經濟制度有效演進之路

中國正在經歷經濟、社會乃至政治的變遷，這個過程有趣而又充滿挑戰。用傳統的經濟學理論難以全面理解這個過程。傳統的經濟學理論已經演變成為靜態的理論，它提供一流的分析框架，可以解釋某個時刻市場或部分經濟如何運轉。但是，對于解釋經濟史它則無能為力：隨著時間的推移，有效率的市場是如何演化形成的？經濟將以何種方式演變？顯然，無力解釋這些問題是傳統經濟學理論的一大缺陷。因為我們要改善經濟，就必須了解經濟怎樣逐漸演變，關鍵的影響因素有哪些，改變哪些因素可以改善經濟。

新的研究方向是從交易成本入手，了解交易成本及其演變方式、與社會制度框架的關系和它與社會的互動過程。交易成本的存在使經濟過程產生摩擦，是影響經濟績效的關鍵因素。這顯著地體現在發達國家和發展中國家極大的交易成本差異上。發展中國家之所以窮，是因為其交易成本高。這種關系是確鑿的。在世界銀行的資助下，我們測算了25個國家的交易成本，并將交易成本相對于人均收入進行回歸計算，結果驗證了這種關系。

什么決定交易成本的高低？交易成本的背后就是制度框架。由此引出的問題便是什么使制度形成了有效率（即交易成本低）的市場？良好的經濟制度到底是靠什么支撐的？

經濟制度的基本來源包括：正式的規定，如憲法、法律和法規；非正式的行為準則與規范；正式規定與非正式準則的執行情況和特點。這三個方面共同確定了市場乃至整個經濟的表現特征。進一步問，是什么決定了正式規定和非正式準則的規模和形式？又是什么決定了要建立這樣的制度？顯然，經濟制度是由政治制度決定的。于是我們進一步提出一個問題：政治制度是以何種方式形成的？這又涉及更為復雜的問題，即如何在一個政體中匯總社會選擇？什么決定了政治制度的運行？它與經濟的總體特征有何關系？總而言之，這些決定著政體結構，政治制度結構又決定著經濟游戲規則，即產權、法律和規章制度。

此外，還要看是什么決定了制度的衍生物——社會中的組織。制度、游戲規則、產權創立后，為組織演化和發展提供了結構框架。組織和制度在演變過程中，通過相互之間的競爭求生存。無論是市場中的企業，還是爭奪執政權的政黨，或是大學之間爭創一流，都要不斷創新改善自己生存的機會。他們隨著時間的推移，改變各自的運營系統。這正是我們所關心的，也是經濟學沒有提出的問題：是什么決定了制度的演變？

經濟學的理性假設認為人們知道什么符合自我利益，并會相應采取行動。如果真是這樣，人類歷史早就被改寫了。實際上，人們卻是在主觀地構造世界運行的規律，并相應采取行動。自然科學可以回溯到基本組成元素的層次上，以此為基礎建立理論模型，但是在社會科學中找不到任何客觀結構能夠提煉為所謂的基本命題。經濟學沒有什么現實的基點，人們是在頭腦中構造現實：制度、組織、市場，我們通過主觀思想構造了一個宏大的社會結構。

我們無法像在自然科學實驗室里那樣檢驗經濟理論。但是，我們確實可以試驗并得到反饋，看看理論在多大程度上反映了我們所構造的人類互動。這個過程大體如下：“現實”→認識→制度→組織→政策→結果→所有現實。從以心中的某種形式存在的“現實”出發，我們建立了關于周圍世界的理論、模型和理念體系，構造出對世界的認識，并了解、解釋它。在此基礎上，匯總社會選擇作出決定，按照我們所認為世界運轉的方式建立并實施我們認為能夠達到期望結果的制度框架。這不僅包括關于世界如何運轉的模型，還包括世界應該怎樣運轉的模型。制度是人們構造人類互動的方式，并在一定程度上產生出我們希望的結果。因此，結構是我們理念的函數。

前蘇聯興衰的例子有助于闡釋這個認識。列寧接受了馬克思關于世界如何運行和應該如何運行的理論，想用它建設社會主義和共產主義。他從馬克思理論中得到關于社會發展的辯證歷史觀，關于產權和技術革命的作用等問題的觀點，至于如何建設新社會卻找不到現成的指南。列寧根據所掌握的理論向前探索，制定了20世紀20年代的新經濟政策。在這個政策中，第一個五年計劃的目標是發展重工業，把蘇聯建設成工業大國。它體現了關于要經過怎樣過渡才能建設社會主義的一種理解，并曾經取得輝煌的成就。

我們必須全面理解這個新經濟活動形式的創造。無論是1917年的列寧，還是在2002年尋求發展的中國，都是在遵循已有的理論和模型。但是相對這個無比復雜的世界，無論是列寧創建社會主義的觀點，還是美國人對發展市場資本主義的認識，還是中國人的看法，都還極不完善。就像即使中國在過去15年中有了如此之多的卓著創舉，也是時對時錯。

所以，最重要的是，我們建立的體系應該能夠根據所得到的反饋進行修正。前蘇聯的中心問題之一一直是提高農業效率，其農業一直不成功，但卻從未改正過錯誤。一般而言，不成功出于兩種原因：或者是理論不對，則建立的模型也不對；或者是理論是對的，但是運轉社會的人不對。因此，必須持續關心如何在系統中匯總政治選擇，使運轉社會的人保持靈活度，并能了解社會怎樣隨時間演變。實際上，前蘇聯人面前擺著提供解決問題的現成模型：1970至1980年，占1％的私有田的農產量占農業總產量的20％至25％，而占99％的集體農莊產量為剩余的75％。關鍵在于怎樣學習。當某項政策的反饋表明得不到想要的結果時，就應該進行修正。

1975年之后，前蘇聯增長率急劇下降；到1980年已經接近于0％。前蘇聯人知道出了錯，然而，由于發展過程中的路徑依賴，已是積重難返。1985年至1991年，戈爾巴喬夫想扭轉局勢，實行政治制度自由化，打破了原本不太好的經濟結構，結果導致了前蘇聯的解體。

所以，“現實”是帶引號的，它不像質子、元素那樣客觀，有的只是我們頭腦中構造的事物、對外部世界的解釋。我們必須保持認識系統的靈活性，了解其是否有效，并收集證據，相應地修改理論、調整信念、改變分析的內容。這樣做，便是調整制度框架使之有效率。

什么是有效的制度框架？人們為實現某種目標功能而建立制度，如果由此得出的結果不符合初衷，就要能進行修改，直至制度能夠產生出想要的結果。有時我們能做對，有時由于最初的認識不全面，需修改游戲規則，最終使其得到改善。人類自從能構造自己的環境以來就一直這樣做，而且將一直這樣做下去。西方國家雖然一路坎坷，但是最終建立起了一套制度，實現了經濟增長，至少在物質方面生活水平不斷提高。但是人類在其整個發展歷史中，確實走了許多彎路。有一點可以肯定：我們從未徹底地了解周圍到底發生了什么。這一點非常重要，即使我們有好的理論，也是如此。經濟學家們往往認為他們的理論正確到了能夠解答一切問題的程度。實際遠非如此。

我們正在創造一個以往任何時候均不可與之比擬的世界。25年來的信息革命對世界產生了巨大的影響，人類的各個方面都有改觀。此時，在向過去的經驗學習的過程中，更要謹慎地注意能夠在多大程度上運用過往經驗。比如，價格理論是非常好的經濟學工具，它提出了市場運作的基本理念，并使經濟學至少在某種程度上成為科學；機會成本、邊際分析等標準理論也是如此。但是，要謹慎地運用它們。必須清楚，我們面臨如何應對一個前所未有的世界，而我們從歷史的經驗中不可能找到絕對的指南。