試論新時(shí)代干部廉政檔案建檔及其管理

摘 要：廉政檔案記錄了干部廉政情況，在日常監(jiān)督、選拔任用、一體推進(jìn)“三不腐”中發(fā)揮著十分重要的作用。本文從廉政檔案建檔的價(jià)值和內(nèi)容，深入闡述了廉政檔案建檔的預(yù)防、監(jiān)督及警示功能。據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》的規(guī)定，進(jìn)一步論述了廉政檔案建檔的主要內(nèi)容及建檔原則。在此基礎(chǔ)上提出了干部廉政檔案綜合管理措施。從建檔、管檔兩個(gè)方面提出了做好新時(shí)代干部廉政檔案工作的具體內(nèi)容，對(duì)提升廉政檔案管理工作具有積極的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。

關(guān)鍵詞：廉政檔案；檔案管理；檔案信息化

為一體推進(jìn)“三不腐”，強(qiáng)化對(duì)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的日常監(jiān)督，黨中央高度重視建立黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案。新時(shí)代，面對(duì)全面從嚴(yán)治黨這場(chǎng)自我革命向縱深發(fā)展，建立健全廉政檔案是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)履行監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)職能的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作[1]。廉政檔案在日常監(jiān)督、選拔任用、一體推進(jìn)“三不腐”中發(fā)揮著十分重要的作用。莆田市秀嶼區(qū)黨員干部廉政檔案室負(fù)責(zé)全區(qū)黨員干部廉潔自律資料的收集，建立全區(qū)黨員干部廉政檔案，收集登記黨員干部遵守黨風(fēng)廉政制度規(guī)定的情況。在職6人，為財(cái)政全額撥款事業(yè)單位。近年來(lái)，秀嶼區(qū)黨員干部廉政檔案室科學(xué)構(gòu)建以全面記錄黨員干部遵守黨的六大紀(jì)律情況為重點(diǎn)的廉政檔案體系，并抓好檔案管理利用工作，為鍛造一支忠誠(chéng)、干凈、擔(dān)當(dāng)?shù)母刹筷?duì)伍，推動(dòng)全區(qū)高質(zhì)量發(fā)展打造風(fēng)清氣正的政治生態(tài)。

1 干部廉政檔案建檔價(jià)值

《中國(guó)共產(chǎn)黨問(wèn)責(zé)條例》提出要建立健全廉政檔案。廉政檔案作為各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)履行監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)職能的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作，建立廉政檔案，通過(guò)廉政檔案中的大數(shù)據(jù)分析，全面反映黨員干部廉政建設(shè)及廉潔自律，在干部選拔任用、營(yíng)造風(fēng)清氣正的政治生態(tài)、推動(dòng)反腐倡廉宣傳教育，在一體推進(jìn)“三不腐”中發(fā)揮著預(yù)防、監(jiān)督和警示作用。

1.1 預(yù)防功能

加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控，預(yù)防在先[2]。根據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作》規(guī)定，納入廉政檔案歸檔范疇的內(nèi)容包括五個(gè)方面，如選拔任用前征求相關(guān)部門的黨風(fēng)廉政意見(jiàn)回復(fù)材料；受到紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)處理處分的資料等。黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案的建立，能夠有效發(fā)揮黨員干部履職“體檢單”的重要應(yīng)用價(jià)值，為干部選拔任用、年度考核、評(píng)先評(píng)優(yōu)、換屆選舉等提供重要依據(jù)，有利于防止“帶病提拔”“帶病上崗”的情況發(fā)生。此外，根據(jù)廉政檔案收集的信息及時(shí)準(zhǔn)確掌握干部存在的傾向性、苗頭性問(wèn)題，排查廉政風(fēng)險(xiǎn)，做到早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早處置，使廉政檔案“畫像更精準(zhǔn)”。此外，根據(jù)廉政檔案也能夠?yàn)辄h委、紀(jì)檢監(jiān)察、組織人事部門全面、準(zhǔn)確地了解本地行業(yè)、系統(tǒng)政治生態(tài)實(shí)際狀況，研判黨風(fēng)廉政建設(shè)共性、個(gè)性問(wèn)題提供重要依據(jù)和參考。

1.2 監(jiān)督功能

廉政檔案反映“個(gè)人基本信息、家庭成員信息、獎(jiǎng)懲情況”等政治、道德、廉潔表現(xiàn)多個(gè)方面的信息源，全面記錄干部“德能勤績(jī)廉”狀況，通過(guò)全區(qū)干部廉政檔案的建立，精準(zhǔn)為每一名干部廉潔情況“畫準(zhǔn)”“畫實(shí)” ，在干部提拔、推薦、使用時(shí)發(fā)揮監(jiān)督管理作用。尤其是緊盯黨員干部選拔任用、崗位變動(dòng)等特殊時(shí)間節(jié)點(diǎn)，及時(shí)梳理黨員干部“廉潔”動(dòng)態(tài)，發(fā)揮廉政檔案“體檢單”的使用價(jià)值，使黨員干部監(jiān)督成為常態(tài)。如根據(jù)職務(wù)任免、投訴舉報(bào)、線索處置、黨紀(jì)政務(wù)處分、組織處理等情況，實(shí)時(shí)更新廉政檔案，紀(jì)檢監(jiān)察、組織人事以廉政檔案為基礎(chǔ)，在人員管理使用過(guò)程中對(duì)其廉潔自律開(kāi)展集中“會(huì)診”，讓黨員干部時(shí)時(shí)處處接受監(jiān)督。

1.3 警示功能

相關(guān)規(guī)定和要求提出，要根據(jù)干部管理權(quán)限為黨員領(lǐng)導(dǎo)干部建立廉政檔案。廉政檔案建立之后在干部選拔任用、處理處分結(jié)束時(shí)還需要實(shí)時(shí)對(duì)廉政檔案及時(shí)更新。更新廉政檔案內(nèi)容，將廉政信息收錄至廉政檔案管理本身就是對(duì)當(dāng)事人的一種提醒告誡。時(shí)刻提醒其要遵紀(jì)守法，如實(shí)填報(bào)個(gè)人事項(xiàng)、被函詢后要將相關(guān)情況如實(shí)收入廉政檔案。在填報(bào)個(gè)人事項(xiàng)過(guò)程中時(shí)也敲響了警鐘，提醒黨員領(lǐng)導(dǎo)干部要遵規(guī)守紀(jì)、廉潔奉公、嚴(yán)于律己。此外，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，受到問(wèn)責(zé)、黨政紀(jì)處分的黨員還要在組織生活會(huì)上做出說(shuō)明，這就是對(duì)其本人，也是對(duì)參會(huì)人員的一次警醒警示。

2 干部廉政檔案建檔內(nèi)容

根據(jù)黨紀(jì)黨歸的相關(guān)規(guī)定以及全面從嚴(yán)管黨治黨工作的實(shí)際，干部廉政檔案建檔內(nèi)容包括任免情況、人事檔案、巡視巡察資料、談話函詢等。

2.1 任免情況、人事檔案情況、因不如實(shí)報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)受到處理的情況

這一類廉政檔案資料屬于黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案的基本信息，通常根據(jù)干部管理權(quán)限，由組織人事部門在干部選拔任用過(guò)程中產(chǎn)生，由其掌握并提供。作為黨員領(lǐng)導(dǎo)干部，要如實(shí)報(bào)告?zhèn)€人的重大事項(xiàng)，既是對(duì)黨忠誠(chéng)的重要體現(xiàn)，也是接受組織監(jiān)督的重要手段。納入歸檔范疇的為干部任免審批表、審批文件，領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人有關(guān)事項(xiàng)報(bào)告表等。

2.2 巡視巡察、信訪、案件監(jiān)督管理以及其他方面移交的問(wèn)題線索和處置情況

這一類廉政檔案資料屬于黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案的基礎(chǔ)內(nèi)容。納入廉政檔案收集建檔的內(nèi)容包括：黨的十八大以來(lái)推動(dòng)巡視巡察全覆蓋，各級(jí)巡視巡察中紀(jì)檢部門發(fā)現(xiàn)的涉及黨員干部個(gè)人問(wèn)題線索，信訪過(guò)程中反映的黨員領(lǐng)導(dǎo)干部問(wèn)題線索，以及案件監(jiān)督管理部門掌握和審計(jì)機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移交的問(wèn)題線索，并按程序移交相關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)部門，也包括對(duì)這些問(wèn)題線索的處置意見(jiàn)、辦理結(jié)果等情況。

2.3 開(kāi)展談話函詢、初步核實(shí)、審查調(diào)查以及其他工作形成的有關(guān)材料

這是各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)就相關(guān)問(wèn)題線索進(jìn)行處置的記錄和成果，是開(kāi)展這些工作中形成的重要材料，如被談話函詢?nèi)藭?shū)面說(shuō)明、談話筆錄，初步核實(shí)情況報(bào)告，審查調(diào)查報(bào)告、處分決定等，將其作為廉政檔案建檔范疇，能夠較為全面地反映黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉政的狀況。

2.4 黨風(fēng)廉政意見(jiàn)回復(fù)材料

這一類材料主要是在黨員領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用中實(shí)事求是地評(píng)價(jià)干部廉政狀況，防止“帶病提拔”“帶病上崗”。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在選拔任用干部前組織人事部門要征求檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)等相關(guān)部門的意見(jiàn)，涉及干部黨風(fēng)廉政情況，梳理分析問(wèn)題線索，作為評(píng)價(jià)干部廉政狀況的重要成果——黨風(fēng)廉政意見(jiàn)回復(fù)材料（通常需要被選拔任用單位或部門主要負(fù)責(zé)人、派駐紀(jì)檢部門負(fù)責(zé)人簽字），也應(yīng)歸入廉政檔案建檔范疇。

2.5 其他反映廉政情況的材料

為適應(yīng)全面從嚴(yán)管黨治黨落到實(shí)處，以及開(kāi)展監(jiān)督檢查工作的現(xiàn)實(shí)需要，防止廉政檔案資料遺漏，《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》將“其他反映廉政情況”作為廉政檔案內(nèi)容的兜底條款。即，除了以上四個(gè)方面檔案資料外，其他能夠反映廉政情況的材料也應(yīng)納入歸檔范疇。如廉潔自律承諾書(shū)；拒收或上交禮金、禮品、購(gòu)物卡、有價(jià)證券情況登記表等。

3 干部廉政檔案建檔原則

根據(jù)《黨章》等廉政檔案建檔及管理的相關(guān)要求，為一體推進(jìn)“三不腐”，要扎實(shí)做好黨員干部廉政檔案建檔及管理工作。2023年以來(lái)，按“一人一檔”原則，完善廉政檔案內(nèi)容，全面完成了建立完善領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案的工作，始終圍繞“建好、用好、管好”黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案，抓住“關(guān)鍵少數(shù)”和重要崗位，做實(shí)做細(xì)廉政檔案建檔工作，著力打造精準(zhǔn)監(jiān)督“廉潔身份證”。

3.1 一人一檔，應(yīng)建盡建

根據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》規(guī)定，以及廉政檔案管理工作現(xiàn)實(shí)需要，廉政檔案建檔應(yīng)堅(jiān)持“一人一檔”“應(yīng)建盡建”原則，即，根據(jù)干部管理權(quán)限及廉政檔案建檔范圍，為縣鄉(xiāng)及機(jī)關(guān)單位領(lǐng)導(dǎo)逐人建立一份廉政檔案。隨著信息技術(shù)的發(fā)展及應(yīng)用，已經(jīng)為黨員領(lǐng)導(dǎo)干部每個(gè)人建立了一份電子廉政檔案。按照《檔案法》《檔案法實(shí)施條例》的規(guī)定和要求，要加快推進(jìn)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案信息化建設(shè)，實(shí)時(shí)將廉政檔案信息錄入廉政檔案系統(tǒng)，做到“應(yīng)建盡建”“應(yīng)歸盡歸”。同時(shí)，按照監(jiān)督管理權(quán)限和監(jiān)督職責(zé)，將廉政檔案信息分解錄入責(zé)任到各科室、紀(jì)（工）委，提高廉政信息錄入的成效。

3.2 專人專管，動(dòng)態(tài)更新

廉政檔案記錄了黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律情況，也記錄了其個(gè)人的基本信息、家庭成員等，廉政檔案工作的政治性、保密性、紀(jì)律性要求高。因此，廉政檔案建檔及日常廉政信息錄入要實(shí)行專人專管。莆田市秀嶼區(qū)黨員干部廉政檔案室現(xiàn)有6人。近年來(lái)，在區(qū)委的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，圍繞全面從嚴(yán)管黨治黨不放松，經(jīng)過(guò)多年努力逐步建立健全干部廉政檔案庫(kù)，多維度、全方位地做好信息采集、動(dòng)態(tài)實(shí)時(shí)更新，2019年還專門組織人員對(duì)干部廉政檔案的真實(shí)性、及時(shí)性進(jìn)行抽查核實(shí)。根據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》的規(guī)定，廉政檔案要實(shí)時(shí)更新，做到廉政檔案建檔、審核、完善及更新常態(tài)化。要始終堅(jiān)持定期管理和實(shí)時(shí)更新相結(jié)合。

3.3 專業(yè)引導(dǎo)，依法依規(guī)

廉政檔案是監(jiān)督對(duì)象的“廉潔身份證”，也是摸清地區(qū)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部“廉情”底數(shù)的“記錄儀”，具有很強(qiáng)的專業(yè)性、系統(tǒng)性特點(diǎn)。因此，廉政檔案建檔要本著“存史資政育人”功能，堅(jiān)持系統(tǒng)引導(dǎo)、典型示范原則，切實(shí)做好干部廉政檔案建檔的各項(xiàng)工作。所謂專業(yè)引導(dǎo)，就是指廉政檔案要始終圍繞《檔案法》《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》開(kāi)展建檔工作，要遵循檔案收集、分類、排列、編號(hào)、編目、裝盒、存放、保護(hù)、利用等特點(diǎn)和規(guī)律，積極制定《廉政檔案材料歸檔范圍及保管期限》以及其他規(guī)章制度，用以指導(dǎo)廉政檔案建檔工作[3]。所謂依法依規(guī)，就是指廉政檔案建檔要嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，尤其是《檔案法》《保密法》《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》關(guān)于檔案管理的原則性規(guī)定，要認(rèn)真遵守并貫徹落實(shí)到廉政檔案建檔、管檔全過(guò)程和各方面。

4 干部廉政檔案管理對(duì)策

“建立健全黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案”，是明確紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)建立廉政檔案的主體責(zé)任[4]。既要落實(shí)廉政檔案建檔的主體責(zé)任，也要把廉政檔案管好、用好，發(fā)揮廉政檔案“存史資政育人”功能。

4.1 前提：落實(shí)廉政檔案管理責(zé)任

根據(jù)《檔案法》規(guī)定，一切國(guó)家機(jī)關(guān)、武裝力量、政黨、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和公民都是檔案保護(hù)的義務(wù)主體，都需要自覺(jué)遵守《檔案法》《保密法》《檔案法實(shí)施條例》等法律法規(guī)。同時(shí)，《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》又進(jìn)一步明確了紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在廉政檔案建設(shè)中的主體責(zé)任。因此，各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)要認(rèn)真履行法定職責(zé)和義務(wù)，切實(shí)承擔(dān)起廉政檔案建檔、管檔的職責(zé)使命。要加強(qiáng)廉政檔案管理工作的領(lǐng)導(dǎo)，給予廉政檔案管理必要的人財(cái)物支持。組織、宣傳、審計(jì)、司法等部門也要主動(dòng)配合，在巡視巡察、審計(jì)、人事任免、黨風(fēng)廉政意見(jiàn)征求等方面做好工作。此外，黨員領(lǐng)導(dǎo)干部也要自覺(jué)履行如實(shí)（下接19頁(yè)）

（上接16頁(yè)）報(bào)告義務(wù)，如實(shí)填寫重大事情情況報(bào)告表，不斷提升廉政檔案質(zhì)量。

4.2 基礎(chǔ)：營(yíng)造廉政檔案管理氛圍

《檔案法》提出要“加強(qiáng)檔案宣傳教育，增強(qiáng)全社會(huì)檔案意識(shí)”。廉政檔案是管黨治黨的重要舉措，在干部管理中發(fā)揮著預(yù)防、監(jiān)督和警示的重要作用。因此，要加強(qiáng)法律法規(guī)及檔案領(lǐng)域業(yè)務(wù)知識(shí)的宣傳教育，營(yíng)造支持、配合廉政檔案管理工作的良好氛圍。一方面，要組織黨員干部，尤其是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部深入學(xué)習(xí)《檔案法》《廉潔自律準(zhǔn)則》《黨內(nèi)監(jiān)督條例》《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》等，充分認(rèn)識(shí)到建立廉政檔案的現(xiàn)實(shí)必要性和重要性，增強(qiáng)做好廉政檔案工作的思想自覺(jué)、行為自覺(jué)。此外，還要加大宣傳教育力度，在全社會(huì)營(yíng)造重視、支持廉政檔案管理工作的良好社會(huì)氛圍。

4.3 保障：完善廉政檔案管理制度

無(wú)規(guī)矩不成方圓。廉政檔案管理離不開(kāi)完善的規(guī)章制度。要結(jié)合廉政檔案收集、整理、歸檔、銷毀、查詢、利用等，制定廉政檔案管理辦法、廉政檔案管理規(guī)定以及廉政檔案歸檔范圍和保管期限等。尤其是《檔案法》實(shí)施后，要加快推進(jìn)廉政檔案信息化工作，按照單套制標(biāo)準(zhǔn)和要求，按照“增量電子化、存量數(shù)字化”原則，持續(xù)推進(jìn)電子廉政檔案信息錄入工作。編印廉政檔案管理工作手冊(cè)，將各項(xiàng)查借閱制度、保密制度等規(guī)章匯編起來(lái)，為廉政檔案管理提供有效制度保障。

4.4 關(guān)鍵：強(qiáng)化廉政檔案管理應(yīng)用

加強(qiáng)計(jì)算機(jī)信息技術(shù)的應(yīng)用，創(chuàng)新檔案利用方式方法，拓寬廉政檔案在干部選拔、日常監(jiān)督中的應(yīng)用領(lǐng)域，推動(dòng)廉政檔案利用工作質(zhì)效。利用好廉政檔案開(kāi)展警示教育，要加強(qiáng)廉政檔案信息的編研，深挖廉政檔案信息中蘊(yùn)含的行業(yè)性、系統(tǒng)性的黨風(fēng)廉政特征性、規(guī)律性[5]。此外，要大力運(yùn)用計(jì)算機(jī)信息技術(shù)、人工智能、區(qū)塊鏈等新一代信息技術(shù)，不斷提升廉政檔案管理的現(xiàn)代化水平。此外，在應(yīng)用廉政檔案過(guò)程中要注意保密工作，防止因使用不當(dāng)造成的不利影響。

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作者簡(jiǎn)介：林超雄（1979.9—），大學(xué)學(xué)歷，福建省莆田市秀嶼區(qū)黨員干部廉政檔案室館員，主要從事檔案管理方面研究。