安全著陸周道炯

“瓊民源”事件發(fā)生后不久，他接到一個(gè)匿名電話，聲稱有人從外地運(yùn)一車炸藥要炸證監(jiān)會(huì)。公安干警采取防范措施后第二天，再次接到電話，說炸藥已安放在辦公室，警犬一間一間地嗅……

中國證監(jiān)會(huì)第二任主席接受本刊獨(dú)家專訪，引爆中國證券市場發(fā)展的高層內(nèi)幕

1997年6月，暴風(fēng)驟雨洗刷后的北京， 熱浪退盡，陽光明媚，空氣清新，但這一切又在預(yù)示著一個(gè)更加酷暑的來臨。恰恰這時(shí)，仿佛有著某種內(nèi)應(yīng)，在中國證監(jiān)會(huì)的會(huì)議室里，周道炯與周正慶正在進(jìn)行證監(jiān)會(huì)主席的交班。在這個(gè)交班會(huì)上，周道炯說出了與這6月天氣一樣，有著深刻寓意的話：“我在這個(gè)位子上快三年了，三年坐在火山口上，現(xiàn)在我坐飛機(jī)安全著陸，我非常慶幸。你現(xiàn)在起飛了，我想你可能比我飛得好。”沒想到三年后，周正慶與周小川交班時(shí)，居然也重復(fù)了這句話。

非常任命

從縣財(cái)政科辦事員到省財(cái)政廳廳長再到中國證監(jiān)會(huì)主席，周道炯是一步一個(gè)腳印走來的。年近古稀的他，在回憶自己的經(jīng)歷時(shí)說：“我一生中的50余年主要從事財(cái)政、銀行、證券工作，其中在安徽工作35年。”1984年12月還在省政府任秘書長的他，突然被中組部一紙調(diào)令招到北京，中央決定讓他出任中國建設(shè)銀行行長。他說：“我當(dāng)時(shí)已51歲，沒想到還會(huì)到北京。”來京時(shí)很簡單，提上一件行李，就這么輕松上路。1985年1月9日到中組部報(bào)到，把介紹信給他們，也沒有人介紹情況，就上班了。那時(shí)候建設(shè)銀行屬財(cái)政部管，他想找部長談?wù)劊块L說：“先干著，以后慢慢再談。”沒想到這個(gè)突如其來的任命，讓他在建行一干就是10多年。

1992年9月的一天，中組部武連元副部長與在任中國建設(shè)銀行行長的周道炯談話時(shí)轉(zhuǎn)告：國務(wù)院決定成立證券委，作為國務(wù)院辦事機(jī)構(gòu)，要你去做常務(wù)副主任，時(shí)任副總理的朱基兼主任。另外成立證監(jiān)會(huì)作為半民間組織，由劉鴻儒任主席。周道炯說：“我快60歲了，也沒干過這個(gè)事，心里沒底。”武連元說：“我今天不要你表態(tài)，三天之后正式答復(fù)。”誰知第二天，朱基就約見周道炯。在朱 基的辦公室里，他見到國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)已經(jīng)圈閱同意的報(bào)告，這是一份鑒于深圳“810”事件國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)親自起草的關(guān)于成立國務(wù)院證券委和證監(jiān)會(huì)以及人事任命的報(bào)告。正是這份文件使周道炯與證券市場結(jié)下了不解之緣。1993年6月國務(wù)院決定證券委與證監(jiān)會(huì)合署辦公，由劉鴻儒負(fù)責(zé)。周道炯被抽調(diào)參與投資體制改革小組，組建國家開發(fā)銀行工作。

熟悉證券和期貨市場的人都不會(huì)忘記，1995年2月下旬，在上海交易所發(fā)生的震驚中外的“327”國債期貨事件，給整個(gè)市場帶來嚴(yán)重的負(fù)面影響，股市極度低迷，上海綜指一度跌到了390點(diǎn)。究其原因，情況極其復(fù)雜，是市場內(nèi)外因素作用的結(jié)果。就在這關(guān)鍵時(shí)刻，國務(wù)院副秘書長何椿霖找到時(shí)任國家開發(fā)銀行副行長的周道炯到家中談話，告訴他國務(wù)院已決定要他到證監(jiān)會(huì)接替劉鴻儒的工作。傳達(dá)了這個(gè)決定后，何椿霖看到周道炯顯得有些猶豫，又補(bǔ)充道：“必須去，到現(xiàn)在你的證券委常務(wù)副主任的職務(wù)并沒有免掉嘛！”已經(jīng)62歲的周道炯聽出了話中的堅(jiān)決，當(dāng)即表示服從組織決定。

幾天后，朱基找到周道炯，就證券市場和商品期貨市場的基本方針、原則、措施作出指示：興利除弊、穩(wěn)步前進(jìn)，對期貨市場要冷靜觀察、嚴(yán)格限制，限制與套期保值無關(guān)的非生產(chǎn)、非流通的公有制單位，不準(zhǔn)其進(jìn)入。

遵照指示，周道炯上任伊始，即采取了兩手抓，一手抓整頓規(guī)范、加大監(jiān)管力度，以穩(wěn)定市場；一手抓證監(jiān)會(huì)和各交易所內(nèi)部的思想建設(shè)和廉潔自律，同時(shí)投入證券市場“九五”規(guī)劃制定工作。不久，時(shí)任總理的李鵬親自召開有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)參加的會(huì)議，聽取周道炯匯報(bào)“九五”規(guī)劃，就法規(guī)建設(shè)、市場規(guī)范，加強(qiáng)監(jiān)管，提高上市公司質(zhì)量，人才培養(yǎng)，國有法人股逐步流通以及建立集中統(tǒng)一管理體制等九個(gè)方面提出若干措施。匯報(bào)得到李鵬的肯定和支持。特別是當(dāng)周道炯匯報(bào)到九個(gè)部委都管證券，中國證監(jiān)會(huì)是個(gè)事業(yè)單位，靠收費(fèi)吃飯，沒有行政執(zhí)法權(quán)，難以查處案件等，李鵬聽后十分震驚，指示要盡快研究妥善解決。

驚險(xiǎn)的歷史

出任中國證監(jiān)會(huì)主席，從1995年3月到1997年6月，在這段不足三年的時(shí)間里，周道炯的最大感受是：“短短的幾年是我一生工作經(jīng)歷中最難忘的一段，經(jīng)風(fēng)雨，見世面，受鍛煉，五味俱全。攻擊、謾罵、威脅、恐嚇有之，贊揚(yáng)、奉承、求救者也有之。對個(gè)人來講，真有如履薄冰，如臨深淵之感。”周道炯的這番感慨是源于他在位時(shí)的那一個(gè)個(gè)驚心動(dòng)魄的事件。

1997年3月初，全國人民代表大會(huì)正在北京舉行，上市公司“瓊民源”發(fā)表虛假信息，聲稱盈利5.7億元，后來有人舉報(bào)給證監(jiān)會(huì)，證監(jiān)會(huì)就通知這家公司，讓他們核實(shí)后再公布。這家公司開股東大會(huì)要求暫時(shí)停牌。但在這一過程中，“瓊民源”不僅不做自我反省，反而在3月7日雇了幾卡車北京工人圍攻證監(jiān)會(huì)整整一天，說是證監(jiān)會(huì)讓他們停牌，使他們領(lǐng)不到工資了。這時(shí)，周道炯委派一位副主席和辦公室主任出來與工人對話：指出“你們公司的報(bào)表不是講賺了5.7億嗎？既然賺了5.7億怎么會(huì)發(fā)不了工資？你們應(yīng)去找你們公司領(lǐng)導(dǎo)人要工資。”與此同時(shí)，“瓊民源”公司領(lǐng)導(dǎo)層還向黨、政、人大、政協(xié)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)及新聞媒體發(fā)通電，誣告中國證監(jiān)會(huì)違法，嚴(yán)重影響公司運(yùn)作等，氣焰之囂張，令人難以置信。“瓊民源”一案，在各方大力支持下，得到嚴(yán)肅查處。這起案件已作為證券市場披露虛假信息的反面典型而記入歷史。“上市公司的質(zhì)量是證券市場穩(wěn)定發(fā)展的基石”成為周道炯狠抓規(guī)范的重要內(nèi)容。“股東風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)是當(dāng)時(shí)證券市場不穩(wěn)定的主要因素。”

就在”瓊民源”圍攻證監(jiān)會(huì)的事件發(fā)生不久的一天晚上，證監(jiān)會(huì)值班室突然打電話給周道炯，報(bào)告說剛剛接到一個(gè)匿名電話，告知有一些人從云南運(yùn)了一車炸藥，要來炸證監(jiān)會(huì)。面對這個(gè)從天而降的消息，“你也不能全信，但也不能不信”。周道炯征得領(lǐng)導(dǎo)同意后報(bào)告公安部，公安部立即調(diào)集干警采取防范措施。誰知，第二天下午，值班室又接到電話說炸藥已安放在辦公室了，公安部門得到消息后調(diào)來警犬一個(gè)一個(gè)房間地嗅，結(jié)果是一場虛驚。談完這件事，周道炯哈哈大笑，他說：“那時(shí)就是在提心吊膽地過日子，因?yàn)樽C券市場對證監(jiān)會(huì)的敏感已達(dá)到了神經(jīng)質(zhì)的程度，我的一舉一動(dòng)都受外界的關(guān)注。”

一次，周道炯出國，他的司機(jī)開車時(shí)碰了一下，車壞了。這么一個(gè)常見的事故，后來香港和北京的報(bào)紙都報(bào)道，說周道炯出事了，他的車子被撞了等等。回憶這段歷史，周道炯慨嘆道：“說明外界敏感到連我的車號(hào)都倍加關(guān)注。那時(shí)我從不接受媒體采訪，除了中央批準(zhǔn)之外，證監(jiān)會(huì)每個(gè)成員都如此。”

當(dāng)時(shí)，在周道炯內(nèi)心的深處，在防范出事的同時(shí)，還要考慮監(jiān)管這個(gè)市場朝有序的方向發(fā)展。許多案子處理過程中那些防不勝防的復(fù)雜事件，現(xiàn)在說來還令人心生余悸。周道炯說：“那時(shí)情況很復(fù)雜，不少部門、單位的下屬機(jī)構(gòu)都參與了證券、期貨市場活動(dòng)，一查就是一片。但有一條，我站得穩(wěn)、坐得正，就什么都不怕，當(dāng)然也有最后打算：真不行，把老命賠了也就算了，他要?dú)⒛悖阋膊恢姥剑舾械煤堋．?dāng)時(shí)就有幾封來信聲言要?dú)⑽液腿摇！?/p>

風(fēng)險(xiǎn)的根源

1995年，周道炯上任后，證監(jiān)會(huì)經(jīng)過與國際證券組織反復(fù)爭取甚至斗爭，終于以中華人民共和國證監(jiān)會(huì)的名義正式加入國際證券組織，臺(tái)灣則被改為該組織的成員。

從1995年到1997年，證券市場可謂是多事之秋，股市始終處在低迷狀態(tài)，周道炯接任后用“打基礎(chǔ)”概括了他的工作實(shí)際。他認(rèn)為防范風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范市場是工作的重點(diǎn)。因?yàn)楫?dāng)時(shí)股民風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄，而上市公司的質(zhì)量也確實(shí)存在許多問題。

他說：“在這個(gè)位子上最擔(dān)心的是市場出問題，有的寫恐嚇信，有的要示威游行，有的到證監(jiān)會(huì)要跳樓，有的甚至向我們求救。股民賺了錢就高興，賠了就怪政府。這是風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)脆弱導(dǎo)致的不平衡心態(tài)。”

1996年，四川的一個(gè)小學(xué)生給周道炯寫了一封信，他在信中寫道：“親愛的周爺爺，我是一名小學(xué)生，父親、母親都是工人，一人已下崗了。我父親炒股，現(xiàn)在股票跌了，媽媽整天跟爸爸吵架，我沒法學(xué)習(xí)。現(xiàn)在我馬上要上中學(xué)，學(xué)費(fèi)也沒有了，我懇求周爺爺，你趕緊下個(gè)命令把××股票提起來，救救我一家吧。”周道炯讀完這封信，心情很不平靜，思緒萬千，股票常識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)教育何其重要？立即將此信批給證監(jiān)會(huì)其他領(lǐng)導(dǎo)同志看。他說：“這封帶著滑稽意味的信，很能說明中國股民當(dāng)時(shí)的心態(tài)如何。”“現(xiàn)在是大不相同了。”周道炯在2001年參加全國人大財(cái)經(jīng)委的《證券法》執(zhí)法檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)大多數(shù)股民表示賺了錢高興，賠了只怪自己學(xué)習(xí)不夠，與當(dāng)初相比已完全變了樣。

1995年周道炯陪同朱基到上海交易所視察，聽了上交所總裁的匯報(bào)后，朱基對在場的人提出了八個(gè)字：法制、監(jiān)管、規(guī)范、自律。后來經(jīng)過歸納就成了證券市場的八字方針。周道炯認(rèn)為這八個(gè)字切中證券市場的要害，以至今日，證券市場還是以這八個(gè)字作為指導(dǎo)思想。

1996年下半年，證券市場很不規(guī)則，炒得很厲害，證監(jiān)會(huì)采取了很多措施，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育，嚴(yán)厲查處違規(guī)案件，并把市場的情況寫成報(bào)告送中央。江澤民看了以后在報(bào)告上作了批示：“鞏固成績，隨時(shí)警惕，謹(jǐn)慎小心，及時(shí)調(diào)整。”“短短四句話，言簡意賅，作用很大。”周道炯意味深長地說。

面對證券市場，在浪尖上乘舟的他深有感慨：“稍微有個(gè)風(fēng)吹草動(dòng)，股市就敏感得很。”鄧小平逝世的那天夜里，上面送來電報(bào)，周道炯半夜起來處理事務(wù)，好在那次股市平穩(wěn)過關(guān)。他在總結(jié)那段歷史時(shí)說：“我上任時(shí)滬市是400多點(diǎn)，深市是900多點(diǎn)，低迷的時(shí)間算是全給我撞上了，上任之始只得慢慢地理。”在當(dāng)初證券市場由9家單位多頭管理的情況下，他收回了深、滬兩個(gè)證券交易所及全國各期貨交易所的地方管理權(quán)，改由證監(jiān)會(huì)垂直管理，1999年中國證券市場實(shí)行了完全的集中，統(tǒng)一管理，從而加大了宏觀調(diào)控的力度。

從證監(jiān)會(huì)退下來的周道炯，曾做過兩年國務(wù)院稽查特派員，現(xiàn)任全國人大財(cái)經(jīng)委員會(huì)委員，主要從事證券市場的立法工作，他曾擔(dān)任《證券法》起草領(lǐng)導(dǎo)小組副組長，同時(shí)又是《投資基金法》起草領(lǐng)導(dǎo)小組副組長，并任《期貨法》起草領(lǐng)導(dǎo)小組組長。也許是從實(shí)踐中來，對證券市場法制的理解，他顯得更加獨(dú)特。他說：“《證券法》已實(shí)施兩年，對中國證券市場的規(guī)范起了極大的推動(dòng)作用，但不容忽視市場中仍然有不少問題。現(xiàn)在的問題是如何進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)統(tǒng)一思想，做到依法治市，規(guī)范發(fā)展，自律自強(qiáng)，改革創(chuàng)新。上市公司一定要有退出機(jī)制，能進(jìn)能退，一定要給股東分紅。現(xiàn)在有些上市公司不分紅，專圈錢，這是短見的融資。上市公司要嚴(yán)格公司法人治理結(jié)構(gòu)，堅(jiān)持按公司法運(yùn)作，信息披露一定要及時(shí)、準(zhǔn)確；證券公司及中間機(jī)構(gòu)一定要自律自強(qiáng)；監(jiān)管當(dāng)局及有關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)依法治市的力度，執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究，對弄虛作假的單位和個(gè)人要嚴(yán)厲制裁。”