正確理解ＷＴＯ的互惠原則

目前，在部分人士中間，對(duì)中國(guó)入世存在兩種迥然不同的理解。一種認(rèn)為入世是一個(gè)“陷阱”，它將給中國(guó)帶來(lái)重大災(zāi)難。另一種看法則完全相反，認(rèn)為入世后我們將坐享別人在減免關(guān)稅等方面作出的各種讓步，入世是“有利無(wú)害”的。這些看法與WTO的互惠原則是不相一致的。

“投之以李，報(bào)以以桃”

互惠(Reciprocity)是WTO的一項(xiàng)重要原則。它指在國(guó)際貿(mào)易中，雙方給予對(duì)方以相應(yīng)的貿(mào)易上的優(yōu)惠待遇。這種相應(yīng)的優(yōu)惠待遇原則上應(yīng)該是對(duì)等的，用中國(guó)的一句老話來(lái)說(shuō)，就是“投之以李，報(bào)之以桃”，有取有舍，互利互惠。

WTO作為一個(gè)重要的國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織能夠發(fā)展到現(xiàn)在這樣的地步，有這么多的國(guó)家和地區(qū)參加，除其他因素外，互惠原則起了重要的作用。目前在WTO游戲規(guī)則的制定中，雖然發(fā)達(dá)成員方一般起著主導(dǎo)作用，但這并不意味著WTO是完全由發(fā)達(dá)成員操縱、控制的，也不意味著它只對(duì)發(fā)達(dá)成員方有利、發(fā)展中成員方是被迫參加WTO的。WTO作為一個(gè)國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織，它要求成員方在權(quán)利與義務(wù)面前享有平等的權(quán)利：任何一個(gè)成員方都不可以在世貿(mào)組織內(nèi)部只得利、只從其他成員方得到優(yōu)惠和減讓，而不對(duì)其他成員方提供優(yōu)惠和作出相應(yīng)的減讓；只要求別人開(kāi)放市場(chǎng)，而自己不開(kāi)放市場(chǎng)。在WTO內(nèi)，任何一個(gè)成員方都不可以在所有領(lǐng)域內(nèi)都是最大的受益者，也不可以在所有領(lǐng)域內(nèi)都是最大的受害者。

國(guó)際貿(mào)易中的互惠有雙邊互惠和多邊互惠兩種。多邊互惠是雙邊互惠的擴(kuò)大和延伸。WTO采取的是多邊的互惠制度。

如何體現(xiàn)

一是通過(guò)WTO框架內(nèi)的多邊貿(mào)易談判體現(xiàn)出來(lái)。WTO的成員通過(guò)舉行多邊貿(mào)易談判減讓關(guān)稅與非關(guān)稅以及為其他貿(mào)易活動(dòng)制定規(guī)則時(shí)，成員方在要求別人開(kāi)放市場(chǎng)時(shí)，也必須相應(yīng)地開(kāi)放自己的市場(chǎng)；在要求其他成員方讓本國(guó)(地區(qū))商品和服務(wù)進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)，也要相應(yīng)地讓其他成員方的商品和服務(wù)進(jìn)入本國(guó)(地區(qū))市場(chǎng)。我們有時(shí)把WTO的互惠原則稱為“互惠與平等的關(guān)稅減讓”原則，但在實(shí)踐中，互惠原則既適用于WTO的關(guān)稅減讓談判，也適用于非關(guān)稅減讓以及相互提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等談判。

二是當(dāng)一國(guó)或一個(gè)地區(qū)申請(qǐng)入世時(shí)，一定要按WTO有關(guān)協(xié)議和協(xié)定的規(guī)定，交納“入門費(fèi)”。這是因?yàn)?，一旦入世申?qǐng)獲得批準(zhǔn)，新成員方將有權(quán)享受所有老成員方在開(kāi)放市場(chǎng)方面作出的讓步。與此相對(duì)應(yīng)，申請(qǐng)入世的國(guó)家和地區(qū)也必須在關(guān)稅與非關(guān)稅方面作出相應(yīng)的減讓，就是交納所謂的“入門費(fèi)”。另外，“入門費(fèi)”本身也必須體現(xiàn)權(quán)利與義務(wù)平衡的原則。目的是使新的成員方在入世后，在享受權(quán)利和履行義務(wù)方面，同其他成員方處于互惠互利的狀況。因此，在入世談判中堅(jiān)持權(quán)利與義務(wù)平衡原則，不但是為了新成員方在入世后能夠在世貿(mào)組織內(nèi)享受平等的待遇，也是為了在世貿(mào)組織內(nèi)部堅(jiān)守互惠互利的原則。

三是體現(xiàn)在互惠基礎(chǔ)上簽訂的“一攬子協(xié)議”。在關(guān)貿(mào)總協(xié)定(GATT)的后期，曾就某些領(lǐng)域的非關(guān)稅壁壘簽訂了一些互惠的減讓協(xié)議，其內(nèi)容涉及海關(guān)估價(jià)、政府采購(gòu)、補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼稅等方面。在某個(gè)問(wèn)題上，一方作的讓步本身常常不是互惠的，但它是為了彌補(bǔ)另一方在另一個(gè)問(wèn)題上作出的非互惠讓步。這實(shí)際上是互惠原則在更廣大范圍內(nèi)的一種交叉應(yīng)用，是以一個(gè)或一些成員方在某個(gè)問(wèn)題上的讓步來(lái)?yè)Q取其他成員方在另一個(gè)問(wèn)題上的讓步，結(jié)果雙方仍以互惠為基礎(chǔ)，在各自領(lǐng)域內(nèi)得到了實(shí)質(zhì)的讓步或優(yōu)惠。WTO的互惠原則既可體現(xiàn)在單項(xiàng)商品和服務(wù)關(guān)稅與非關(guān)稅的互惠減讓上，也可體現(xiàn)在通過(guò)互惠減讓達(dá)到總體的權(quán)利與義務(wù)的平衡。

“例外”之外

不能離開(kāi)成員方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平來(lái)理解WTO的互惠原則。

在WTO的成員方中，既有經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家，也有廣大的發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)，包括一些世界最不發(fā)達(dá)國(guó)家在內(nèi)。目前，在WTO的成員方總數(shù)中，發(fā)展中成員方占有多數(shù)。發(fā)達(dá)成員方和發(fā)展中成員方之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在著巨大的差距，這種差距目前還在進(jìn)一步擴(kuò)大。在這種情況下，如果要求發(fā)達(dá)成員方和發(fā)展中成員方在關(guān)稅與非關(guān)稅減讓中，完全實(shí)行對(duì)等的互惠原則，那么，這種形式上的“對(duì)等”和“公平”表現(xiàn)的則是實(shí)際上的不對(duì)等和不公平，是對(duì)多數(shù)成員方利益的一種忽視。WTO注意到了這一問(wèn)題。它繼承了關(guān)貿(mào)總協(xié)定第四部分關(guān)于發(fā)展中締約方在從發(fā)達(dá)締約方得到優(yōu)惠時(shí)，可以享受的非對(duì)等和非互惠的規(guī)定。而發(fā)達(dá)締約方在作出貿(mào)易減讓時(shí)，不應(yīng)期待發(fā)展中締約方給予對(duì)等的回報(bào)。這一規(guī)定表現(xiàn)在許多具體的問(wèn)題上。如，有關(guān)普惠制的規(guī)定說(shuō)，發(fā)達(dá)締約方向發(fā)展中締約方提供優(yōu)惠關(guān)稅時(shí)，不要求發(fā)展中締約方提供對(duì)等待遇或其他反向條件?！斗?wù)貿(mào)易總協(xié)定》也說(shuō)，發(fā)達(dá)締約方應(yīng)確認(rèn)對(duì)服務(wù)貿(mào)易的補(bǔ)貼在發(fā)展中締約方發(fā)展計(jì)劃中的作用，并考慮發(fā)展中締約方在這方面的靈活性需要，允許發(fā)展中締約方在服務(wù)貿(mào)易自由化方面少開(kāi)放一些部門，或根據(jù)其發(fā)展情況逐步擴(kuò)大市場(chǎng)準(zhǔn)入的程度，允許發(fā)展中締約方在這些方面具有適當(dāng)?shù)撵`活性。這些形式上非對(duì)等的規(guī)定恰恰體現(xiàn)了WTO互惠原則的精神。形式上的非對(duì)等體現(xiàn)了實(shí)質(zhì)上的對(duì)等與互惠?！?/p>