政策工具一內容二維分析框架下我國檔案開放政策優化路徑探析

中圖分類號：G203 文獻標識碼：A

隨著公民檔案利用需求的提高，檔案開放的宏觀環境已然發生了重大變化。為更好地踐行為黨管檔、為國守史、為民服務的宗旨，我國法律、行政法規和部門規章等政策中均包含檔案開放的有關規定。在此背景下，學者圍繞檔案開放政策開展研究，取得了一定的研究成果。筆者在“中國知網”以“檔案開放、公布、公開政策/法規”為關鍵詞來檢索，篩選后共得到91條結果，主要涉及中外檔案開放政策比較研究、檔案法規中檔案開放條款研究、政府信息公開背景下檔案開放政策研究以及檔案開放政策體系研究四個方面。但是，目前國內以全部檔案開放政策為對象的研究不足，同時缺少使用公共政策學的理論與方法，如政策計量分析法、政策工具理論等系統分析檔案開放政策，不利于形成新的研究視角。

綜上，本文基于政策工具理論，借助Nvivo14軟件以及政策工具一內容二維框架，對我國59份檔案開放政策展開編碼與統計，不僅有利于深化學界對我國檔案開放政策的認識，加強政策工具理論在檔案領域的應用，還可以指出政策現存問題及優化路徑，對于建設更高質量的檔案開放政策體系具有一定的現實意義。

一、分析框架構建與政策文本編碼

1.政策分析框架

（1）X維度：政策工具維度

本文基于國外學者Rothwell和Zegveld所提出的政策工具三分法，將檔案開放政策工具分為供給型、環境型和需求型三類。

供給型工具是指政府通過為檔案開放提供資金、技術等支持，推動檔案開放工作開展，包括信息提供與保障、人才培養、信息技術支持和公共服務四類；環境型工具是指政府出臺政策營造良好環境，對檔案開放起影響作用，包括制度建設、法律管制、監督檢查、目標規劃和策略性措施五種；需求型工具是指政府采取某種方式減少檔案開放的不確定性，激發社會檔案利用需求拉動檔案開放，包括提供利用和合作交流。

（2）Y維度：政策內容維度

政策內容是政策文本諸要素的總和，直接反映了各類政策工具的配置結構。筆者在對政策文本展開詳細研讀后，將政策內容歸納為檔案開放定義、開放原則、開放主體、開放程序、開放方式、開放范圍、檔案開放工作保障及開放與未開放檔案的利用八個部分，再與政策工具相結合形成二維分析框架。

2.政策文本選擇

本文選取與檔案開放聯系緊密的中央政策作為研究對象，類型包含辦法、條例等規范性文件和工作文件，全部政策現行有效并可查閱全文。基于上述原則，在“北大法寶”“中國知網”政府文件數據庫和國家檔案局官網以“檔案” + “開放/公開/公布”展開關鍵詞檢索，最終篩選出檔案開放政策59份。

3.政策文本編碼

本文以體現政策工具和內容的句子或段落作為分析單元，先將政策文件按照發布時間先后排序，發布時間最早的政策編號為1，再根據“政策編號-章節號-條款號-段落/句子編號”展開全部政策編碼，如“43-4-28-2”，表示編號為43的政策《中華人民共和國檔案法》第四章“檔案的利用和公布”第二十八條第二句“單位和個人持有合法證明，可以利用已經開放的檔案”，最終獲得302條編碼。

二、我國檔案開放政策文本編碼結果與分析

1.X維度編碼結果與分析

由表1可知，環境型工具編碼數量最多，這與我國檔案開放事業處在發展完善階段有關，亟須政府為之提供有利的政策環境；供給型工具占比居中，為檔案開放的穩定發展奠定了堅實的基礎；需求型工具使用率相對偏低，使用力度較弱。同時，三類工具內部子工具數量差異較大，在一定程度上影響了我國檔案開放工作的建設和發展。

2.Y維度編碼結果與分析

由表2可知，首先，檔案開放工作保障相關規定數量最多，表明政府注重對檔案開放工作的監督與保障，高度重視檔案開放的安全性與規范性；其次，檔案開放程序與范圍占比較高，可以看出我國有著較為明確的檔案開放范圍以及較為清晰的檔案開放工作流程，有利于提高檔案開放工作的效率；最后，政策中有關檔案開放方式、原則、主體和定義的內容占比較低，仍有待完善。

在各政策內容中，三類政策工具占比并不均勻，如在開放主體中大量使用環境型工具，即通過制定法律法規明確檔案開放的主體，但需求型工具明顯較少，不利于推進各主體間的合作交流，加強信息溝通；檔案開放工作保障中環境型工具使用最多，其他兩類數量過少，在資金、人才等方面保障力度不足，對檔案開放的拉動力也較弱。同樣，其他政策內容，如開放方式、范圍等也存在此類問題。

三、政策工具一內容二維分析框架下我國檔案開放政策存在的問題

1.三類政策工具應用比例失衡且內部差異較大

我國檔案開放政策兼顧供給、環境和需求三種政策工具，但三類工具在使用上存在比例失調問題，整體表現出“重環境，輕供給，缺需求”的局面。

具體來說，環境型工具較多使用監督檢查、法律管制類工具，說明政府注重檔案開放監督體系的建立健全。但過度的監督管制非但不會提升檔案開放工作的質量，反而使工作人員承擔過多責任和風險，導致應開放的檔案未開放現象屢見不鮮。目標規劃和策略性措施工具過少，也會造成目標不清晰、工作人員積極性不足等問題；供給型工具類型多樣，但使用數量不均衡，人才培養、信息技術支持、公共服務三種工具數量總和小于信息提供與保障，說明政府在人才、技術和公共服務設施等方面投入欠缺；需求型工具過少，且僅涵蓋兩類子工具，忽略了政府采購、服務外包等工具的使用，可能導致政策拉力作用不明顯。

2.部分政策內容規定較為欠缺首先，從政策內容維度的編碼結果來看，檔案開放定義嚴重缺失，僅有《國家檔案館檔案開放辦法》第二條對檔案開放作出明確定義，導致人們在使用此概念時無法找到統一確切的定義，易與檔案公布、檔案解密等其他類似概念相混淆；其次，關于開放原則、主體和方式的規定略有欠缺，成為檔案事業進一步發展的阻礙因素；最后，雖然檔案開放工作保障內容較多，但多為監督指導、法規制度等，較少提及人才培養、資金投入和基礎設施建設等保障措施，沒有形成全方位、多層次的檔案開放工作保障體系。可以看出，我國檔案開放政策在內容布局上呈現出比例失衡問題，導致政策內容在全面性和針對性上存在一定的問題。

3.政策內容與工具適配性不足

從政策工具與內容二維分析結果來看，除檔案開放定義、范圍、方式及有關檔案利用的內容外，其余內容均以環境型工具數量最多，供給型與需求型工具投入不足。例如，開放主體方面需求型工具僅有2條，占比約11% ，意味著各類檔案開放主體，如檔案館、檔案形成單位或移交單位等之間的合作交流不足，社會參與度較低。開放程序方面供給型工具僅有2條，占比 3.77% ，表明政府針對檔案開放工作組織、審核等某一具體環節的資金、人才和技術投入力度有待加大等。政策工具與內容要素間的匹配度不足將直接影響政策的整體效應。因而應在考慮政策工具和內容契合度的基礎上進一步調整完善，以提升政策工具的協同效力。

四、政策工具一內容二維分析框架下我國檔案開放政策的優化路徑

1.調整政策工具結構，以放大組合效應

（1）合理配置環境型工具內部比例。細化監督檢查規定，明確監督主體、方式等內容，形成覆蓋全面的監督體系。同時，增加目標規劃及策略性措施類工具，通過設立目標與制訂計劃，以把握工作進展。針對目標實現過程中的問題，可以采取一些短期可行的措施，加強對工作人員的鼓勵和引導，激發其工作熱情。

（2）繼續優化供給型工具的組成。通過業務培訓、聘請專家等方式加大人才培養力度。發揮信息技術對檔案開放的支撐作用，鼓勵拓寬先進技術在檔案開放中的應用范圍，如利用人工智能開放審核等。增加公共服務類工具，要求檔案部門完善基礎設施建設，加快建設開放檔案利用共享平臺，提高檔案工作服務民生的能力。

（3）逐步增強需求型工具使用力度。擴充子工具類型，如增加應用試點相關政策，鼓勵在非涉密檔案中開展人工智能開放審核試點工作。借鑒檔案館檔案開放審核服務采購項目，積極探索政府采購、服務外包等可行路徑。補充社會參與類工具，支持社會力量參與檔案開放工作，鼓勵檔案部門通過召開聽證會、評議會等問需

于民。

2.補齊政策內容短板，以實現均衡供給

首先，應增加檔案開放定義的相關政策。在專門性政策文本中清晰界定檔案開放、檔案公布等概念，確保公眾閱讀時能夠獲得統一的定義。

其次，適當完善開放原則、主體和方式相關政策。例如，《國家檔案館檔案開放辦法》指出，檔案開放應“遵循合法、及時、平等和便于利用的原則”，應以此為借鑒對檔案開放的基本原則加以規定。明確檔案開放主體及責任分工，逐漸形成多主體協同開放檔案機制。增加檔案開放方式有關內容，包括但不限于通過互聯網公布開放檔案目錄、建設檔案開放利用服務平臺等形式。

最后，充實檔案開放工作保障的內容。在保證開放流程清晰、依法合規的前提下，健全檔案開放監督體系、人才資金投入機制等，確保形成全方位、多層次的檔案開放保障體系。

3.提升政策工具與內容耦合性，以增強執行效力

當前，我國檔案開放政策具有工具與內容協同不足的特征，政府需要著重提升二者的耦合性，提高各政策內容與不同工具間的匹配度。例如，可在開放主體上適當增加需求型工具的數量，加強檔案館與檔案形成單位或移交單位之間的交流，構建互聯互通的工作格局。充分利用環境型工具，如法律管制細化定義和開放范圍，這是檔案開放工作開展和檔案開放學術研究的重要基石。通過需求型工具強化開放及未開放檔案利用的相關規定，拓寬檔案利用的主客體范圍，為檔案開放事業發展提供拉力。以環境型工具創新檔案開放方式，參照政府信息公開的形式，創設以申請開放檔案的業務，把不宜向全社會開放的檔案提供給有需要的人利用等。

五、結語

總之，我國檔案開放政策工具類型多樣，內容豐富，但政策工具使用比例不均衡的現象仍然明顯，且部分政策內容不夠細化，二者間匹配度有待提升。新時代檔案開放政策應以工作現實為基礎，以解決工作中的實際問題為出發點，出臺更加科學、有效及可操作的政策規定。同時，由于政策的發展是動態變化的，因而本研究在研究對象的選取上需持續優化，提高研究的時效性。

參考文獻：

[1]姜涵.中美檔案開放利用政策的比較研究[D].濟南：山東大學，2013.

[2]陳忠海，侯留博.論新《檔案法》對檔案開放利用規制的進步性及現實意義[J].檔案管理，2021（04）：27-29.

作者單位：遼寧大學信息資源管理學院