引進與創新

趙　津

經濟史研究的創新，發掘和整理資料的作用固然不可忽視，但更重要的還是新理論和新方法的引進、運用。因為無論是資料的選擇和編輯，還是數據的歸納和重組都是要在某種理論和方法的指導下進行。如果我們觀察一下戰后西方經濟史學的新發展就可以看出，其研究的創新過程，是新的經濟學理論(或某種其他新的社會科學理論)不斷被引進并應用于歷史研究，從而取得新的成果，使人們的認識得以深化的過程。

大約從二十世紀六十年代末、七十年代初開始，西方經濟史學者開始注重市場史的研究，其研究的中心內容逐步由技術進步與經濟增長轉向制度變遷與有效率的市場發育，這可能是受到英國經濟學家、諾貝爾經濟學獎獲得者約翰·希克斯(JohnHicks)在《經濟史理論》(一九六九)一書中提出的，由傳統社會過渡為近代社會的主要標志是由依靠習俗或指令分配資源的經濟向自由市場經濟轉化的著名論斷的啟示。一九七三年美國經濟史學家、諾貝爾經濟學獎獲得者道格拉斯·諾思(DouglassC.North)與羅伯特·保爾·托馬斯(Robert Paul Thomas)合著的《西方世界的興起》一書的出版，則從經濟組織和制度的轉變與有效率市場形成的角度對荷蘭和美國之所以率先實現了近代化作出嶄新的解釋。其后二十余年間，歐美的各種經濟史學術會議上，需求的變化、商業網絡的形成、產權結構和市場組織等問題日益成為討論的中心，有見地、予人以啟迪的論著接連出現，尤其是由傳統社會向近代社會轉變過程中世界貿易體系的建立和金融市場形成的研究取得碩果，對世界市場的形成賦予其在經濟史上應有的地位。

隨著新制度學派經濟史學理論的傳播，西方(主要是美國)一些研究中國經濟史的學者開始應用交易成本、產權等理論研究中國的市場發育過程及其特征，對中國歷史上一些重大問題作出新的解釋。八十年代后期隨著希克斯和諾思等人的著作被譯成中文，市場問題的研究也逐步成為我國經濟史學界研究的熱點，但文章大多側重于地方市場的擴大和市場的性質，而關于市場供需的變化、市場組織和制度、市場機制的特征、尤其是關于生產要素市場的形成及其對中國近代經濟增長和模式影響等方面的研究尚未被涉及。《中國近代的市場發育與經濟增長》可能是彌補這些方面不足的一個開端。該書奉獻于讀者的新見解頗多，現就筆者所識介紹如下。

一、該書作者認為，由傳統經濟向近代經濟的轉化，最根本的特征是自然經濟轉變為市場經濟，而不是雇傭勞動運用的普遍化。這種轉變在中國不是自發的，而是在外來因素的作用下被迫進行的。鴉片戰爭后，以通商口岸為中心的中國近代市場體系的新格局逐步建立。但這種轉變主要發生在與國外市場聯系的這一端，以及部分中間環節，而與農業生產者聯系的那一端則變化不大，內地和邊遠地區的農村市場仍保持著很多傳統的商業習慣和特征，資本主義統一的國內市場直至一九四九年尚在形成的過程之中。該書認為各種教科書中關于買辦商業高利貸網深入窮鄉僻壤，國內統一市場在中國近代社會中已形成的說法是片面和缺乏根據的。

二、十九世紀后半期的中國市場基本上是一個自由競爭的市場，通過中西之間的對比，作者認為中國市場的一個重要特征是市場的主體十分分散，這種分散性使其行為的規范遇到困難，市場組織化和協調化長期處于低水平，向具有規模效益的大中型縱向一體化企業發展的進程十分緩慢，亦在企業代替市場方面舉步維艱。

三、由于市場主體習慣和組織結構的特征所決定，十九世紀后半期中國市場上的交易成本較之西方國家和他們的一些殖民地昂貴。二十世紀初年以后，國際性托拉斯組織相繼進入中國，股份公司制度開始在中國興起，這種現代企業制度的出現，使企業協調經營機制代替市場機制的改革進一步得到發展，從而降低了交易費用。但從全國范圍看，這一進程是緩慢的，其作用也是有限的。

四、長期以來，中國經濟史研究的最主要問題是缺乏深入的經濟分析，西方經濟史研究已經走過的路，不能用迎頭趕上的方法予以超越。該書作者認為，諾思的新經濟史理論的提出是在弄清美國經濟增長的實績以后，我們在引進和運用一種國外的新理論和新方法時，必須注意到我們與他們所處的不同條件，否則就有可能誤入歧途。在沒有搞清楚我國經濟發展的客觀真實狀況，特別是沒有起碼的統計分析之前，即做出主觀唯心主義的判斷，然后匆忙轉入原因的分析。這正是我國傳統經濟史，乃至整個歷史研究的重大缺陷之一。該書在有關市場機制分析中采用了計量分析的方法，運用較為復雜的數理統計手段對數據進行處理，作出動態的描述，從而做到在經濟運行的內在規律上進行較為深入的探討和理論的詮釋，克服了過去研究中存在的簡單化和公式化的缺陷。

筆者認為，呼喚新的理論和方法固然需要，但不能止步于介紹和引進，更應當著力于應用，以求有所發現。《中國近代的市場發育與經濟增長》一書，在這方面作了有益的探索。一般說來，這種探索的過程總會遇到很多困難，諸如資料的缺乏和不合用，對新理論的不精通和難于活用等等。但只有經過反復幾次實踐，才能對一種新方法的應用范圍、可行性和局限性等方面有真正的認識。這里需要指出的是，史學界對這一過程中實驗性的成果不可求全責備，更不能葉公好龍。

(《中國近代的市場發育與經濟增長》，劉佛丁、王玉茹著，高等教育出版社，一九九六年版，20.50元)