公平競(jìng)爭(zhēng)：從摩擦走向協(xié)調(diào)

公平貿(mào)易，即要求工業(yè)品貿(mào)易的平等和自由，曾是強(qiáng)者的口號(hào)。

公平貿(mào)易一般是自由的，但自由貿(mào)易不一定會(huì)公平。

判斷公平競(jìng)爭(zhēng)與否，個(gè)別產(chǎn)品是否公平競(jìng)爭(zhēng)與整個(gè)貿(mào)易環(huán)境是否允許公平競(jìng)爭(zhēng)不是一回事。

公平競(jìng)爭(zhēng)原則主要是三方面：一是進(jìn)入市場(chǎng)的機(jī)會(huì)均等；二是競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的同等；三是貿(mào)易優(yōu)惠或限制措施的對(duì)等。

中國(guó)解決貿(mào)易摩擦的核心和精髓是6個(gè)字：發(fā)展，平等，互利。

在全球經(jīng)濟(jì)一體化的今天，國(guó)際間的競(jìng)爭(zhēng)將更加激烈，而隨著貿(mào)易的擴(kuò)大，糾紛和摩擦必將越來越多。因此，尋求公認(rèn)的公平競(jìng)爭(zhēng)理念和規(guī)則，是非常重要的。如何認(rèn)識(shí)公平競(jìng)爭(zhēng)？認(rèn)識(shí)后又該如何做到公平競(jìng)爭(zhēng)？本刊記者就這些問題采訪了北京師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與資源管理研究所所長(zhǎng)李曉西。

判斷公平競(jìng)爭(zhēng)是個(gè)復(fù)雜的過程

《WTO經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊》：在競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈的今天，為了避免更多的糾紛和摩擦，公平競(jìng)爭(zhēng)已成為人們?nèi)諠u關(guān)心的話題。請(qǐng)談一談應(yīng)如何理解公平競(jìng)爭(zhēng)和公平貿(mào)易？

李曉西：首先要指出：判斷公平競(jìng)爭(zhēng)是很復(fù)雜的。一是因?yàn)椤肮健北旧砼袛嗍菑?fù)雜的。在我國(guó)古代，無私謂之公，不偏不倚謂之平。但何為無私？何為不偏不倚？判斷同樣是復(fù)雜的。比如，經(jīng)濟(jì)學(xué)講公平多在分配領(lǐng)域，所謂“不患寡而患不均”。分得一樣多，是否公平？出力多者認(rèn)為不公平；而分得不一樣多，其中差別如何定？這都是很復(fù)雜的。二是“公平貿(mào)易”判斷是復(fù)雜的。比如，以不公平對(duì)不公平，即不公平對(duì)等可否認(rèn)為就是公平? 或者，優(yōu)惠的對(duì)等或限制的對(duì)等是否都可能被認(rèn)為是公平的？三是判斷公平競(jìng)爭(zhēng)有很多主觀性因素，換言之，不同主體對(duì)公平競(jìng)爭(zhēng)理解不同。比如，國(guó)際貿(mào)易發(fā)生糾紛，各國(guó)對(duì)公平與否的理解，對(duì)公平貿(mào)易和非公平貿(mào)易的定義，差別很大，有時(shí)甚至相反，帶有主觀性。

當(dāng)然，即使不容易和復(fù)雜，也需要把這個(gè)“復(fù)雜”先理個(gè)頭緒。公平競(jìng)爭(zhēng)涉及許多領(lǐng)域，不同領(lǐng)域、不同種類的公平競(jìng)爭(zhēng)含義是有區(qū)別的，在分析公平競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，要限定范圍，才能得出比較切合實(shí)際的結(jié)論。

公平貿(mào)易，即要求工業(yè)品貿(mào)易的平等和自由，曾是強(qiáng)者的口號(hào)。更進(jìn)一步考察，我們看到：早年的工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家，最先打出的是自由貿(mào)易旗幟，而后打出的是公平貿(mào)易的旗幟。英國(guó)為代表的歐洲國(guó)家是自由貿(mào)易最先的倡導(dǎo)國(guó)，而近幾十年美國(guó)則對(duì)公平貿(mào)易態(tài)度更為積極。美國(guó)前總統(tǒng)卡特提出，“自由貿(mào)易也必須是公平的貿(mào)易。”克林頓更提出了：“我們?cè)趪?guó)際市場(chǎng)上堅(jiān)持把進(jìn)行公平貿(mào)易作為擴(kuò)大貿(mào)易的國(guó)家經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略的一部分。”從而實(shí)現(xiàn)了美國(guó)貿(mào)易政策從自由貿(mào)易向公平貿(mào)易的轉(zhuǎn)變。

公平貿(mào)易一般是自由的，但自由貿(mào)易不一定會(huì)公平。產(chǎn)品輸出國(guó)比產(chǎn)品進(jìn)口國(guó)更喜歡自由貿(mào)易，但發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)品出口形成高潮后，發(fā)達(dá)國(guó)家比發(fā)展中國(guó)家更早地制定出自己的公平貿(mào)易政策。這也影響到發(fā)展中國(guó)家，馬來西亞前總理馬哈蒂爾也曾提出：公平貿(mào)易比自由貿(mào)易更為重要。

事實(shí)上，在公平競(jìng)爭(zhēng)的旗幟下，一些發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家的脫離實(shí)際的要求，比如，歐盟要求中國(guó)實(shí)現(xiàn)歐洲的會(huì)計(jì)法，或產(chǎn)品達(dá)到歐美的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，這在實(shí)際上在把公平貿(mào)易政策變成為貿(mào)易保護(hù)的手段。

一國(guó)制定的公平競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則與多邊協(xié)議的公平競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則

《WTO經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊》：剛才您提到了有些發(fā)達(dá)國(guó)家要求我們按照他們的法規(guī)或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)行事，那么就遇到了一個(gè)問題，各國(guó)的貿(mào)易規(guī)則都不相同，那豈不是很不公平？是不是就需要有個(gè)共同的規(guī)則來制約呢？

李曉西：對(duì)，各國(guó)因利益關(guān)系和認(rèn)識(shí)不同，對(duì)公平競(jìng)爭(zhēng)理解存在差異。而大家總是要做生意的，這就需要有一個(gè)共同的規(guī)則。這就是多邊協(xié)議的公平競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，現(xiàn)時(shí)就是WTO的公平競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則。世貿(mào)組織認(rèn)為，各國(guó)發(fā)展對(duì)外貿(mào)易不應(yīng)該采取不公正的貿(mào)易手段進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，尤其是不能以傾銷和補(bǔ)貼的方式銷售本國(guó)的商品。這就是世貿(mào)組織的公平競(jìng)爭(zhēng)原則，這一規(guī)則為各國(guó)所贊同。

但是現(xiàn)實(shí)中，我們看到個(gè)別發(fā)達(dá)國(guó)家如美國(guó)，其國(guó)內(nèi)制定的公平競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)，往往可以用來裁判國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端。比如，現(xiàn)在美國(guó)對(duì)中國(guó)產(chǎn)品進(jìn)行反傾銷時(shí)，依據(jù)的所謂判斷是否市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的6條標(biāo)準(zhǔn)，就是美國(guó)的法規(guī)。盡管美國(guó)這6條標(biāo)準(zhǔn)重在判斷行業(yè)市場(chǎng)化，而歐盟5條標(biāo)準(zhǔn)重點(diǎn)在判斷企業(yè)市場(chǎng)化，但截止目前，他們?nèi)匀焕眠@些法規(guī)判斷中國(guó)整體上不是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家。即使他們有權(quán)根據(jù)入世協(xié)定來判斷中國(guó)承認(rèn)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，但利用其國(guó)內(nèi)這幾條并非判斷國(guó)家整體狀況的標(biāo)準(zhǔn)來做整體判斷，這在邏輯上仍是一個(gè)笑話。

進(jìn)一步可推論出，判斷公平競(jìng)爭(zhēng)與否，個(gè)別產(chǎn)品是否公平競(jìng)爭(zhēng)與整個(gè)貿(mào)易環(huán)境是否允許公平競(jìng)爭(zhēng)不是一回事。現(xiàn)在，在對(duì)中國(guó)某一企業(yè)提出非公平競(jìng)爭(zhēng)調(diào)查后，往往據(jù)此可得出一個(gè)中國(guó)總體上是不公平競(jìng)爭(zhēng)的，這是很荒唐的。正如我們不能因美國(guó)安然公司丑聞事件，就說美國(guó)會(huì)計(jì)制度整體上是失敗的一樣。

但我們也看到，我們寄予很大希望的國(guó)際規(guī)則也不是沒有缺陷和漏洞的。比如，反傾銷條款上存在不明確的地方，解釋不清楚。因而在實(shí)施中有許多地方含混不清，存在著較大的自由裁量空間，很容易被一些國(guó)家政府所濫用。因此，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)公平競(jìng)爭(zhēng)，需要各國(guó)在貿(mào)易的爭(zhēng)端中進(jìn)一步改進(jìn)相關(guān)規(guī)則。

抽象的公平競(jìng)爭(zhēng)原則與具體的公平競(jìng)爭(zhēng)規(guī)定

《WTO經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊》：為了統(tǒng)一各國(guó)認(rèn)識(shí)，對(duì)于公平競(jìng)爭(zhēng)原則我們有沒有什么具體的規(guī)定呢？

李曉西：我們講公平競(jìng)爭(zhēng)原則，有時(shí)用抽象的定義或內(nèi)涵，但在具體實(shí)施時(shí)，在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)，是有一套具體的辦法和規(guī)定的。主要是三方面：一是進(jìn)入市場(chǎng)的機(jī)會(huì)均等；二是競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的同等；三是貿(mào)易優(yōu)惠或限制措施的對(duì)等。

市場(chǎng)準(zhǔn)入的機(jī)會(huì)均等，包括對(duì)國(guó)內(nèi)各種所有制企業(yè)的一視同仁，也包括對(duì)國(guó)內(nèi)外企業(yè)的一視同仁，這里既有國(guó)民待遇的體現(xiàn)，也有最惠國(guó)待遇的體現(xiàn)。這一點(diǎn)，近幾年中國(guó)有很大的進(jìn)步。應(yīng)當(dāng)開放的領(lǐng)域越來越多，并正在向所有人開放，這就是平等。

競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的同等，首先是指世界各國(guó)在國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中共同達(dá)成的規(guī)則。WTO一直倡導(dǎo)自由貿(mào)易和公平競(jìng)爭(zhēng)，形成了一系列具體的維護(hù)公平貿(mào)易的協(xié)定，包括《反傾銷協(xié)議》、《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》、《保障措施協(xié)議》。這些協(xié)定是一種規(guī)定其各成員政府在制定與實(shí)施國(guó)際貿(mào)易立法和規(guī)章方面的具體權(quán)利和義務(wù)的國(guó)際條約。它們要求各成員接受有關(guān)其貿(mào)易政策的各種規(guī)則，而不是接受任何特定的貿(mào)易政策。

貿(mào)易優(yōu)惠或限制措施的對(duì)等，也是一種公平，或說是競(jìng)爭(zhēng)條件的公平。在國(guó)家之間，經(jīng)常看到雙方斗爭(zhēng)結(jié)局，最后是給對(duì)方提供對(duì)等的競(jìng)爭(zhēng)條件。這里的對(duì)等性既包括積極的正面的對(duì)等，也包括消極的負(fù)面的對(duì)等。比如，貿(mào)易摩擦雙方，針對(duì)已經(jīng)發(fā)生的貿(mào)易摩擦，雙方均采取積極的方式加以解決，包括出口國(guó)采取的自愿出口限制、最低限價(jià)，而進(jìn)口國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的變化、市場(chǎng)準(zhǔn)入條件的降低等，這是積極的對(duì)等。針對(duì)已經(jīng)發(fā)生的貿(mào)易摩擦，貿(mào)易摩擦雙方，均采取設(shè)限或懲罰的方式加以解決，是消極的對(duì)等。對(duì)等性實(shí)質(zhì)上是利益的一種平衡，一國(guó)在得到另一國(guó)貿(mào)易利益的同時(shí)，也要相應(yīng)地對(duì)其付出大致相同的利益。

實(shí)現(xiàn)具體的真正的公平競(jìng)爭(zhēng)，其中一個(gè)重要內(nèi)容是限制壟斷。競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)立物是壟斷。公平競(jìng)爭(zhēng)就是要破除不公平的壟斷，就是要推動(dòng)壟斷行業(yè)的改革，這也是中國(guó)正在進(jìn)行的一項(xiàng)改革。

政府應(yīng)成為促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)的榜樣

《WTO經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊》：在企業(yè)間的公平競(jìng)爭(zhēng)中，政府能起什么樣的作用？

李曉西：各國(guó)政府在促使企業(yè)間公平競(jìng)爭(zhēng)上均負(fù)有責(zé)任。政府不給企業(yè)偏離WTO規(guī)則的補(bǔ)貼，政府為企業(yè)提供市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的條件和制度，政府對(duì)企業(yè)采取一視同仁的政策，政府以WTO規(guī)則為介入并保護(hù)本國(guó)企業(yè)在國(guó)際貿(mào)易中的糾紛，都是正常的必要的。

但是，如果只從一國(guó)自身的利益出發(fā)制定公平貿(mào)易政策，名義上是保護(hù)了本國(guó)企業(yè)的利益，但實(shí)質(zhì)上卻對(duì)其他國(guó)家形成了貿(mào)易保護(hù)。這是不符合WTO的基本原則的。因此，必須是WTO規(guī)則下的公平貿(mào)易，而非一國(guó)規(guī)則下的公平貿(mào)易。

在中國(guó)，政府促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)的一個(gè)重要內(nèi)容，是對(duì)各種所有制企業(yè)平等相待，不僅是國(guó)有企業(yè)，私營(yíng)企業(yè)，也包括外商投資企業(yè)。

我的感覺是，美國(guó)公平貿(mào)易政策中帶有很強(qiáng)的單邊主義傾向。比如，1994年，克林頓政府發(fā)布的《關(guān)于貿(mào)易壁壘的全面貿(mào)易評(píng)估報(bào)告》，點(diǎn)名列舉了35個(gè)國(guó)家／地區(qū)和4個(gè)貿(mào)易集團(tuán)的所謂“不公平貿(mào)易行為”，美國(guó)的所有主要貿(mào)易伙伴無一幸免。美國(guó)制定的“公平貿(mào)易”法案，真的是符合WTO規(guī)則的公平法案嗎？我們希望作為一個(gè)超級(jí)強(qiáng)國(guó)的美國(guó)，不僅是維護(hù)自己國(guó)內(nèi)企業(yè)，也要在維護(hù)國(guó)際公認(rèn)的規(guī)則上作個(gè)榜樣。

立足五條原則解決公平競(jìng)爭(zhēng)和貿(mào)易摩擦問題

《WTO經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊》：剛才您就如何認(rèn)識(shí)公平競(jìng)爭(zhēng)問題給我們作了一個(gè)非常清晰的解釋，那么我們?nèi)绾巫龅浇鉀Q貿(mào)易摩擦、實(shí)行公平貿(mào)易呢？

李曉西：中國(guó)國(guó)務(wù)院總理溫家寶在2003年訪美期間，就發(fā)展中美公平貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)合作提出了5條原則。這五條原則是：

第一、互利共贏。從大處著眼，既要考慮自己利益，又要考慮對(duì)方利益。

第二、把發(fā)展放在首位。通過擴(kuò)大經(jīng)貿(mào)合作來化解分歧。

第三、發(fā)揮雙邊經(jīng)貿(mào)協(xié)調(diào)機(jī)制作用。及時(shí)溝通和磋商，避免矛盾激化。

第四、平等協(xié)商。求大同存小異，不動(dòng)輒設(shè)限和制裁。

第五、不把經(jīng)貿(mào)問題政治化。

這5條原則，是建立在世貿(mào)組織框架和國(guó)際貿(mào)易基本準(zhǔn)則基礎(chǔ)上的，也是正確認(rèn)識(shí)和妥善處理今后一個(gè)時(shí)期中美貿(mào)易甚至各種雙邊貿(mào)易可能出現(xiàn)的分歧和摩擦所需要的。

《WTO經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊》：這5條原則的核心和精髓是6個(gè)字：發(fā)展，平等，互利。發(fā)展是動(dòng)力，平等是前提，互利是目的。可以這樣理解嗎？

李曉西：對(duì)，是這樣。首先，互利共贏是目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)手段就是要提供互惠。互惠是指利益或特權(quán)的相互讓予，它是兩國(guó)之間建立商務(wù)關(guān)系的基礎(chǔ)。在國(guó)際貿(mào)易中，互惠是指兩國(guó)相互給予對(duì)方的貿(mào)易優(yōu)惠待遇。互惠有兩大類：雙邊互惠和多邊互惠。互惠原則是WTO的原則之一，互惠互利是多邊貿(mào)易談判，也是建立世貿(mào)組織共同的行為規(guī)范、準(zhǔn)則過程中的基本要求。最初的貿(mào)易互惠主要是關(guān)稅方面的相互減讓，隨著國(guó)際交往的加深和貿(mào)易的發(fā)展，互惠原則已逐步擴(kuò)大到了其他方面，如運(yùn)輸、非關(guān)稅壁壘方面的削減和知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的相互保護(hù)等。

其次把發(fā)展放在首位，就是不要糾纏舊賬，要著眼在今后合作中獲利。依我觀察，今天歐美對(duì)中國(guó)合作思維還不夠開放，他們對(duì)中國(guó)近年出口增長(zhǎng)看得多，對(duì)中國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入和擴(kuò)大歐美市場(chǎng)有擔(dān)心。因此，制定了不少限制中國(guó)出口的條款。不承認(rèn)在反傾銷中中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位就是典型一例。但這種思維是片面的。2010年我國(guó)進(jìn)口將達(dá)到1萬億美元，這就是最值得歐美和世界關(guān)注的大事。支持中國(guó)今天的發(fā)展，就是支持歐美等國(guó)下一步更多地向中國(guó)出口.

再者，公平競(jìng)爭(zhēng)以及由此引出來的公平貿(mào)易政策一個(gè)體系，需要總體對(duì)等。這一點(diǎn)，已促使形成了許多的雙邊和多邊的協(xié)定。作為一個(gè)大國(guó)，中國(guó)有必要全面審查我們手中的資源，面對(duì)各種爭(zhēng)端，及時(shí)有力出招解招，在總體對(duì)等大框架下，保護(hù)發(fā)展中國(guó)家的利益。

關(guān)于公平，首先指的是一種態(tài)度，對(duì)強(qiáng)者而言，就是能平等對(duì)待弱者，不以強(qiáng)凌弱。這對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家，對(duì)發(fā)達(dá)的大國(guó)，尤其重要。當(dāng)這些國(guó)家為窮國(guó)和弱國(guó)提供援助和支持時(shí)，他們的行為得到世界的支持，也為他們自己的未來提供了更好的環(huán)境。

國(guó)際上還存在著一些公平貿(mào)易組織，如產(chǎn)銷代理機(jī)構(gòu)、品牌機(jī)構(gòu)、合作社。這些組織是作為弱勢(shì)群體參與貿(mào)易活動(dòng)。它們的公平貿(mào)易關(guān)注的只是初級(jí)產(chǎn)品，希望強(qiáng)大的生產(chǎn)者在收購方面為其提供貿(mào)易條件，這可能代表著一種強(qiáng)與弱對(duì)話的公平競(jìng)爭(zhēng)的類型。

中國(guó)外交上以不稱霸著稱，雖然現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)上還是發(fā)展中國(guó)家，但即使成為發(fā)達(dá)國(guó)家，也要公平對(duì)待弱國(guó)和小國(guó)，保持中國(guó)優(yōu)秀傳統(tǒng)和鄧小平同志的政策，仍是非常重要的。

最后，在實(shí)現(xiàn)公平競(jìng)爭(zhēng)，制定公平貿(mào)易政策上，現(xiàn)在有一個(gè)越來越復(fù)雜的傾向。復(fù)雜是不可免的，但我希望要控制這種傾向。為便于處理復(fù)雜問題的復(fù)雜化是正確的，但為維護(hù)國(guó)家利益而造成的過度復(fù)雜，就會(huì)使國(guó)際貿(mào)易的交易成本增加。因此，希望發(fā)達(dá)國(guó)家，能在這方面帶頭簡(jiǎn)化自己的法規(guī)和程序，更不要在法規(guī)或協(xié)定的細(xì)節(jié)中塞進(jìn)給對(duì)方太多的麻煩。

（李曉西為北京師范大學(xué)教授、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院教授、博士生導(dǎo)師，詳見本期專家委員會(huì)“本期特別介紹”）