著作權(quán)保護(hù)視角下科技論文參考文獻(xiàn)引用原則探討

【摘" "要】通過調(diào)研30種大氣科學(xué)類期刊的官方網(wǎng)站或主頁，發(fā)現(xiàn)絕大部分期刊僅強(qiáng)調(diào)科技論文參考文獻(xiàn)的著錄規(guī)則，而對參考文獻(xiàn)的引用原則未引起足夠重視。因此，從著作權(quán)保護(hù)視角出發(fā)，分析得出，科技論文參考文獻(xiàn)的引用應(yīng)堅(jiān)持公開性、準(zhǔn)確性、原創(chuàng)性、適度性原則，目的是保護(hù)原著作權(quán)人的發(fā)表權(quán)、署名權(quán)，保護(hù)作品完整權(quán)、翻譯權(quán)、廣播權(quán)、攝制權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)以及保護(hù)作品的合理使用，以期為科技期刊和科研工作者提供參考。

【關(guān)鍵詞】科技論文；參考文獻(xiàn)；引用原則；著作權(quán)保護(hù)

【基金項(xiàng)目】山東省氣象科學(xué)研究所科技創(chuàng)新基金課題《出版融合發(fā)展背景下科技期刊出版中的版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范》（編號(hào)：sdqks202403）。

參考文獻(xiàn)是科技論文的重要組成部分，反映了論文研究的基礎(chǔ)和過程，體現(xiàn)了科學(xué)研究的繼承性和發(fā)展性，在一定程度上佐證了作者所研究問題的深度和立論的可信度，[1]需要對其正確引用。然而，部分論文作者或出版單位未按照GB/T7714-2015《信息與文獻(xiàn)參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》進(jìn)行著錄，這不僅導(dǎo)致科學(xué)研究領(lǐng)域出現(xiàn)不規(guī)范、不統(tǒng)一的亂象，而且會(huì)影響所引作品的傳播效率，更是對著作權(quán)人作品著作權(quán)的侵犯。科技期刊作為科學(xué)技術(shù)交流的平臺(tái)，對科學(xué)研究具有引導(dǎo)性價(jià)值，應(yīng)負(fù)起規(guī)范參考文獻(xiàn)引用的責(zé)任，例如在期刊投稿指南中作出相關(guān)規(guī)定、在編輯工作中對不規(guī)范引用行為加以糾正等。

筆者所在的《海洋氣象學(xué)報(bào)》屬大氣科學(xué)類期刊，根據(jù)2023年版中國學(xué)術(shù)期刊影響因子年報(bào)（自然科學(xué)與工程技術(shù)），大氣科學(xué)類期刊共有36種，其中中文期刊31種、英文期刊5種，有官方網(wǎng)站或主頁的期刊30種、無官方網(wǎng)站或主頁的期刊6種。以具有官方網(wǎng)站或主頁的30種期刊作為調(diào)研對象，通過分析該類期刊的投稿指南、作者須知或科研倫理等聲明，研究其對科技論文參考文獻(xiàn)的引用規(guī)定。結(jié)果表明，有28種期刊明確提及參考文獻(xiàn)的引用事宜，其余期刊僅提及該刊論文的寫作格式等要求；有26種期刊根據(jù)規(guī)定明確指出參考文獻(xiàn)的著錄規(guī)則，例如專著文獻(xiàn)、連續(xù)出版物、科技報(bào)告、報(bào)紙文獻(xiàn)、電子資源等的引用格式；僅有14種期刊聲明中包含關(guān)于引用參考文獻(xiàn)的引導(dǎo)性表述，例如，“參考文獻(xiàn)表只列出與本文有關(guān)的文獻(xiàn)，應(yīng)是作者直接閱讀過的、最主要的，發(fā)表在公開出版物上的文獻(xiàn)”“參考文獻(xiàn)要精選、要與文章內(nèi)容有關(guān)”“未公開發(fā)表的著作或私人通訊應(yīng)在引用頁的腳注處標(biāo)注”等。由此可見，科技期刊對參考文獻(xiàn)的著錄格式已足夠重視，但對參考文獻(xiàn)的引用原則倡導(dǎo)力度不足，筆者認(rèn)為期刊應(yīng)明確提出參考文獻(xiàn)的引用原則，使作者在投稿之初即根據(jù)指導(dǎo)性原則對參考文獻(xiàn)進(jìn)行規(guī)范合理引用。

以往研究者對參考文獻(xiàn)的引用原則進(jìn)行過大量探討，例如，姚實(shí)林等[2]認(rèn)為應(yīng)堅(jiān)持準(zhǔn)確性、公開性、原始性、必要性、適當(dāng)性、新穎性、代表性、標(biāo)準(zhǔn)化原則，按被引文獻(xiàn)的原貌進(jìn)行著錄；劉菲等[3]以實(shí)際例子從循證醫(yī)學(xué)角度闡釋了應(yīng)堅(jiān)持代表性原則。國家版權(quán)局印發(fā)的《版權(quán)工作“十四五”規(guī)劃》，明確了“十四五”版權(quán)工作的發(fā)展目標(biāo)，并對全國版權(quán)工作進(jìn)行了全面部署，指出版權(quán)在加快構(gòu)建新發(fā)展格局以及建設(shè)創(chuàng)新型國家和文化強(qiáng)國、知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國進(jìn)程中，地位越來越重要、作用越來越顯著。因此，本文從保護(hù)著作權(quán)的角度探討科技論文參考文獻(xiàn)引用原則，認(rèn)為應(yīng)堅(jiān)持公開性、準(zhǔn)確性、原創(chuàng)性、適度性原則，供科技期刊和科研工作者參考。

一、堅(jiān)持公開性原則，保護(hù)著作權(quán)人發(fā)表權(quán)

《中華人民共和國著作權(quán)法》規(guī)定，中國公民、法人或者非法人組織的作品，不論是否發(fā)表，均依法享有著作權(quán)。著作權(quán)包括發(fā)表權(quán)，即決定作品是否公之于眾的權(quán)利。因此，從保護(hù)著作權(quán)人發(fā)表權(quán)的角度看，科技論文參考文獻(xiàn)的引用必須堅(jiān)持公開性原則，即引用著作權(quán)人已公之于眾的作品，否則即是對發(fā)表權(quán)的侵犯。

隨著現(xiàn)代科技進(jìn)步，論文作者所引的文獻(xiàn)已不僅僅局限于正式出版物，例如圖書、期刊、專利等，網(wǎng)絡(luò)資源以其內(nèi)容豐富、便捷獲取、更新及時(shí)等特點(diǎn)已成為論文引用的熱點(diǎn)。[4]問題在于，這些資源的發(fā)布者可能并非出于公開發(fā)表的目的，而僅僅是由于記錄的習(xí)慣才將其公布在網(wǎng)上，例如個(gè)人微信公眾號(hào)、個(gè)人博客的內(nèi)容等。一旦將這些內(nèi)容引用到科技論文中，即視為將其進(jìn)一步公之于眾，甚至是代替資源發(fā)布者行使了發(fā)表權(quán)。因此，引用該內(nèi)容需要堅(jiān)持公開性原則，在論文恰當(dāng)位置注明內(nèi)容來源且取得原作者同意，具體可以參考電子資源的著錄格式。例如，在新冠疫情暴發(fā)的早期階段，網(wǎng)上涌現(xiàn)出大量信息，包括癥狀、命名、病毒蔓延等信息，由于是新出現(xiàn)的病毒，科研人員可參考的文獻(xiàn)極少，而網(wǎng)上的信息由于其及時(shí)性、豐富性，雖然是未正式出版的文獻(xiàn)，但可以參照電子資源的著錄格式將其作為參考文獻(xiàn)使用，只是使用時(shí)需對信息進(jìn)行甄別，若是個(gè)人賬號(hào)發(fā)布的信息則需取得發(fā)布者的同意。

二、堅(jiān)持準(zhǔn)確性原則，保護(hù)著作權(quán)人署名權(quán)，保護(hù)作品完整權(quán)、翻譯權(quán)

準(zhǔn)確性是參考文獻(xiàn)引用的基本原則，是對作品及其責(zé)任者的尊重。在30種大氣科學(xué)類期刊中，約87%的期刊明確指出參考文獻(xiàn)的著錄規(guī)則，對準(zhǔn)確性的重視程度可見一斑。現(xiàn)分別從保護(hù)著作權(quán)人署名權(quán)，保護(hù)作品完整權(quán)、翻譯權(quán)的角度分析準(zhǔn)確著錄責(zé)任者、題名信息和雙語著錄。

（一）準(zhǔn)確著錄責(zé)任者

署名權(quán)，即表明作者身份，在作品上署名的權(quán)利。中文科技論文引用中文文獻(xiàn)一般不會(huì)出現(xiàn)差錯(cuò)，加之借助各種智能校對軟件、數(shù)據(jù)庫的輔助，錯(cuò)誤著錄的可能性較小，但是也并非全然沒有。例如，筆者在編輯已用軟件校對過的參考文獻(xiàn)時(shí)，發(fā)現(xiàn)其將作者名“歐林沖”錯(cuò)誤地修改為了“歐陽林沖”，這說明智能軟件雖然能提升工作效率，但是仍需人工核查，以切實(shí)保障文獻(xiàn)責(zé)任者的署名權(quán)。然而引用西文文獻(xiàn)時(shí)，常會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)誤著錄責(zé)任者的情況。例如，在筆者曾編輯的一篇論文中，作者引用了James F. Price的5篇期刊文章，但在參考文獻(xiàn)列表中，卻將該學(xué)者的姓名著錄為“Price J”或者“Price J F”，這顯然是有問題的。從5篇文獻(xiàn)的研究領(lǐng)域和作者單位可得知此責(zé)任者為同一人，卻使用了不同的著錄方式，著錄為“Price J”的方式可以說在一定程度上侵犯了該學(xué)者的署名權(quán)。因此，科技論文作者和編輯者要重視對責(zé)任者的正確著錄。

（二）準(zhǔn)確著錄題名

題名是參考文獻(xiàn)的重要組成部分，傳遞出該文獻(xiàn)的主要研究內(nèi)容與方法。準(zhǔn)確著錄題名信息是對保護(hù)作品完整權(quán)的尊重，保護(hù)了作品不被歪曲、篡改的權(quán)利。而在編輯實(shí)際工作中，經(jīng)常遇到錯(cuò)誤的題名著錄。例如，將“氣候變化背景下我國農(nóng)業(yè)熱量資源的變化趨勢及適應(yīng)對策”著錄為“氣候變化背景下我國農(nóng)業(yè)熱量資源變化趨勢及適應(yīng)對策”（漏掉了“的”）；將“2009號(hào)臺(tái)風(fēng)‘美莎克’登陸后長時(shí)間維持及給吉林省帶來強(qiáng)降水的成因分析”著錄為“2009號(hào)臺(tái)風(fēng)‘美莎克’登陸后長時(shí)間維持給吉林省帶來強(qiáng)降水的成因分析”（漏掉了“及”）；將“上海快速更新同化數(shù)值預(yù)報(bào)系統(tǒng)（SMS-WARR）的近地面風(fēng)速預(yù)報(bào)檢驗(yàn)評(píng)估”著錄為“上海快速更新同化數(shù)值預(yù)報(bào)系統(tǒng)（SMS-WARI）的近地面風(fēng)速預(yù)報(bào)檢驗(yàn)評(píng)估”（“SMS-WARR”誤寫為“SMS-WARI”），等等。題名中漏掉“的”可能不會(huì)對該文獻(xiàn)的理解造成原則性偏差，漏掉“及”掩蓋了該研究的一部分內(nèi)容，誤寫“SMS-WARI”則篡改了所用的數(shù)值預(yù)報(bào)系統(tǒng)名稱，均是對作品完整權(quán)的不尊重和侵犯。

（三）準(zhǔn)確著錄雙語信息

參考文獻(xiàn)原則上要求用信息資源本身的語種著錄，必要時(shí)，可采用雙語著錄。用雙語著錄參考文獻(xiàn)時(shí)，首先應(yīng)用信息資源的原語種著錄，然后用其他語種著錄。部分期刊為順應(yīng)國際化的發(fā)展趨勢、融入國際科研領(lǐng)域而規(guī)定使用雙語著錄形式，在此過程中必須堅(jiān)持準(zhǔn)確性原則。若該文獻(xiàn)有中、外文兩種信息，則應(yīng)按照原文獻(xiàn)信息進(jìn)行著錄；若該文獻(xiàn)只含一種語言，則另一種語言的著錄應(yīng)取得原著作權(quán)人的同意，尊重原著作權(quán)人的翻譯權(quán)，對原文獻(xiàn)信息進(jìn)行準(zhǔn)確翻譯。羅嬌等[5]分析了農(nóng)業(yè)科技期刊參考文獻(xiàn)雙語著錄存在的問題，發(fā)現(xiàn)少數(shù)民族的姓名翻譯出現(xiàn)的問題較多，而且還有拼寫不統(tǒng)一的問題。筆者認(rèn)為，在這種情況下，若沒有可靠的信息來源，最恰當(dāng)?shù)淖龇ㄊ亲稍冊撈诳蛘咴撟髡邞?yīng)該如何準(zhǔn)確翻譯其姓名，雖然該過程費(fèi)時(shí)費(fèi)力，卻是保證其準(zhǔn)確性、保護(hù)原著作權(quán)人翻譯權(quán)的穩(wěn)妥做法。

三、堅(jiān)持原創(chuàng)性原則，保護(hù)著作權(quán)人廣播權(quán)、攝制權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)

在科技論文的參考文獻(xiàn)中，期刊文獻(xiàn)占據(jù)了半壁江山。《海洋氣象學(xué)報(bào)》在2024年第3期共刊發(fā)了17篇文章，據(jù)統(tǒng)計(jì)，該期參考文獻(xiàn)總條數(shù)為478，其中期刊文獻(xiàn)條數(shù)為437，占比約為91%。因此，對期刊文獻(xiàn)的引用研究尤為必要。

在出版融合發(fā)展背景下，科技期刊出現(xiàn)增強(qiáng)出版的新形式，并在蓬勃發(fā)展過程中。期刊增強(qiáng)出版是指在傳統(tǒng)學(xué)術(shù)論文發(fā)表的基礎(chǔ)上，利用新媒體技術(shù)將與論文相關(guān)的研究數(shù)據(jù)、實(shí)驗(yàn)記錄照片、錄音、錄像、調(diào)查問卷、幻燈片、電子表格、公式推導(dǎo)、出版后評(píng)價(jià)等內(nèi)容以數(shù)字化鏈接的形式嵌入論文章節(jié)的富數(shù)據(jù)、富媒體數(shù)字出版形式。[6]期刊的增強(qiáng)出版形式削弱了紙質(zhì)論文與數(shù)據(jù)材料之間的割裂關(guān)系，并將其有機(jī)聯(lián)系起來，使論文研究內(nèi)容更加全面、立體、有理有據(jù)，但這一過程涉及著作權(quán)人的作品廣播權(quán)、攝制權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等。為保護(hù)這些權(quán)利，在論文中引用增強(qiáng)出版的內(nèi)容時(shí)，應(yīng)明確標(biāo)注。但在現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)下，沒有對錄像、錄音等信息的明確著錄規(guī)則，但可以采用電子資源的著錄方式，添加信息的網(wǎng)址鏈接，以尊重原創(chuàng)性的原則最大程度保護(hù)責(zé)任者的著作權(quán)。

四、堅(jiān)持適度性原則，保護(hù)合理使用

《中華人民共和國著作權(quán)法》規(guī)定，為個(gè)人學(xué)習(xí)、研究使用他人已經(jīng)發(fā)表的作品，以及為報(bào)道新聞在報(bào)紙、期刊等媒體中不可避免地再現(xiàn)或者引用已經(jīng)發(fā)表的作品，均屬于合理使用，應(yīng)當(dāng)指明作者姓名或者作品名稱，并且不得影響該作品的正常使用，也不得侵犯著作權(quán)人依法享有的其他權(quán)利。

在科技論文中合理引用他人的研究成果屬于正常現(xiàn)象，學(xué)術(shù)研究的傳承乃至合理的批判都是以促進(jìn)學(xué)術(shù)繁榮為目的，無可厚非。但是在引用過程中需要堅(jiān)持適度性原則，不可大量引用，否則就不屬于合理使用的范疇，對他人的著作權(quán)構(gòu)成了侵犯，需要承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。眾多期刊對收稿論文進(jìn)行的重復(fù)性檢測，即是防止過度使用的舉措。同時(shí)，過度引用是學(xué)術(shù)抄襲行為，屬于嚴(yán)重的學(xué)術(shù)不端。在沸沸揚(yáng)揚(yáng)的“翟天臨涉嫌學(xué)術(shù)造假”事件中，該作者唯一公開的只有一篇時(shí)評(píng)文章，并且其查重率高達(dá)40.4%，涉嫌嚴(yán)重抄襲，并不符合論文見刊的要求，[7]最終該作者被認(rèn)定為存在學(xué)術(shù)不端的狀況，被撤銷博士學(xué)位，作為公眾人物對社會(huì)產(chǎn)生了惡劣影響。蔡基剛等[8]通過調(diào)查往屆英語專業(yè)學(xué)生的50篇本科畢業(yè)論文，發(fā)現(xiàn)在介紹理論、定義、研究和知識(shí)的內(nèi)容中有55%沒有注明出處，大多是從已發(fā)表的中文論文翻譯過來的，這屬于嚴(yán)重的抄襲、剽竊行為，絕非著作權(quán)法中定義的合理使用行為。

因此，科技論文作者和編輯都應(yīng)堅(jiān)持適度性原則，尊重他人的著作權(quán)，保持學(xué)術(shù)研究環(huán)境的風(fēng)清氣正。

五、結(jié)語

參考文獻(xiàn)雖然常出現(xiàn)在科技論文的腳注或者文末，卻對科學(xué)研究的傳承起著至關(guān)重要的作用，不容忽視。它絕不僅僅是論文末尾的形式要求，還是學(xué)術(shù)研究誠信性、可靠性、傳承性和交流性的體現(xiàn)，連接著過去的研究、當(dāng)下的論證和未來的探索，是學(xué)術(shù)大廈得以穩(wěn)固構(gòu)建和持續(xù)發(fā)展的基石。

然而，通過調(diào)研30種大氣科學(xué)類期刊官方網(wǎng)站或主頁的投稿指南、作者須知或者科研倫理等聲明發(fā)現(xiàn)，目前大部分科技期刊僅僅關(guān)注參考文獻(xiàn)的著錄格式，而對引用原則缺乏足夠的重視。參考文獻(xiàn)作為原著作權(quán)人的作品，其著作權(quán)依法受到保護(hù)，本文從這一視角出發(fā)，提出參考文獻(xiàn)的引用應(yīng)堅(jiān)持公開性、準(zhǔn)確性、原創(chuàng)性、適度性原則，以此保護(hù)原著作權(quán)人的發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、作品完整權(quán)等，避免科技論文出現(xiàn)著作權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。希望能夠引起廣大科技工作者和編輯同仁的重視，為其提供參考，共同提升科技論文的內(nèi)容質(zhì)量。如何從其他視角提出參考文獻(xiàn)的引用原則，如必要性、代表性、整體性等，是下一步要思考研究的問題。

注釋：

[1]尚晶，韓文革．網(wǎng)絡(luò)優(yōu)先出版的論文作參考文獻(xiàn)引用的著錄建議[J]．編輯學(xué)報(bào)，2024，36（03）：274-276.

[2]姚實(shí)林，張倩．參考文獻(xiàn)引用和著錄的準(zhǔn)確性原則及編審要點(diǎn)[J]．編輯學(xué)報(bào)，2020，32（02）：169-172.

[3]劉菲，高雪蓮．從循證醫(yī)學(xué)角度實(shí)現(xiàn)醫(yī)學(xué)論文參考文獻(xiàn)引用的代表性原則[J]．中國科技期刊研究，2012，23（01）：132-134.

[4]欒曉菲，張劍．原生數(shù)字網(wǎng)絡(luò)資源引用失效的成因與應(yīng)對策略[J]．圖書館學(xué)刊，2024（04）：50-55.

[5]羅嬌，劉忠麗，楊曉容 等．農(nóng)業(yè)科技期刊參考文獻(xiàn)雙語著錄存在問題與規(guī)范措施探究[J]．新聞研究導(dǎo)刊，2024，15（16）：224-227.

[6]李寧．學(xué)術(shù)論文增強(qiáng)出版的困境及對策[J]．科技與出版，2018，37（09）：124-129.

[7]徐千童．學(xué)術(shù)不端對公民受教育權(quán)的負(fù)作用探究：基于“翟天臨事件”的探討[J]．法制與社會(huì)，2019（12）：144-145.

[8]蔡基剛，俞仲文．本科學(xué)位論文抄襲、剽竊調(diào)查：基于論文核查的實(shí)證研究[J]．天津外國語大學(xué)學(xué)報(bào)，2024，31（02）：1-9.

（作者單位：山東省氣象科學(xué)研究所《海洋氣象學(xué)報(bào)》編輯部）

責(zé)編：姚少寶