寧夏回族自治區科研誠信管理辦法（節選）

編者按：為加強科研誠信管理，2024年9月24日，寧夏回族自治區科技廳公開發布《寧夏回族自治區科研誠信管理辦法》，本刊節選部分內容，以供參考。

第一章 總則

第一條 為加強自治區科研誠信體系建設，規范科研誠信管理，營造良好科技創新生態，根據《中華人民共和國科學技術進步法》《科研失信行為調查處理規則》以及《關于加強科研誠信建設的實施意見》（寧黨辦〔2019〕90號）等法規文件，結合實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱科研誠信管理，是指對參與科技管理部門組織實施的科技活動事項的責任主體，開展信守承諾、履行約定義務、遵守科研誠信規范和行為準則的客觀記錄和公正評價，并據此進行的守信激勵和失信懲戒等工作。

責任主體包括參與科技活動的法人和自然人。法人指項目承擔單位、合作單位、受托管理機構、第三方中介服務機構等；自然人指項目負責人、科研人員、咨詢評審專家等。

第三條 科研誠信管理覆蓋自治區科技計劃（專項、基金）、科技平臺、科技獎勵、科技人才（團隊）、科技企業，科技金融等各類科技活動的全過程管理。

第四條 科研誠信管理應當遵循客觀公正、科學合理，激勵創新、寬容失敗，自律監督、獎懲并舉的原則。

第二章 管理職責

第五條自治區科技管理部門負責統籌協調全區自然科學領域的科研誠信建設，制定相關政策制度，推進科研誠信體系建設；指導相關責任主體開展科研誠信管理工作；負責建設自治區科研誠信管理數據庫，開展科研信用記錄評價和結果應用；負責統籌科研失信行為調查處理，做好信用修復、聯合懲戒等工作。

第六條 自治區行業主管部門負責推進本行業、本系統科研誠信建設，加強宣傳教育和監督引導，強化科研誠信審核管理，指導、監督、組織本行業、本系統以及協調相關責任主體開展失信行為調查處理，開展聯合懲戒。

第七條 各市縣（區）科技管理部門負責本區域科研誠信建設，加強宣傳教育和監督引導，強化科研誠信審核管理，組織本級以及協調配合上級部門開展失信行為調查處理，開展聯合懲戒。

第八條 高等學校、科研院所、企業、社會組織、中介服務機構等是科研誠信建設管理的責任主體，負責本單位科研誠信建設管理，組織開展科研誠信教育和宣傳，組織本單位以及配合主管部門開展失信行為調查，依據職責權限對失信行為責任人進行處理。

第三章 信用記錄與評級

第九條自治區科技管理部門通過自治區科研誠信管理數據庫對相關責任主體的信用情況進行記錄。記錄內容包括基本信息和失信行為記錄。

（一）基本信息包括責任主體的身份信息、科研條件、研究團隊、經營狀況、科研成果等信息。責任主體的基本信息從寧夏科技管理信息系統自動獲取生成。

（二）失信行為記錄信息包括責任主體基本情況、失信情形調查結論、處理決定與依據、處理單位與時間、公開范圍，以及懲戒期限和失信信用修復等信息。失信行為責任主體為法人的，記錄信息還應包括處理決定中涉及的直接責任人員。

第十條 失信行為是指責任主體在科技活動中發生的違反科學研究行為準則與規范、違反科研管理規定的行為。失信行為記錄分為一般失信行為記錄和嚴重失信行為記錄。

第十一條 責任主體有以下情形之一的，記錄為一般失信行為：

（一）自然人一般失信行為。

1.違反科技活動管理規定，無正當理由未簽定項目合同（任務）書等；

2.未按規定及時報告科技活動執行情況、資金到位和使用情況，以及科技報告、重大變更事項等；

3.承擔的科技活動因主觀原因被終止或無正當理由未能完成考核指標；

4.無正當理由未能通過結題、驗收、評估或逾期超過6個月未提交驗收申請材料；

5.違反回避原則，泄露相關信息，影響科技活動公平公正評審；

6.在科技活動的申報、評審、檢查、驗收、評估等過程中，有“打招呼”“走關系”等請托行為；

7.其他未按規定履行職責并造成一定不良影響的行為。

（二）法人一般失信行為。

1.未及時履行項目合同（任務）書等相關責任，造成科技活動逾期未實施、結題、驗收、評估等；

2.發生重大變更事項未及時報告等；

3.無正當理由不按期退回被終止、撤銷等科技活動結余經費；

4.未履行科技活動管理主體責任，違反相關管理規定或管理不規范，影響科技活動的正常開展；

5.在科技活動的申報、評審、檢查、驗收、評估等過程中，有“打招呼”“走關系”等請托行為；6.其他未按規定履行職責并造成一定不良影響的行為。

第十二條 責任主體有以下情形之一的，記錄為嚴重失信行為：

（一）自然人嚴重失信行為。

1.抄襲、剽竊、侵占他人研究成果或項目申請書；

2.編造研究過程、偽造研究成果，買賣實驗研究數據，偽造、篡改實驗研究數據、圖表、結論、檢測報告或用戶使用報告等；

3.買賣、代寫、代投論文或項目驗收材料、科技報告、項目成果等學術造假行為；

4.以提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取請托、賄賂、利益交換等不正當手段獲取科技項目、科研經費、科技獎勵、科技人才等；

5. 以弄虛作假方式獲得科技倫理審查批準，或偽造、篡改科技倫理審查批準文件等；

6. 無正當理由故意拖延或拒不履行合同（任務）書等約定，項目到期超過一年不提交項目驗收申請；

7.超權限調整科研任務，違規將科研任務轉包、分包，導致嚴重偏離合同（任務）書目標；

8.違反科技項目資金管理規定，發生虛報、冒領、貪污、截留、擠占、轉移、挪用、套取項目資金等行為；

9.利用管理、咨詢、評審、驗收、評估等權利索賄、受賄，未按規定履行職責，濫用職權，徇私舞弊，出具虛假或失實結論，違反保密規定，泄露相關秘密或咨詢評審信息；

10.不配合審計、監督評估等工作，對相關處理意見拒不整改或虛假整改；

11.其他違法違紀及科研不端行為，并造成嚴重后果和惡劣影響的行為。

（轉載自寧夏科學技術廳官方網站）