生活以及表現(xiàn)于共同的民族文化特點(diǎn)上的共同心理素質(zhì)這四個(gè)基本特征的穩(wěn)定的共同體。”（《斯大林全集》第十一卷，286頁）在斯大林的經(jīng)典定義中，民族概念包含了三方面的關(guān)鍵內(nèi)容：第一，民族是一個(gè)穩(wěn)定的人群共同體；第二，民族是社會(huì)發(fā)展到一定歷史階段所形成的人群共同體；第三，民族這個(gè)人群共同體具有四方面的基本特征：共同語言、共同地域、共同的經(jīng)濟(jì)生活和共同的文化心理素質(zhì)。三大內(nèi)容和四項(xiàng)特征明確清楚地提醒人們，斯大林討論的“民族”(ΗаЦИЯ)是指資本主義上升時(shí)期即西方社會(huì)在構(gòu)建民族國(guó)家時(shí)期形成的現(xiàn)代民族，其實(shí)質(zhì)是政治共同體，相當(dāng)于英語概念中的nation，或“中華民族”這一概念意義上的民族。

漢語“民族”的概念詮釋，并未完全照搬斯大林的民族定義。在一九五三——一九五六年我國(guó)舉行的大規(guī)模民族識(shí)別活動(dòng)中，學(xué)者和政府工作者一致遵循和使用的民族概念，實(shí)質(zhì)上是一種完全中國(guó)化后的斯大林民族理論。首先，中國(guó)化后的民族概念在外延所指上有了很大拓寬：斯大林定義中的民族只指資本主義上升階段的人們共同體，漢語的“民族”則指一切歷史階段的人們共同體。此外，中國(guó)化后的斯大林民族理論更具彈性，也更強(qiáng)調(diào)靈活運(yùn)用，提倡民族的四個(gè)特征可以只具萌芽狀態(tài)。

漢語“民族”一詞可以用來泛指一切歷史階段的人們共同體，這就導(dǎo)致漢語“民族”與俄語ΗаЦИЯ（民族）和英語nation（民族）在含義所指上出現(xiàn)了極大的不相符和不對(duì)等現(xiàn)象，并進(jìn)而導(dǎo)致了當(dāng)代漢語中民族、族群概念不分，以及民族一詞長(zhǎng)期被誤解、誤用和誤譯的現(xiàn)象。在漢語權(quán)威詞典《辭海》中，“民族”詞條的解釋除完整采納斯大林的民族定義外，還包含其他的義項(xiàng)說明。通觀詞典中的各種釋義，我們總結(jié)出漢語民族一詞至少包含四種不同層次的含義。第一層次表示族群概念意義上的民族，如少數(shù)民族、民族政策、民族學(xué)院等。第二層次表示中華民族構(gòu)成單位（即英語中保留使用的漢語音譯minzu）概念意義上的民族，如五十六個(gè)民族、民族團(tuán)結(jié)、漢族、藏族等。第三層次表示政治獨(dú)立體即民族國(guó)家或國(guó)民國(guó)家(nation-state) 概念意義的民族，如中華民族、日本民族、加拿大民族等。第四層次表示族類共同體或民族共同體（ethnos）概念意義上的民族，如阿拉伯民族、日耳曼民族、法蘭西民族、猶太民族等。除了表示不同層次的概念意義外，漢語民族一詞還可以用來表示按不同時(shí)代和不同生產(chǎn)、生活方式劃分出來的人類群體。例如，根據(jù)歷史階段的不同，漢語中有原始民族、古代民族、現(xiàn)代民族之分；根據(jù)生產(chǎn)、生活方式的不同，我們又有狩獵民族、游牧民族、農(nóng)業(yè)民族、工業(yè)民族之說。

漢語民族一詞的多樣性含義，給參加中外國(guó)際學(xué)術(shù)和政治交流的許多學(xué)者帶來了不少概念使用和翻譯上的困難。例如，當(dāng)代美國(guó)人類學(xué)家斯蒂文· 郝瑞就曾指出，漢語民族一詞無法轉(zhuǎn)譯，因此他在自己的英文著作中保留使用了中文音譯的minzu。這樣做雖然可以省去很多麻煩，但仍有必要詳細(xì)解釋和說明minzu的具體含義。因?yàn)闈h語民族一詞的外延所指過于寬泛，它已失去用作一個(gè)分類或分析概念所應(yīng)具備的價(jià)值功能和明晰特征。因此，漢語“民族”在轉(zhuǎn)譯為英語時(shí)，應(yīng)根據(jù)具體語境中的具體含義分別翻譯為ethnic group， nation， ethnos， 或界定明確、外延單一的漢語音譯minzu。漢語音譯minzu如果要在英語中長(zhǎng)期使用，并成為中外學(xué)者共同認(rèn)可和接受的概念術(shù)語，學(xué)界就必須對(duì)它的外延所指和概念意義給予明確一致的界定，用它專指我國(guó)五十六個(gè)民族，以及其中任何一個(gè)民族單位。否則，英文中的minzu最終也會(huì)像其漢字母體一樣，由于含義龐雜而無法成為一個(gè)指稱明確的分類概念。

近年國(guó)內(nèi)關(guān)于民族、族群概念的爭(zhēng)論一直持續(xù)不斷，但由于民族一詞的多層次含義在我國(guó)各個(gè)階層和領(lǐng)域早已深入人心，民族概念的誤用或?yàn)E用——相對(duì)于國(guó)際常用的民族（nation）概念而言——已成為漢語中一種約定俗成的現(xiàn)象而無法更改。出于同樣原因，族群一詞在我國(guó)的使用至今也還局限于十分狹窄的學(xué)術(shù)圈內(nèi)。盡管如此，對(duì)于民族一詞的漢英誤譯現(xiàn)象，目前至少已得到了一些學(xué)者和政府部門的高度重視和糾正。例如，費(fèi)孝通先生幾年前就已聲明，過去他將“民族學(xué)院”翻譯成Institute of Nationality是不通的，會(huì)讓人理解成“國(guó)籍學(xué)院”；國(guó)家民委的英譯名已由原來的 The State Nationality Affairs Commission 更改為 The State Ethnic Affairs Commission；《民族團(tuán)結(jié)》雜志的英譯名也已由原來的 Nationalities Unity 改為 Ethnic Unity。此外，在外事場(chǎng)合，凡指涉少數(shù)民族的地方，也都由原來的 nationality 改成了ethnic groups。這一系列舉措無疑十分有助于澄清民族概念的本質(zhì)含義，并促使我國(guó)的民族概念和用法與國(guó)際慣例保持一致。

“民族”英譯的糾正和更改，源自我國(guó)在改革開放后越來越多的國(guó)際交往中，有關(guān)部門和人士對(duì)英語nationality本質(zhì)含義的進(jìn)一步了解、認(rèn)識(shí)和接受。我們知道，在國(guó)際法律用語中，nationality 同nation一樣，具有“主權(quán)”含義，表示個(gè)人和群體的國(guó)籍歸屬。在我國(guó)，少數(shù)民族或漢族作為中華民族（Chinese nation）這一國(guó)家實(shí)體的單位成員，法律上并不具備民族自決的政治獨(dú)立性。因此，把我國(guó)五十六個(gè)民族或少數(shù)民族的“民族”譯為英語的nationality（國(guó)籍）， 難免會(huì)在國(guó)際政治和學(xué)術(shù)交往中引發(fā)歧義和誤解， 這樣不僅不利于中外思想文化交流，還可能被別有用心的敵對(duì)勢(shì)力所利用。 與nationality（國(guó)籍）緊密相連的nation（民族；民族國(guó)家）一詞，在英語世界中通常與國(guó)家概念聯(lián)系在一起，暗含民族自決之意，具有提出獨(dú)立建國(guó)的合理性。換言之，民族（nation）不只是一個(gè)人群分類概念，還是一個(gè)被現(xiàn)代國(guó)家體制制度化了的具有領(lǐng)土主權(quán)的群體分類概念。民族 (nation) 標(biāo)志著個(gè)人和群體的國(guó)籍（nationality）身份，具有不可爭(zhēng)辯的政治、法律效應(yīng)。在當(dāng)今世界上，除極少數(shù)人擁有雙重或多重國(guó)籍外，絕大多數(shù)群體和個(gè)人都不可能同時(shí)屬于兩個(gè)國(guó)家（nation-state）或民族(nation)。

民族(nation)是從政治體制和現(xiàn)代國(guó)家主權(quán)上強(qiáng)制劃分的群體范疇；族群(ethnic group)是從歷史傳統(tǒng)和文化特征上彼此區(qū)分的群體概念。民族含義是法定、絕對(duì)的，不能也不許隨意變更；族群概念是相對(duì)的，其指稱范圍可大可小，可以隨著參照對(duì)象的改變而改變。國(guó)籍（nationality）作為反映人們的民族和國(guó)家歸屬的概念術(shù)語，其意義也是明確不變的。總之，民族、族群和國(guó)籍三者之間既有聯(lián)系，也有區(qū)別。如果忽視它們的含義差別，就會(huì)造成概念混淆和使用混亂，這對(duì)探討和研究民族、族群?jiǎn)栴}是十分不利的。