專利視域下河南省小麥育種高質(zhì)量發(fā)展路徑研究

關(guān)鍵詞：小麥育種；專利分析；河南省；高質(zhì)量發(fā)展

中圖分類號(hào)：G306 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1003-5168（2025）12-0131-06

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2025.12.025

Research on the Path for High-Quality Development of Wheat Breeding in Henan Province from the Perspective of Patents

WANG Mengyu （HenanUniversityofScienceand TechnologyLibrary，Luoyang 471oOO，China）

Abstract： [Purposes] Through quantitative analysis of patents within the wheat breeding field，this study provides reference and support for the Ramp;D direction of wheat breeding technology and the high-quality development of the wheat breeding industry in Henan Province.[Methods] Based on the IncoPat patent database，this paper adopts patent bibliometric analysis to examine the patent development trends， technical field distribution，patent applicant structure，and regional diferences inthe field of wheat breeding inHenan Province from 2OOO to 2O22，and puts forward suggestions for further improving the highquality development of wheat breeding in Henan Province.[Findings] Since 2O15，there has been an explosive growth in the number of patent applications in the field of wheat breeding in Henan Province， with most applications submitted by single entities，indicating the absence of multi-entity collaboration. Additionall， Zhengzhou significantly outpaces other cities in terms of patent application quantity，revealing regional imbalances in innovation capabilities in the field of wheat breeding within Henan Province. [Conclusions] Itis recommended to increase support for scientific research and innovation platforms， strengthen multi-entitycollaboration，optimize the alocation of regional innovation resources，promote regional cooperation and sharing of resources and information，enhance the cultivation of high-value patents， and promote the high-quality development of the wheat breeding industry in Henan Province. Keywords： wheat breeding; patent analysis; Henan Province; high-quality development

0 引言

糧食安全是關(guān)系到國(guó)家長(zhǎng)治久安的重大政治問題，黨的十八大以來(lái)，習(xí)近平總書記高度重視糧食安全問題，強(qiáng)調(diào)“中國(guó)人的飯碗任何時(shí)候都要牢牢端在自己手上”。作為我國(guó)的重要糧食作物，小麥種植面積占糧食作物總面積的 20% 左右，產(chǎn)量超過糧食總產(chǎn)量的 20%^[1] 。作為我國(guó)農(nóng)業(yè)大省，河南省小麥種植面積廣泛，總產(chǎn)量超過全國(guó) 25% ，對(duì)保障國(guó)家糧食安全具有重要意義[2]。

種業(yè)是我國(guó)農(nóng)業(yè)的核心戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，種業(yè)高質(zhì)量發(fā)展是實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的基礎(chǔ)。將專利文獻(xiàn)作為載體，通過定性分析與定量分析方法，對(duì)專利包含的信息進(jìn)行提取和加工，可以形成對(duì)技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)培育、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展有利用價(jià)值的情報(bào)信息。孟靜等3通過分析全球小麥遺傳育種領(lǐng)域的專利技術(shù)，揭示了轉(zhuǎn)基因技術(shù)和分子標(biāo)記輔助育種等熱點(diǎn)領(lǐng)域的發(fā)展歷程。劉萍萍等4基于專利圖譜的方法，分析了國(guó)內(nèi)外轉(zhuǎn)基因小麥的研究現(xiàn)狀，為中國(guó)轉(zhuǎn)基因小麥技術(shù)發(fā)展提供決策參考。薛金成等5從專利視角分析了中國(guó)轉(zhuǎn)基因小麥研究現(xiàn)狀，提出應(yīng)加強(qiáng)專利布局以應(yīng)對(duì)全球競(jìng)爭(zhēng)。針對(duì)國(guó)內(nèi)外差距，吳海燕等指出分子育種已成為小麥育種技術(shù)的主流，然而我國(guó)在專利數(shù)量和技術(shù)深度方面尚存提升空間。

近年來(lái)，諸多學(xué)者圍繞河南省種業(yè)高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)行廣泛研究，從種業(yè)現(xiàn)代化視角綜述河南省在新品種培育、種業(yè)創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)和人才培育等方面取得的成效，對(duì)河南種業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、存在問題進(jìn)行系統(tǒng)分析[8]，從革新發(fā)展理念、建設(shè)種業(yè)創(chuàng)新平臺(tái)[]和注重成果轉(zhuǎn)化[等多個(gè)維度，為推動(dòng)河南種業(yè)全面升級(jí)和高質(zhì)量發(fā)展提出對(duì)策建議。然而，關(guān)于河南省小麥育種領(lǐng)域高質(zhì)量發(fā)展的研究多集中于對(duì)發(fā)展路徑的理論探討，缺乏基于專利視角的計(jì)量分析和數(shù)據(jù)支撐。因此，本研究通過對(duì)河南省小麥育種領(lǐng)域的專利進(jìn)行計(jì)量分析，填補(bǔ)區(qū)域研究的空白。通過對(duì)專利申請(qǐng)趨勢(shì)、技術(shù)領(lǐng)域、申請(qǐng)人分布及區(qū)域差異等方面的量化分析，評(píng)估河南省在小麥育種技術(shù)創(chuàng)新方面的優(yōu)勢(shì)與不足，為進(jìn)一步提高河南省小麥育種領(lǐng)域高質(zhì)量發(fā)展提供理論支持。

1研究方法

基于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索系統(tǒng)和IncoPat數(shù)據(jù)庫(kù)，以“小麥”“育種\"“種質(zhì)資源\"“轉(zhuǎn)基因\"等為關(guān)鍵詞，結(jié)合相關(guān)國(guó)際專利分類號(hào)（IPC分類號(hào)），對(duì)小麥育種領(lǐng)域的專利進(jìn)行檢索，以確保覆蓋該領(lǐng)域的核心技術(shù)。檢索時(shí)間范圍為申請(qǐng)日截至2022年12月31日，研究范圍限定于河南省內(nèi)的發(fā)明專利和實(shí)用新型專利。通過人工篩查、數(shù)據(jù)清洗及合并相同申請(qǐng)?zhí)柕阮A(yù)處理步驟，最終獲得河南省小麥育種相關(guān)專利數(shù)據(jù)集。

2河南省小麥育種專利發(fā)展態(tài)勢(shì)分析

2.1 申請(qǐng)趨勢(shì)分析

圖1為2000—2022年河南省小麥育種領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)及授權(quán)數(shù)量發(fā)展趨勢(shì)。2008年以前的小麥育種專利申請(qǐng)較少，2008—2014年發(fā)展較為平緩，從2015年開始呈現(xiàn)爆發(fā)式增長(zhǎng)。專利授權(quán)量整體呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，且自2015年起增長(zhǎng)迅速。由于專利從申請(qǐng)到公開或授權(quán)通常需要經(jīng)過一定的審查周期，2021—2022年的統(tǒng)計(jì)結(jié)果無(wú)法完全反映實(shí)際情況。由圖1可知，2000—2022年河南省小麥育種領(lǐng)域?qū)＠跈?quán)率呈現(xiàn)波動(dòng)趨勢(shì)，2013年后授權(quán)率基本保持在 50% 以上。

2.2 地域分布

對(duì)河南省下轄地級(jí)市在小麥育種領(lǐng)域的專利申請(qǐng)情況進(jìn)行量化分析，從而明確河南省各個(gè)地市在小麥育種領(lǐng)域的科研創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀。圖2為河南省小麥育種領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)量排名前10的地市，其中鄭州的專利申請(qǐng)量為108件，位居第1。新鄉(xiāng)、周口、、漯河、安陽(yáng)和開封等地市的專利申請(qǐng)量為 10～30 件，其他地市在該領(lǐng)域的專利申請(qǐng)量普遍較低。

2.3申請(qǐng)人分析

河南省小麥育種領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)人類型占比情況如圖3所示。該領(lǐng)域的專利申請(qǐng)人主要為單一主體，其中大專院校、科研單位和企業(yè)占主導(dǎo)地位，專利申請(qǐng)量占比分別為 32.51%，31.69% 和 26.75% 個(gè)人和機(jī)關(guān)團(tuán)體的占比較低，分別為 5.35% 和0.82% ；多主體合作的專利申請(qǐng)僅占 2.88% ，主要涉及科研單位與大專院校、企業(yè)和科研單位及企業(yè)之間的合作。

通過進(jìn)一步篩選申請(qǐng)量排名前15的申請(qǐng)人，可以明確河南省小麥育種領(lǐng)域?qū)嵙^強(qiáng)的主要?jiǎng)?chuàng)新主體。由圖4可知，排名第1的是河南農(nóng)業(yè)大學(xué)，其小麥育種領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)總量為42件，遠(yuǎn)超該領(lǐng)域的其他創(chuàng)新主體。緊隨其后的是河南科技學(xué)院、漯河市農(nóng)業(yè)科學(xué)院及河南省農(nóng)業(yè)科學(xué)院，專利申請(qǐng)量分別為16件、16件和14件。排名前15的申請(qǐng)人中，科研單位、大專院校和企業(yè)（種業(yè)/農(nóng)業(yè)公司）各占1/3。吳海燕等對(duì)我國(guó)小麥分子育種相關(guān)專利的分析結(jié)果表明，排名前20位的國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人主要為科研院所和高校，企業(yè)僅占3家。相較而言，河南省小麥育種領(lǐng)域中科研單位、大專院校和企業(yè)的發(fā)展較為均衡，但缺乏多主體間的合作。

2.4有效性及法律狀態(tài)分析

圖5顯示河南省小麥育種專利的有效、審中和失效等3種狀態(tài)占比及法律狀態(tài)。其中，有效專利占比最高，達(dá)到 44.44% 。失效專利占比 34.57% ，主要包括未繳年費(fèi)、駁回及撤回等3種情況，其中未繳年費(fèi)導(dǎo)致失效的專利共36件，占失效專利總數(shù)的 42.86% 。

2.5 技術(shù)領(lǐng)域分析

通過對(duì)河南省小麥育種領(lǐng)域IPC主分類號(hào)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，明確河南省在該領(lǐng)域的技術(shù)構(gòu)成和研發(fā)重點(diǎn)。如圖6所示，該領(lǐng)域技術(shù)構(gòu)成排名前10的分類號(hào)分別是C12Q1、A01H1、C12N15、A01G9、A01G22、A01C1、A01C7、A01C23、A01C5和B07B1。

河南省小麥育種領(lǐng)域的研發(fā)重點(diǎn)集中在C12Q1（包含酶、核酸或微生物的測(cè)定或檢驗(yàn)方法；其組合物及制備方法）、 A01H1 （改良基因型的方法）和C12N15（突變或遺傳工程；遺傳工程涉及的DNA或RNA，載體（如質(zhì)粒）或其分離、制備或純化；所使用的宿主），占比為 13.58%～22.63% 。孟靜等[3指出，中國(guó)小麥遺傳育種技術(shù)專利的主要技術(shù)構(gòu)成為C12N15、C12Q1、A01H5、A01H1和C07K14，與本研究中河南省專利熱點(diǎn)領(lǐng)域基本吻合。

2.6 與其他地區(qū)對(duì)比

圖7展示了全國(guó)不同省份在小麥育種領(lǐng)域的科研創(chuàng)新能力和技術(shù)研發(fā)實(shí)力。山東省在小麥育種領(lǐng)域的專利申請(qǐng)量高于其他省（自治區(qū)、直轄市），專利申請(qǐng)量為336件，占全國(guó)該領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)量的 18.46% 。北京市的專利申請(qǐng)量?jī)H次于山東省，占全國(guó)專利申請(qǐng)量的 17.31% 。但在專利授權(quán)量上，北京市以228件的總數(shù)略高于山東，位居第1。河南省小麥育種的專利申請(qǐng)量和授權(quán)量在我國(guó)省級(jí)行政區(qū)域的排名均為第3，分別為243件和144件，占該領(lǐng)域全國(guó)專利申請(qǐng)量和授權(quán)量的 13.35% 和 12.57% 。

圖8展示了河南、山東和北京等省（直轄市）小麥育種技術(shù)的專利分布情況。河南省在小麥育種技術(shù)的研究中，重點(diǎn)集中在基因檢測(cè)（C12Q1）、改良基因型（A01H1）和突變或遺傳工程（C12N15）等領(lǐng)域，與北京和山東的研究熱點(diǎn)部分吻合。但與北京相比，關(guān)于小麥蛋白質(zhì)特性改良（C07K14）的相

關(guān)研究略顯不足。

3河南省小麥育種高質(zhì)量發(fā)展建議

3.1加大人才培育和科研創(chuàng)新投人力度

2015年后，河南省小麥育種領(lǐng)域的專利申請(qǐng)呈現(xiàn)爆發(fā)式增長(zhǎng)，專利授權(quán)量穩(wěn)步提高，專利授權(quán)率基本在 50% 以上波動(dòng)。從政策角度來(lái)看，國(guó)家和地方政府持續(xù)推動(dòng)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展與種業(yè)振興戰(zhàn)略，為育種創(chuàng)新提供了堅(jiān)實(shí)的政策保障和經(jīng)濟(jì)支持。在科研領(lǐng)域，通過加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破，通過市場(chǎng)化激勵(lì)機(jī)制推動(dòng)專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。這些舉措不僅增強(qiáng)了科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)對(duì)創(chuàng)新的投入積極性，同時(shí)也促使相關(guān)技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局更加體系化和規(guī)范化，在一定程度上推動(dòng)了專利申請(qǐng)數(shù)量的增長(zhǎng)。

未來(lái)應(yīng)進(jìn)一步建設(shè)青年科技人才隊(duì)伍，鼓勵(lì)高校、科研院所、企業(yè)等創(chuàng)新主體圍繞小麥育種領(lǐng)域，制訂專項(xiàng)培養(yǎng)計(jì)劃，助力青年人才快速成長(zhǎng)，儲(chǔ)備科研戰(zhàn)略后備力量。一方面，強(qiáng)化對(duì)高端人才和創(chuàng)新企業(yè)的激勵(lì)，健全高端人才服務(wù)體系、激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力；另一方面，聯(lián)合高校、科研單位和企業(yè)等主體，引導(dǎo)基礎(chǔ)研究、技術(shù)開發(fā)和農(nóng)業(yè)推廣共同發(fā)展，提升河南省在小麥產(chǎn)業(yè)各個(gè)環(huán)節(jié)的綜合科研創(chuàng)新實(shí)力。

3.2加強(qiáng)多種科研創(chuàng)新主體合作

河南省小麥育種領(lǐng)域的專利申請(qǐng)主體以單一主體為主，多主體合作申請(qǐng)專利僅7件，占專利總量的 2.88% ，合作范圍主要集中在科研單位與大專院校、企業(yè)與科研單位、企業(yè)與企業(yè)之間的有限協(xié)作。為實(shí)現(xiàn)河南省小麥育種高質(zhì)量發(fā)展，應(yīng)強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研合作，依托大專院校和科研單位在人才資源和科研平臺(tái)等方面的優(yōu)勢(shì)，結(jié)合企業(yè)對(duì)市場(chǎng)的充分了解，聯(lián)合培養(yǎng)小麥育種領(lǐng)域的青年人才。應(yīng)積極鼓勵(lì)省內(nèi)企業(yè)、高校和科研單位聯(lián)合建立跨區(qū)域小麥育種研發(fā)實(shí)驗(yàn)室，典型案例包括：由河南農(nóng)業(yè)大學(xué)牽頭，聯(lián)合8家科研院所、高校及企業(yè)共同組建的國(guó)家級(jí)科研平臺(tái)河南糧食作物協(xié)同創(chuàng)新中心；以及與河南省農(nóng)業(yè)科學(xué)院和河南工業(yè)大學(xué)聯(lián)合建設(shè)的國(guó)家小麥工程技術(shù)研究中心。這種多主體協(xié)同創(chuàng)新模式不僅強(qiáng)化了產(chǎn)學(xué)研合作，同時(shí)促進(jìn)了技術(shù)成果與創(chuàng)新資源的跨區(qū)域流動(dòng)。

3.3 倡導(dǎo)區(qū)域合作與信息共享

河南省小麥育種領(lǐng)域創(chuàng)新發(fā)展的地域分布極不合理，鄭州專利申請(qǐng)量為108件，遠(yuǎn)高于其他地市位居第1。作為河南省省會(huì)城市，鄭州市的大專院校及科研單位等創(chuàng)新主體數(shù)量明顯高于其他地市，擁有更豐富的資源和更好的發(fā)展平臺(tái)，小麥育種領(lǐng)域的科研創(chuàng)新實(shí)力領(lǐng)先于其他地市。

鄭州市應(yīng)充分發(fā)揮其作為河南省省會(huì)城市的資源集聚優(yōu)勢(shì)，在小麥育種領(lǐng)域繼續(xù)保持領(lǐng)先地位，同時(shí)探索和建立高效的信息共享機(jī)制，以促進(jìn)省內(nèi)創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置與協(xié)調(diào)發(fā)展。通過構(gòu)建面向全省的技術(shù)共享平臺(tái)，建立跨區(qū)域研發(fā)聯(lián)合體，設(shè)立專項(xiàng)基金支持區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移與合作項(xiàng)目等舉措，推動(dòng)科研技術(shù)在區(qū)域間的聯(lián)合轉(zhuǎn)化與共享應(yīng)用。通過區(qū)域合作與資源共享機(jī)制的完善，有效彌補(bǔ)河南省小麥育種領(lǐng)域地域發(fā)展不均衡的現(xiàn)狀，為實(shí)現(xiàn)小麥育種技術(shù)的持續(xù)創(chuàng)新和河南省糧食產(chǎn)業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)保障。

3.4加強(qiáng)高價(jià)值專利培育

河南省小麥育種領(lǐng)域失效專利占比高達(dá)34.57% ，主要包括未繳年費(fèi)、駁回及撤回等3種情況，其中因駁回和未繳年費(fèi)失效的專利數(shù)量分別為30件和36件，占失效專利總數(shù)的 35.71% 和42.86% ，表明河南省小麥育種領(lǐng)域的專利質(zhì)量亟待提高。在專利申請(qǐng)層面，需要增強(qiáng)企業(yè)及高校科研人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)及科研創(chuàng)新能力，加強(qiáng)對(duì)專利代理人的專業(yè)培訓(xùn)力度，提升專利申請(qǐng)文件的撰寫質(zhì)量，以降低因?qū)＠g回而產(chǎn)生的失效比例2。同時(shí)，還應(yīng)優(yōu)化專利布局策略，深度挖掘?qū)＠麑?dǎo)航潛力，集中資源于小麥育種領(lǐng)域的關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)，著重申請(qǐng)和培育具有顯著經(jīng)濟(jì)價(jià)值和技術(shù)創(chuàng)新性的高價(jià)值專利，以提升河南省小麥育種領(lǐng)域的整體專利質(zhì)量與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力[13]

4結(jié)語(yǔ)

本研究通過對(duì)河南省小麥育種領(lǐng)域的專利量化分析，明晰了該領(lǐng)域的專利申請(qǐng)態(tài)勢(shì)、重點(diǎn)申請(qǐng)人及技術(shù)構(gòu)成等情況，指出了專利申請(qǐng)主體單一、有效專利存續(xù)性差等問題。未來(lái)，應(yīng)從加大人才培育和科研創(chuàng)新投入力度、加強(qiáng)多種科研創(chuàng)新主體合作、倡導(dǎo)區(qū)域合作與信息共享及加強(qiáng)高價(jià)值專利培育等方面入手，促進(jìn)河南省小麥育種高質(zhì)量發(fā)展。

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（欄目編輯：文雯）