陜西高新技術產業發展中的若干思考

朱　煜

當前，面對西部大開發的機遇，從西安高新區的快速發展到關中產業帶的形成，陜西高新技術產業憑借本地雄厚的科技實力蓬勃發展，但同時也出現了值得我們思考的問題。

一、關于人才流失的思考

高新技術產業不同于傳統產業。在生產要素中，人力資本在該產業的發展中起決定作用，是高新技術產業的第一資本。陜西發展高技術產業最大的資源稟賦就是人才優勢。陜西擁有50余所高校和1076所科研機構，276個博士學位點，50個博士后流動站。全省擁有各類專業技術人員82萬人。中國科學院、中國工程院在陜院士30人，亨受政府特殊津貼專家1042人。這種人才密集程度在全國來說僅次于北京和上海。但同高新技術產業發展勢頭迅猛的深圳、上海、蘇州等地相比，陜西存在著嚴重的人才流失現象。這里所謂的人才流失包含兩種含義：第一，青年人才外流。以西安高新區為例，2001年西安市普通高校應屆畢業生3萬余人，西安人事局接收的有5000多人，其中到高新區工作的僅僅1200余人。2001年，西安電子科技大學畢業100多名計算機專業學生，留在西安的僅1人。西安高新區2006年要實現技工貿總收入1100億元，需要27萬科技人才，目前僅有8萬余人。是西安真的缺少人才嗎？2001年西安有高校25所，在校生194089人。可見，陜西并不缺少人才，而是缺少將人才留住的機制。第二，原有人才沉淀。三線建設留下來的人才和若干年高等教育培養的人才，由于科技體制和企業體制上的缺陷，嚴重束縛了這些人的創新積極性。

著名學者吳敬璉認為，大量人才的集聚是發展高新技術產業的必要條件，但并不是充分條件。深圳原有的技術人才并不多，但其制度和環境卻能吸引人才、聚集人才和激發人才。美國學者薩克森寧在《地區優勢：硅谷和128公路地區的文化與競爭》中寫道：“決定一個地區高新技術產業發展狀況的主要因素，不在于新技術發明的多少，而在于它的制度安排、社會環境和文化氛圍是否有利于發揮專業人員的積極性和創造性。”因此，創造良好的制度環境而留住人才、激發人才是發展高新技術產業的當務之急。當前，陜西高技術人才流失的主要原因就是缺乏激勵創新者積極性的制度安排。要激發其擁有智力資本的專業人員的積極性和創造性，就必須設計出一種適當的制度安排，使創新者的個人收益率盡可能逼近社會收益率，為智力資本所有者提供足夠的激勵。在智力資本所有者不能獲得補償其成本的收益時，他將限制一部分智力資本的使用，使智力資本的實際使用效率大大降低，即出現人們所說的代理問題。因此，我們應提高創新者收益，這一過程其實也是產權制度和分配制度不斷完善的過程。經過十幾年發展高新技術產業的經驗，我們也嘗試性的制定了一些讓科技人員參與剩余索取權分配的制度安排，對科技人員進行激勵的技術入股、技術持股、科技成果提成等等。通過對硅谷等高技術園區的比較，本文認為股票期權制度是對人才激勵比較有效的制度安排。股票期權制度是一種知識股權制度，已成為激勵員工、留住優秀人才的有力武器。它體現了人力資本的產權價值。股票期權制度的實質是讓資本所有者、技術人員、經理人員共同擁有企業的剩余索取權，確立以人為本的理念。它通過預期收益機制有效的解決了高科技企業中人力資本的價值。對于高層技術人員和管理人員而言，股權的吸引力遠大于現金報酬。現在，股票期權已成為高科技行業中一個吸引人才的重要砝碼。

二、關于融資困難的思考

讓我們看一下對關中地帶制約企業高技術需求的調查：參加調查的企業有57家，有35家企業認為資金問題是制約企業高技術需求的主要因素，所占比重為61.4%，居第一位。可見，融資困難是制約陜西高技術產業發展的關鍵因素。

與傳統產業相比，高技術產業的突出特點是高投入、高風險和高收益。其中的技術創新活動，至少存在技術和市場兩大方面的不確定性。創新的不確定性越大，創新的損失和風險愈大，人們對創新的預期利潤就會降低，創新的投入當然也會減小。目前，銀行仍是高技術企業獲得資金投入的主要渠道，但銀行在資源配置上存在一個逆向選擇問題，即最需要資金、資金生產率最高的項目往往因為風險較高而得不到貸款，而發展成熟、收入趨于穩定的企業以風險較小而成為銀行貸款追求的對象。銀行最關心的是貸款資金能否安全收回，而不是投資回報率。高技術產業風險性極大的特點，是與金融機構要求的以貸款資金安全為首的行規相沖突。因此，我們應該改革金融體制，拓寬融資渠道。

高科技企業在不同的發展階段，其融資特點各不相同。本文將高科技企業的發展簡單劃分為三個階段：第一，研究開發階段。這一階段對資金的需求量不是很大。對于處在研發階段的國外高技術企業，資金來源是私人風險資本和創始人資本，這是一種內源融資的方式。我國的一些企業也采取了這種融資方式。此外，政府也應支持這一階段的高技術企業發展，比如說資金支持、財政補貼、稅收優惠等等。第二，成長發展階段。這是科技成果轉化的關鍵階段。這時的高技術企業資本需求量最大、經營管理的難度增加，需要引入風險投資制度——一種規避風險而融通資金的制度安排。所謂風險投資，是指對未上市的具有潛在增值機會的中小型科技企業的一種長期性股權投資。其典型特征為：一是投資對象是中小型高科技企業；二是投資者要參與對投資對象的管理；三是投資期限較長，一般在3—5年以上；四是投資者的目的是希望在企業成功后獲得資本收益。風險投資制度促進高新技術產業發展的主要作用是分散風險、鼓勵創新。風險投資家通過權益投資與創業者共同承擔高技術創業面臨的技術、市場、財務與管理等風險，分散了創業者的巨大風險。這從制度上來講是一種鼓勵冒險、允許失敗的制度效應，所以能激勵創新。第三，成熟階段。這是高技術企業風險較小、風險投資退出的階段。當前風險投資退出方式主要有公開上市、并購、3破產清算等。此外，政府也應創造良好的制度環境，給風險投資流出退出通道，比如說建立創業板市場、健全產權交易市場、加速中介機構的培育等。

由以上分析可見，不同時期的企業融資有不同的特點，即使在同一個時期也有不同的融資方式。因此，陜西高新技術產業的發展要因地制宜，選擇適合自己的融資渠道。

三、關于知識流動性較差的思考

區域創新系統基本的組成要素，主要有政府、企業、科研機構和大學、教育培訓機構以及中介機構等。區域創新系統研究的重點是要素之間知識的流動。知識的流動表現為企業之間的相互作用；企業、大學和公共研究實驗室之間的相互作用；知識與技術由研究機構向企業的擴散及人員流動。各要素之間知識的流動有多種渠道，而創新正是在各要素之間復雜的相互作用中實現的。

我們在文章的第一部分已經談到，高技術產業發展的最重要的因素是人，確切的說是人才，是智力資源。陜西擁有科學家和工程師65000余人，僅西安高新區擁有各類專業技術人員8萬余人。既然人才多，密度高，為什么陜西成長不出世界級大公司呢？為什么沒有對全國的發展產生很大的推動力？本文認為原因之一就是產學研合作機制沒有形成，要素之間知識流動性較差，創新效率低下。讓我們再來看一組數據，目前陜西的政府研發投入占GDP的比例居全國第二位，研發人員數和每萬人發表的國內科技論文數均居全國前列，但知識流動綜合指標居全國第23位，每百萬名科技人與產生的發明專利與新產品產值居全國下游水平。因此，建立產學研合作機制，加強知識流動，才能促進科技成果轉化，技術創新能力才會提高。在我們原有的計劃經濟體制下，企業、高校和科研機構各自為政互不聯系，結果是企業不能充分利用高校及科研機構的科研成果，科研與經濟脫節，科技成果產業化、國際化程度低，出現科技經濟兩張皮現象。與此同時，科研機構和高校又因為經費缺乏，科研產出率也有所降低。科研院所和大學側重于通過直接創辦高技術企業來實現高技術成果產業化，而在與企業的合作方面則采取慎重的態度，但這必然弱化高校和科研院所知識創造的功能。鑒于此，我們應制定一些有利于產學研合作的制度安排。首先，實行政研分開，轉變政府職能，使科研院所按企業化方式運作。對一些基礎科學研究，其受益者是全體人民，由國立科研機構進行主導研究。對一些應用科學技術，市場化的科研機構應是研究的主體力量。其次，可將研究機構內化到企業中去。企業要進行技術創新，必須從外部獲取技術或技術信息。由于技術交易中的逆向選擇和道德風險可能導致高昂的交易費用，從而提高了創新成本，減少了創新的預期利潤，抑制了技術創新活動。因此，降低交易費用的制度安排就顯得非常重要。我們可以采取研究開發企業內部化制度，把原來通過市場購買新技術變為企業內部生產新技術，把研發部門同生產部門的外部合約變為企業的內部合約。這就在一定程度上降低了交易費用和創新成本，提高了創新受益，激勵了企業的技術創新活動。最后，我們還可以改革科技人員考核制度，不要單純以科技論文和專著的多少來進行衡量，而且還要考核科技成果轉化的質量和效益。這就在一定程度上激勵了科技人員從事高科技產業化的積極性。

四、關于基礎設施落后和市場發育不足的思考

根據《中國區域創新能力報告（2001）》可得知，陜西省有著比較好的技術創新環境，創新環境綜合指標居全國第8位。在反映技術創新環境的指標中，陜西省在金融環境、創新服務、創新基金、創業水平排名屬中上游水平。但在創新基礎設施、市場需求排序方面陜西表現較差，均居全國第26位。這說明陜西發展高新技術產業受到硬環境的約束。

針對上述情況，陜西發展高新技術產業應首先加大對基礎設施的投資。我們可將關中高技術產業帶作為發展龍頭，建立多備份高速網絡系統，與中國電信、聯通、網通等接入，同時采用光纜、無線、衛星等通訊手段，率先建設信息化基礎設施；大力推進企業上網工程，全方位實施企業電子化，加快制造業的信息化；建立雙回路供電系統，保證無間斷供電；大力推進電子商務和電子政務，加快服務業信息化；采用政府和財團共同投資建設，吸引國內外知名公司共同投資，建設國際一流的投資環境。其次，市場需求的狀況及其變化是制約產業發展的重要因素，因為社會生產的最終目的都是要滿足需求。政府在創造需求方面發揮主導作用。政府要保證稅收優惠的合理導向，把稅收優惠集中在鼓勵先進技術的發展和應用上。建立完善的政府采購制度，在不削弱企業追逐利潤的動機前提下，采用政府采購制度，拉動需求，使企業規避風險，激勵企業技術創新。此外，我們還要加大技術創新能力，制造國際領先的高科技產品，在進出口方面實現貿易順差。由于居民的消費水平也會影響市場需求，因此，只有人們的生活水平提高了，才會降低對生活必需品的需求，加大對高技術產品的需求。

陜西作為一個經濟并不發達的內陸省份，發展高新技術產業有軟環境約束，同時在硬件設施方面也有很大的局限性。我們必須兩手抓，“軟硬兼施”，為高新技術產業發展創造良好的環境和支撐系統。

(作者單位：西安建筑科技大學人文學院)