生成式人工智能學(xué)術(shù)性使用的治理機(jī)制研究

引言

本文中，生成式人工智能（generative artificial intelligence，GAI）是指依賴生成模型，通過學(xué)習(xí)數(shù)據(jù)分布并加以模仿，進(jìn)而生成文本、圖像等新內(nèi)容的人工智能子領(lǐng)域；“學(xué)術(shù)性使用”則指學(xué)生和科研工作者為實(shí)現(xiàn)知識(shí)生產(chǎn)，在課程作業(yè)及學(xué)術(shù)寫作中對(duì)于GAI的輔助性使用。2022年ChatGPT3.0問世以來，GAI市場(chǎng)應(yīng)用模型數(shù)量急劇增長(zhǎng)、技術(shù)日益完善，給其學(xué)術(shù)性使用創(chuàng)造了極為肥沃的土壤，但也使傳統(tǒng)代寫、剽竊等學(xué)術(shù)不端行為呈現(xiàn)智能化、隱蔽化特征。針對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)治理，學(xué)界普遍認(rèn)為應(yīng)當(dāng)多措并舉：侯利陽(yáng)與李兆軒注重宏觀監(jiān)管制度設(shè)計(jì)，通過改革考核標(biāo)準(zhǔn)等舉措限制濫用行為2；李志鍇與張驍則認(rèn)為應(yīng)通過技術(shù)革新、政策制定等方式加以規(guī)范3]。既有研究雖達(dá)成普遍共識(shí)，但仍存在治理理念較為消極、使用程度檢測(cè)機(jī)制缺失、合理使用邊界模糊、各主體責(zé)任劃定不明等問題。

1.主體性倫理原則與系統(tǒng)化治理理念

人工智能（AI）作為機(jī)器智能的進(jìn)階形態(tài)，本質(zhì)是人類智慧的延伸。因此，針對(duì)GAI學(xué)術(shù)性使用的治理核心在于規(guī)避技術(shù)異化風(fēng)險(xiǎn)，通過解析技術(shù)機(jī)制、構(gòu)建倫理框架，重塑工具與主體的邊界[4]。與此同時(shí)，GAI學(xué)術(shù)性使用治理應(yīng)做到“循水施治”，即把握“因勢(shì)利導(dǎo)、循序漸進(jìn)、疏堵結(jié)合、標(biāo)本兼治”的治理理念，緊跟技術(shù)前沿、對(duì)接現(xiàn)實(shí)需求，將硬性監(jiān)管與軟性滲透相結(jié)合，明晰邊界后在實(shí)踐中積極利用，同時(shí)做到“以標(biāo)治本、以本束標(biāo)、標(biāo)本兼治”，為GAI學(xué)術(shù)性使用治理拓寬理論可行域。

2.使用程度檢測(cè)機(jī)制設(shè)計(jì)及邊界劃定

2.1雙重制度設(shè)計(jì)—自動(dòng)披露義務(wù)

和舉證責(zé)任倒置GAI學(xué)術(shù)性使用應(yīng)建立規(guī)范化披露機(jī)制，作者須在論文中明確標(biāo)明輔助痕跡：首先，于正文GAI生成內(nèi)容后插入人工智能生成內(nèi)容（artificialintelligencegeneratedcontent，AIGC）專用標(biāo)識(shí)符，并在頁(yè)腳注具體說明輔助情形；其次，須在文末設(shè)置獨(dú)立章節(jié)，系統(tǒng)闡述GAI介入環(huán)節(jié)及綜合使用程度。最后，引入舉證責(zé)任倒置機(jī)制，當(dāng)相關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)疑似違規(guī)時(shí)，應(yīng)由研究者承擔(dān)證明使用合規(guī)性的責(zé)任，而非由質(zhì)疑方提供不當(dāng)使用證據(jù)。

2.2耦合技術(shù)構(gòu)想——技術(shù)框架

要實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)成果中GAI使用程度的精準(zhǔn)鑒別，本質(zhì)上仍依托于技術(shù)路徑的研發(fā)落地，本文嘗試構(gòu)建“生成路徑逆向檢測(cè) + 操作痕跡正向追蹤”的雙向驗(yàn)證耦合機(jī)制。

生成路徑逆向檢測(cè)主要包括注意力權(quán)重回溯和生成軌跡可視化。由于人類創(chuàng)作文本注意力分布呈現(xiàn)隨機(jī)彌散特征，而GAI生成文本具備層級(jí)聚焦性，因此可通過Transformer可視化工具實(shí)現(xiàn)權(quán)重解析，通過開發(fā)參數(shù)重構(gòu)算法，將輸出文本反推至各解碼層，通過注意力分布特征區(qū)分人為創(chuàng)作和GAI生成文本。與此同時(shí)，基于開源模型權(quán)重，可建立文本生成概率熱力圖，實(shí)現(xiàn)文本token選擇概率與人類常用詞匯庫(kù)偏離度的對(duì)比檢測(cè)。

操作痕跡正向追蹤包括創(chuàng)作過程全記錄和多源數(shù)據(jù)交叉分析兩大步驟。針對(duì)文檔編輯時(shí)間戳密度，人類創(chuàng)作與GAI生成文本具有脈沖式和連續(xù)均勻分布的顯著區(qū)分；在光標(biāo)移動(dòng)軌跡上，人類寫作通常伴隨高頻刪改；在外部資源調(diào)用記錄上，GAI生成文本可能出現(xiàn)突然插入專業(yè)術(shù)語(yǔ)而無文獻(xiàn)查閱記錄的顯著特征。針對(duì)上述區(qū)分，可通過嵌入式檢測(cè)模塊進(jìn)行捕獲，隨后建立操作行為特征矩陣，如表1所示。

23指標(biāo)體系構(gòu)建- —“GAI介人指數(shù)”

現(xiàn)行法律規(guī)定試圖強(qiáng)制性要求規(guī)范GAI學(xué)術(shù)性使用，但并未明晰具體使用情形和合理邊界，這導(dǎo)致兩極分化：學(xué)者因畏懼違規(guī)而排斥技術(shù)；學(xué)生濫用GAI卻無據(jù)可查。而該問題的有效解決，則依賴于統(tǒng)一的指標(biāo)構(gòu)建及明確的邊界厘定。

基于此，本文提出“GAI介入指數(shù)”概念，即通過“環(huán)節(jié)權(quán)重”“行為特征異常值”“跨平臺(tái)關(guān)聯(lián)度異常值”三大系數(shù)，結(jié)合文本特征、行為數(shù)據(jù)和學(xué)科差異，輸出介入指數(shù)，從而量化評(píng)估GAI使用程度，為學(xué)術(shù)審查提供客觀依據(jù)。

除此之外，還須根據(jù)學(xué)術(shù)論文呈現(xiàn)形式提煉關(guān)鍵指標(biāo)，并分配各環(huán)節(jié)權(quán)重（如表2所示）。行為特征主要包括編輯間隔和刪除率，通過大量實(shí)證數(shù)據(jù)可提取常規(guī)行為特征值，將待測(cè)作品數(shù)據(jù)與之比對(duì)可構(gòu)造“行為特征異常值”；同時(shí)通過操作痕跡正向追蹤可統(tǒng)計(jì)出待測(cè)作品每小時(shí)內(nèi)跨平臺(tái)關(guān)聯(lián)的總頻次，與常規(guī)數(shù)據(jù)比對(duì)可構(gòu)造“跨平臺(tái)關(guān)聯(lián)度異常值”指標(biāo)。將各環(huán)節(jié)行為特征異常值與跨平臺(tái)關(guān)聯(lián)度異常值相結(jié)合，乘以該環(huán)節(jié)權(quán)重，再將所有環(huán)節(jié)加總求和，即可計(jì)算出待測(cè)作品的“GAI介入指數(shù)”。

2.4合理邊界劃定

結(jié)合上述步驟得出待測(cè)作品“GAI介入指數(shù)”后，劃定合理使用邊界，如表3所示。

表3中動(dòng)態(tài)校準(zhǔn)空間的設(shè)計(jì)，一方面賦予相關(guān)機(jī)構(gòu)靈活調(diào)整的權(quán)利，另一方面則可結(jié)合學(xué)科差異，將不同學(xué)科領(lǐng)域的最終指數(shù)賦以不同的學(xué)科調(diào)整系數(shù)。針對(duì)理論數(shù)學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)等創(chuàng)新性要求較高的領(lǐng)域，GAI替代可能性較低的研究領(lǐng)域，可適當(dāng)放寬標(biāo)準(zhǔn)；針對(duì)文學(xué)、管理學(xué)等GAI替代風(fēng)險(xiǎn)較高的人文社科領(lǐng)域，實(shí)行更加嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)。

例：理論數(shù)學(xué)論文：GAI介人指數(shù)×0.8 （放寬標(biāo)準(zhǔn)）

文學(xué)研究論文：GAI介人指數(shù) ×1.2 （嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)）

3.多方協(xié)同治理模式構(gòu)建

針對(duì)GAI學(xué)術(shù)性使用，各主體應(yīng)著力構(gòu)建多方協(xié)同治理體系，開展跨領(lǐng)域合作[，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與制度革新雙軌并進(jìn)。

3.1企業(yè)責(zé)任：開發(fā)復(fù)合智能平臺(tái)

科技企業(yè)應(yīng)依托商業(yè)、技術(shù)和資源優(yōu)勢(shì)建立“監(jiān)管 ⁺ 服務(wù)”復(fù)合平臺(tái)：風(fēng)險(xiǎn)管控模塊整合主流GAI寫作工具，依據(jù)學(xué)術(shù)研究全流程提供合規(guī)輔助服務(wù)，通過技術(shù)協(xié)議轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)；檢測(cè)模塊則開發(fā)“GAI介入指數(shù)”評(píng)估系統(tǒng)，基于語(yǔ)義指紋分析、操作日志追溯等技術(shù)生成檢測(cè)報(bào)告，以此實(shí)現(xiàn)商業(yè)價(jià)值與社會(huì)責(zé)任的有機(jī)統(tǒng)一。

3.2高校改革：重塑教育生態(tài)體系

各大高校則應(yīng)從教學(xué)機(jī)制創(chuàng)新和人才素養(yǎng)培育兩方面尋求破局之道。一方面，高校推行過程性評(píng)價(jià)，在論文中期實(shí)施“研究路徑溯源”審查，構(gòu)建多元考核矩陣，輔以算法異常檢測(cè)。另一方面，開設(shè)“科研教育工作坊”強(qiáng)化全過程學(xué)術(shù)倫理培養(yǎng)，將GAI學(xué)術(shù)性使用納入課程體系8。

3.3出版機(jī)構(gòu)：構(gòu)建技術(shù)治理閉環(huán)

學(xué)術(shù)期刊應(yīng)嚴(yán)格審查、制定人工智能使用規(guī)范，同時(shí)開發(fā)基于大模型同源性的檢測(cè)系統(tǒng)，設(shè)定“GAI介入指數(shù)”合理閾值，超過規(guī)定限度則啟動(dòng)人工復(fù)核，對(duì)于不當(dāng)使用的文章進(jìn)行退稿處理。除此之外，可構(gòu)建動(dòng)態(tài)評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，通過機(jī)器學(xué)習(xí)持續(xù)優(yōu)化檢測(cè)模型。

3.4評(píng)價(jià)體系：深化學(xué)術(shù)價(jià)值革命

學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)應(yīng)突破傳統(tǒng)體系限制[10]推行“三維評(píng)價(jià)模型”：研究過程維度重點(diǎn)考察問題發(fā)現(xiàn)、方法創(chuàng)新等過程性要素；成果質(zhì)量維度引人學(xué)界認(rèn)可度、社會(huì)影響力等非量化指標(biāo)；學(xué)術(shù)倫理維度建立學(xué)術(shù)信用積分制度。同時(shí)實(shí)施學(xué)術(shù)資源“陽(yáng)光配置”，通過區(qū)塊鏈技術(shù)實(shí)現(xiàn)科研經(jīng)費(fèi)流向透明化，構(gòu)建“學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)-資源配置”的正向反饋機(jī)制。

4.具體案例應(yīng)用分析

以西北政法大學(xué)“婚姻家庭法”課程論文為例，一學(xué)生在文獻(xiàn)綜述環(huán)節(jié)使用“文心一言”擴(kuò)展關(guān)鍵詞，數(shù)據(jù)分析階段借助“ChatGPT”完成模型構(gòu)建，根據(jù)上文技術(shù)框架測(cè)得兩環(huán)節(jié)GAI介入指數(shù)分別為 12% 、 38% ，總指數(shù)達(dá) 50% 。根據(jù)三級(jí)邊界劃定，該論文觸發(fā)動(dòng)態(tài)校準(zhǔn)機(jī)制。高校隨即調(diào)取其操作日志，文獻(xiàn)檢索記錄顯示4次跨平臺(tái)跳轉(zhuǎn)：瀏覽器 文獻(xiàn)庫(kù) AI工具" "數(shù)據(jù)分析軟件，數(shù)據(jù)分析階段光標(biāo)移動(dòng)軌跡呈現(xiàn)連續(xù)均勻分布特征，刪除率僅為 3% ，低于人類寫作均值。舉證責(zé)任倒置程序啟動(dòng)后，該學(xué)生提交原始數(shù)據(jù)采集表及GAI使用聲明，結(jié)合學(xué)科調(diào)整系數(shù)，最終介入指數(shù)修正為45% ，教學(xué)委員會(huì)認(rèn)定其使用合規(guī)。

該案例通過過程性審查與教育干預(yù)，彰顯了動(dòng)態(tài)校準(zhǔn)有效性、技術(shù)檢測(cè)精準(zhǔn)性及制度協(xié)同性，驗(yàn)證了治理體系在平衡技術(shù)賦能與倫理約束中的實(shí)操價(jià)值。

結(jié)語(yǔ)

隨著GAI深度介入學(xué)術(shù)生產(chǎn)，如何在技術(shù)與倫理間構(gòu)建動(dòng)態(tài)平衡已成為數(shù)字時(shí)代的核心命題。本文立足于治理模式探究，提出“人類智慧駕馭機(jī)器智能”的倫理準(zhǔn)則和系統(tǒng)化治理理念；通過“自動(dòng)披露義務(wù) + 舉證責(zé)任倒置”的制度設(shè)計(jì)、“生成路徑逆向檢測(cè) + 操作痕跡正向追蹤”的技術(shù)構(gòu)思、“環(huán)節(jié)權(quán)重 + 行為特征異常值 ?+ 跨平臺(tái)關(guān)聯(lián)度異常值”三大系數(shù)聯(lián)合的“GAI介入指數(shù)”構(gòu)建、“動(dòng)態(tài)空間校準(zhǔn)”的邊界劃定，構(gòu)建了四位一體治理體系；最后明晰各主體權(quán)利義務(wù)，推動(dòng)形成多方聯(lián)動(dòng)的責(zé)任共同體。

受材料及篇幅所限，本文在制度設(shè)計(jì)的豐富性、技術(shù)框架的可行性、指標(biāo)構(gòu)建的合理性、邊界劃定的科學(xué)性等相關(guān)問題上仍存在研究空間，有待另文再考。人工智能與學(xué)術(shù)倫理的共軛演進(jìn)呼喚持續(xù)的理論創(chuàng)新，本文期望通過治理模式的探索，推動(dòng)學(xué)術(shù)共同體在技術(shù)浪潮中堅(jiān)守倫理底線，最終實(shí)現(xiàn)“人機(jī)共智”的學(xué)術(shù)發(fā)展藍(lán)圖。

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作者簡(jiǎn)介：劉京尚，本科在讀，liu_jingshang@126.com，研究方向：人工智能，電子商務(wù)，數(shù)據(jù)治理方向。