重視信息化監理學科研究

雨后春筍般誕生的“監理公司”與”監理師”必然呼喚一套體系化的信息化監理學科的建立。

監理制度始于上世紀80年代我國的建設工程領域，最近幾年在信息化領域內開始試行。2002年底，信息產業部頒布了《信息系統工程監理暫行規定》，規定了在信息化建設中，建設單位在委托承建單位進行工程建設的同時，還“應當”委托獨立的第三方(即監理公司)對工程進行監理工作。隨著信息化監理制度的推出，信息化監理工作在全國范圍內，在各地信息化主管部門的大力推動下，在巨大的市場潛力的誘惑下，得到了迅速的發展，“監理公司”與“監理師”如雨后春筍般產生。為規范“監理公司”與“監理師”的行為，2003年4月份信息產業部頒布了《信息系統工程監理單位資質管理辦法》與《信息系統工程監理工程師資質管理辦法》。對從業企業與從業人員提出了較高的資質要求。“信息化監理師”作為一種職業也正式產生。

為適應對信息化監理人才的需求，國內已有大學開始創辦“信息化監理專業”，另外一些大學也著手開設信息化工程監理課程，可以預見，在未來的幾年中，信息化監理作為一個新興的學科在我國高等教育中將有一定規模的發展。

然而信息化監理學科其市場催生的特征，使得其在學科建設基礎理論研究方面準備不足，許多關系到本學科建設的基礎性問題還沒有解決，本文擬探討信息化監理學科的“基礎理論”，其目的在于為信息化監理學科與專業建設提供基于理論但卻是面向現實的指導。

在此，本探討假定信息化監理學科是一個科學學科，因此，應符合科學模型：

它研究一組獨特的現象；

它具有描述與分類自身所研究的現象的方法；

它必須具有關于此現象的認識論與科學方法論。

以上三個問題被認為是任何一個科學學科所必須研究與回答的最基本的問題。因此，本文所謂的信息化監理學科的“基礎理論”就是擬針對信息化監理學科回答以上三個問題。

信息化監理學科所研究的現象

一個學科所研究的現象由兩個方面組成，其一是該學科的背景意義(context ot significance)，回答一個學科產生的背景及存在的理由；其二是學科的文化結構(cultural structure)回答該學科的規范、約定，所接受的相關人員做事的方式。這兩個方面是對立統一的，共同構成一個學科所研究的現象，在本質上回答一個學科是什么的問題。以下我們針對信息化監理學科分別就此兩方面進行討論。

1．信息化監理學科的背景意義

自上世紀80年代以來，我國信息系統工程領域生態環境發生變化，工程外包逐步替代自己建設，而成為各建設單位進行信息化的主要方式。隨著信息系統工程外包的發展，伴隨著的問題也日漸顯現。

一方面，工程外包需要專業性的人才從事管理，而建設單位維持這樣一支專業隊伍從事工程外包的管理通常是不經濟的，因此建設單位從自身利益出發有將這種管理進行外包的需求。在市場經濟條件下，專業化的社會分工通常具有很好的經濟性，如果說工程外包反映了技術的專業化分工需求，反映了對承建單位的需求的話，而管理外包反映了管理的專業化需求，反映了對“監理”公司的需求。

另一方面，從信息經濟學的角度看，信息系統工程建設單位與承建單位是兩個不同的利益主體，是委托人與代理人的經濟關系。由于在技術和業務上存在著信息不對稱現象，而在市場經濟條件下，委托人與代理人都是以追求約束條件下的自身效用最大化為前提的，所以如果在委托人與代理人之間未建立有效的治理約束機制，那么在這種經濟關系中，占有信息優勢的一方就會利用自身的信息優勢，損害信息劣勢的一方。這是一種主觀風險，主要表現在兩個方面：

由于雙方在技術業務上信息不對稱，信息優勢方可能會誘使信息劣勢方做出不利選擇，誘使的手段包括承建單位利用技術上的信息不對稱夸大其技術能力、建設單位利用業務上的信息不對稱模糊其業務內容等。

承建單位會利用信息優勢，降低自身努力程度，表現為“偷工減料”等道德風險，而信息劣勢方無法對其客觀評價與有效控制。

即使排除了主觀風險，信息系統工程還存在著一些客觀風險。包括：

建設單位的風險，主要表現為信息系統工程的管理基礎設施的建設方面、信息系統工程戰略兩個方面的問題。信息系統工程的管理基礎設施關心信息化政治、信息化文化、信息化的組織結構等問題，解決組織中的“上層建筑與經濟基礎相適應的問題”；信息系統工程戰略關心在考慮內外部環境的前提下，業務與技術協調與發展問題，即解決組織中的“生產力與生產關系相結合的問題”。

承建單位的風險：主要表現在技術與支持能力不足和不確定性。

雙方協作的風險：與一般的建設工程不同，信息系統工程的建設經常需要建設單位與承建單位共同參與，其中還伴隨著復雜的知識遷移過程，在這樣的情況下，協調與溝通就變得特別的重要，雙方之間協調與溝通不力，也很容易產生各種矛盾。

以上的論述說明，信息系統工程領域存在著兩方面的問題，一方面，從經濟性角度考慮，建設單位希望將工程的管理進行外包，另一方面，建設單位與承建單位所形成的二元結構存在著缺陷，需要解決。這兩個問題在本質上可以歸結為對獨立的，從事信息系統工程管理的專業公司的需求。

為主動地適應與規范這種市場需求的變化，信息產業部推出了信息系統工程監理制度，為解決以上兩方面的問題提供了制度保證。

首先，《信息系統工程監理單位資質管理辦法》與《信息系統工程監理工程師資質管理辦法》確立了信息系統工程監理的準入制度，要求信息系統工程監理單位與監理工程師必須具備勝任的資質才可以從事信息系統工程監理業務。從信息經濟學的角度看這種勝任資質主要表現為信息量的支持能力與信息處理的能力：信息量的支持能力是指了解與熟悉信息系統工程的業務與技術及其相關信息，能夠對信息系統工程提供信息量支持，而信息處理能力是指具備對信息系統工程的各項信息進行客觀評價與有效控制的能力，例如對建設單位與監理單位、對工程進度及質量、對產品的客觀評價與有效控制能力。

其次，利用監理單位所具備的信息量與信息處理的能力。可以彌補委托人與代理人之間的信息不對稱現象，降低與規避信息系統工程的主觀風險。在建設單位與承建單位所形成的對策關系中，“逼迫”他們“盡量說真話”(依靠信息量支持能力)，幫助他們判斷對方”說的是否是真話”(依靠信息處理能力)，彌補委托人與代理人本身信息量與信息處理能力的不足，降低與規避信息系統工程的客觀風險，包括建設單位的風險。承建單位的風險與雙方協作的風險。

所以，正如三權分立是對權力的制衡關系做出的結構性安排一樣，信息系統工程監理是信息系統工程領域的一項結構性的制度安排，是國家相關部門在信息系統工程社會治理方面的明智之舉。此制度安排在滿足專業化社會化分工需求的同時，還可降低與規避信息系統工程的主觀風險與客觀風險。

可見，信息系統工程監理在我國的產生是市場需求與政府作為的共同結果，是“無形的手”與“有形的手”的雙重作用。它所關注的獨特現象是：如何通過獨立的第三方(監理公司)來治理信息系統工程領域的主觀風險與客觀風險，以保證信息系統工程的成功。這種現象本身就是信息系統工程監理學科所研究的對象。

2．信息化監理學科的文化結構

任何學科的形成都離不開其成員之間的相互作用、相互影響，正是它們之間的相互作用與相互影口向，使得一個學科可以逐步產生自己獨特的概念、符號與表達方式，形成本學科的共同行為方式與約定慣例，形成對本學科成員產生有形與無形約束的“序”，而這一切就是一個學科獨特的文化結構。

對于信息化監理學科而言，有三類相關群體共同創造了信息化監理學科的形成歷史，它們是工程界、學術界、政府。在此過程中，它們分別扮演了不同的角色。首先，工程界的實踐活動為本學科的發展積累了最為原始的經驗，信息系統工程監理在我國的發展首先是從北京、深圳等地的試點開始的，之后在全國得到推廣，并逐步形成了一支職業隊伍，這支職業隊伍的工程實踐活動不僅為本學科的發展積累了經驗，并且也提出了本學科所需要關注的具體問題。其次，學術界的參與使得工程界的經驗得到了提煉與理論升華，提出的問題逐步得到解決。在此過程中，葛乃康老師出版了《信息化工程建設監理》一書、姚世全司長與葛乃康老師出版了《信息系統工程監理》、本文作者也出版了《信息系統工程監理知識體系》一書，這些著作的出版在很大程度上影響了領域內相關人員的活動，為信息化監理學科的形成做出了基礎性的工作。最后，政府的參與為信息化監理學科的發展提供了制度保證，信息化監理在我國的發展具有明顯的制度特征，政府的作為起了關鍵作用，《信息系統工程監理暫行規定》、《信息系統工程監理單位資質管理辦法》與《信息系統工程監理工程師資質管理辦法》，這幾個制度的頒布為信息化監理在我國的發展提供了基本保證，正在制定中的國家標準《信息系統工程監理規范》、信息產業部行業標準《企業信息化監理技術規范》將對規范信息系統工程領域的理論與實踐活動提供權威的依據，制度作為一種“顯性的文化”在信息化監理學科的發展中有不可替代的作用。

此外，任何一個學科在保持其獨特的文化結構的同時，又不可避免地包含并受影響于更大、更基礎的文化圈內，對于信息化監理學科而言也不例外，作者認為，有兩大文化圈包圍并影響著信息化監理學科，它們是管理學科文化圈與信息技術學科文化圈監理本身是一種特定類型的管理，因此管理學科的理論與方法、以及長期以來形成的管理學科的文化結構必將深刻地影響監理學科的發展，事實上，無論是建設工程監理、還是信息化工程監理我們都不難發現管理文化的影響，例如在信息化監理領域廣泛流行的“x控x管x協調”之說，表面上不難發現他與項目管理之間的某種聯系，而更基礎的體現了它受管理職能理論的影口向。

至于信息技術學科文化圈對信息化監理學科的影響也是顯而易見的，在此信息技術學科文化圈包含信息技術學科、信息系統學科。信息科學學科等，這些學科本身及其相互關系之間存在著種種爭論，但可以肯定的是它們與信息系統工程監理的對象密切相關，并且積累了豐富的關于信息系統工程監理對象的理論與方法，正如權變理論認為管理依賴于管理對象一樣，監理也依賴于其所監理的對象，因此其理論與方法也必然受對象的影響。例如，正在制定中的國家信息化監理標準在細則的制訂時就是按照監理對象的類型進行劃分的 (劃分為軟件工程監理，信息安全工程監理等)，這意味著承認監理理論與方法對于監理對象具有一定的依賴性。

應當說明的是，一個學科文化結構的形成并不表明此學科中不存在沖突的觀點，而是學科文化結構為沖突的觀點提供了辯論與解決沖突的平臺，這些沖突的力量是一個學科固有的一個部分，正是這些對于文化結構進行否定的力量的存在，使得一個學科在辯證的對立統一過程中得到不斷地發展。

信息系統工程監理的知識體系

科學模型要求任何一個科學學科都應具有描述與分類自身所研究的現象的方法，這實際上是回答所研究的現象具有哪些類型的知識，如何描述，分類與組織這些知識，也就是說一個學科的知識體系是什么的問題。

一個學科的知識體系可以具有不同的描述與組織方法，就信息化監理學科的實際情況來看，對知識體系的描述與組織也有所區別，例如葛乃康，姚世全老師的書籍中都提出了“信息化監理總體模型”的概念，此模型包含了監理階段、監理對象，監理內容、信息安全、支撐要素五個方面，盡管葛乃康、姚世全老師并沒有對“信息化監理總體模型”的含義進行解釋，但作者認為“信息化監理總體模型”就是一種知識體系的描述與組織方法。再例如作者的著作《信息系統工程監理知識體》將信息化監理的知識體系組織成由五個維度組成的空間 建立對象X監理目標 X監理方法論X監理內容X監理實施。本文擬提出一種新的信息化監理學科的知識體系描述與組織方法。

信息化監理學科的知識體系可以描述為下圖的立體空間。此空間由三個基本維度構成，它們是監理職能，監理業務、監理理論。

監理職能維度是關于監理實踐的知識，回答做什么和如何做的問題。在管理學中，管理的職能具有不同的劃分方法。最有影響的有：

法約爾的5職能：計劃、組織、指揮、控制、協調；

古利克的7職能：計劃、組織、指揮、控制、協調、人事，溝通；

德魯克的新5職能：計劃、組織、人事、領導、控制它包含了規劃與組織、協調與溝通、控制、監督與評價四項具體職能。

如前面所述，信息系統工程監理是組織外包于獨立第三方的管理業務，所以信息系統工程監理的職能等同于由第三方執行的管理職能。我們認為其職能應包含計劃、組織、控制、協調四個方面。考慮到信息系統工程監理的特點，我們可以對以上四種職能在稱謂與分類上稍作調整：將計劃職能與組織職能合并，稱作規劃與組織，將監督與評價從控制職能分拆出來，成為獨立的職能，以突出監督與評價在監理中的重要性。將協調稱作協調與溝通。調整后，信息系統工程監理即包含規劃與組織、協調與溝通，控制、監督與評價這四項具體職能。

監理業務維度是關于監理對象的知識，這些知識也可以有不同的組織與描述方法，例如可以按照對象的類型組織為：軟件工程、網絡工程、信息安全工程等方面的知識，也可以按照對象的業務過程組織為每一業務過程的知識，按照過程對業務進行細織也可以有不同的組織方法，《信息系統工程監理知識體系》書中提供了一種可供參照的方法。

監理理論是關于監理的思想，結構與方法論等方面的知識，目前，這方面的知識還不是很多，有待于研究與發展。

信息化監理的認識論與方法論

對于信息化監理學科而言，我們應當以什么樣的態度來看待本學科認可的知識，我們又應當以什么樣的方法獲取這些知識呢，顯然單純的哲學層面的爭論并不足以回答這一問題，而是應當根據本學科的性質與特點、結合哲學層面的觀點而作出選擇。

首先，從信息化監理學科的背景意義來看，我們不難發現它所研究的現象具有社會科學的特征。所以作者認為，在認識論層面上，不應當過分強調實證主義的觀點，在方法論層面上，也不應當過分強調傳統的“科學”方法。相反，對于信息化監理這樣的來自于實踐需求的新學科，首先我們在認識論態度上應當強調的是“能解決實際問題的具有實踐相關性的知識”，而不必一定是“嚴格的知識”，相應地在方法論上強調知識獲馭的“多樣性主義(Plurslism)”，包括大膽地借鑒與“拿來”其他學科的知識，鼓勵多種科學范式的并存，當然也包括以實證的，“嚴格的”科學方法獲取的知識。

其次，從信息化監理學科的文化結構來看，該學科實際上也是更強調相關性而不是嚴格性的學科，該學科現在使用的各種知識，有些是從其他學科“拿來”的，而有些是解釋構造出來的，迄今為止實證手段還不是本學科產生知識的主要手段。另外從該學科所處的文化圈來看，無論是管理學科還是信息技術學科，盡管都存在著學科認識論之爭，但是總的趨勢是在方法論層面上對于多樣性主義的認同。所以對于處于這樣的文化氛圍與文化傳統中的信息化監理學科而言，尊重并接受這樣的“科學信仰”應當是適宜的選擇。