強化高校基礎理論創新：機制重構與路徑優化

在全球科技競爭日益激烈的背景下，科技創新已成為推動經濟社會高質量發展的核心動力。研究與試驗發展（Ramp;D）經費投入規模是衡量一個國家創新能力的關鍵指標。

根據國家統計局初步測算，2024年我國全社會Ramp;D經費投入為36130億元，比2023年增長8.3%。Ramp;D經費投入強度達到2.68%，比2023年提高0.10個百分點。其中，基礎研究經費為2497億元，同比增長10.5%，占Ramp;D經費比重為6.91%，提升0.14個百分點。

從投入總量來看，我國Ramp;D經費投入總量已經連續3年超過3萬億元，穩居世界第二。從投入強度來看，實現穩步提升，體現了國家創新驅動發展戰略的深入推進。從投入結構來看，基礎研究、應用研究和試驗發展3個階段的經費分配更加合理，基礎研究投入實現較快增長，為原始創新能力的提升奠定了堅實基礎。整體上，我國全社會科技創新活動十分活躍，科技創新政策體系不斷完善、多元化投入格局加速形成、企業科技創新主體地位不斷增強，為我國基礎理論創新、建設科技強國、引領高質量發展注入了強大動力。

基礎理論創新是高質量發展的核心驅動力

黨的二十大報告指出：“高質量發展是全面建設社會主義現代化國家的首要任務”，并強調“必須堅持科技是第一生產力、人才是第一資源、創新是第一動力”。科技創新已成為提高生產力、優化產業結構、提升全要素生產率、增強國際競爭力的關鍵因素。通過科技創新，可以不斷突破關鍵技術，催生新興產業，改造傳統產業，實現經濟結構的優化升級。其中，基礎研究是提升原始創新能力的動力源，是科技創新的總機關。

作為源頭創新的基石，基礎理論創新突破能夠催生技術革命、提升全要素生產率。基礎理論的重大發現往往引發技術范式的顛覆性變革。2024年11月，中國科學院科技戰略咨詢研究院、中國科學院文獻情報中心與科睿唯安公司聯合發布《2024研究前沿》，遴選出在11個高度聚合的大學科領域中較為活躍或發展迅速的110個熱點前沿和15個新興前沿，反映出相關學科的發展趨勢。總體來看，這11個主要學科領域對重大基礎理論問題的研究不斷深入，顛覆性技術不斷涌現，進而引領應用試驗持續拓展。其中，人工智能賦能科學研究、下一代高性能通信、保障未來能源供給、應對氣候變化、提高人類健康福祉和社會治理水平等主題吸引科學界密切關注。根據世界知識產權組織（WIPO）數據，基礎研究投入每增加1%，全要素生產率（TFP）提升0.23%，顯著高于應用研究的0.15%。

基礎理論創新是產業升級的底層支撐。基礎理論創新是新興產業孵化器，也能更好地為傳統產業賦能。隨著新一輪科技革命和產業變革的深入發展，戰略性新興產業日益成為全球經濟競爭主陣地，各國持續加強對戰略性新興產業的戰略布局和政策支持，以搶占新興產業發展主導權。2024年，我國全球創新指數排名升到第11位，新興產業加快發展，國家深入實施戰略性新興產業集群發展工程、“東數西算”工程、產業創新工程。2025年1—2月，高技術制造業增加值同比增長9.1%，明顯快于規上工業增長。同時，基礎理論突破與傳統產業痛點深度耦合，為傳統產業注入“數字基因”，推動生產效能、產品形態和商業模式三重躍升。在人工智能、云計算、大數據、5G等技術的加持下，傳統產業轉型升級勢頭強勁，近萬家數字化車間和智能工廠已建成，超400家已培育成國家級智能制造示范工廠。“黑燈工廠”“燈塔工廠”等不斷增多。

基礎理論創新代表國家競爭力的戰略制高點。一個國家在基礎理論領域的創新能力，直接決定了其在全球科技競爭格局中的地位。一方面，隨著科技的飛速發展，各個領域的技術瓶頸開始顯現，而突破這些瓶頸的關鍵往往在于基礎理論的創新。例如，在人工智能領域，盡管目前技術應用已經取得了一定的成果，但其底層的算法理論、數據模型等基礎理論仍有待進一步完善和突破。只有在基礎理論層面取得創新，才能真正實現人工智能的自主學習、智能決策等高級功能，從而在未來的智能科技競爭中占據優勢。另一方面，基礎理論創新對于國家的經濟發展具有深遠的推動作用。它能夠催生新的產業形態，創造新的經濟增長點。以量子技術為例，量子力學的基礎理論研究不斷取得突破，為量子通信、量子計算等新興技術的發展提供理論基礎。這些新興技術一旦實現產業化應用，將極大地提升國家的經濟競爭力，改變傳統的產業結構和經濟格局。

我國高校基礎理論創新面臨的問題和挑戰

近年來，我國基礎理論研究處于快速發展階段，取得了顯著進展，政策支持力度不斷加大、科研投入持續增長、人才隊伍不斷壯大、科研成果產出顯著增加，高校和科研院所發揮了重要作用，但仍面臨著諸多問題和挑戰。

基礎理論研究頂尖人才數量還有差距。盡管我國高校人才隊伍規模龐大，但頂尖科研人才數量仍有差距。這在一定程度上限制了基礎理論創新的突破速度和質量。全球59個國家和地區1200多家機構的6636名科學家入選“2024年度全球高被引科學家”名單，我國入選人數再次大幅增加，排名世界第二。然而，與美國相比，絕對人數差值仍超過1000。

基礎研究投入強度仍較低，關鍵技術依賴進口。雖然2024年我國Ramp;D經費投入強度達到了歷史最高水平，雖略高于歐盟國家的平均水平，但仍低于經濟合作與發展組織（OECD）國家的平均水平。從全球來看，研發投入強度最高的是以色列，高達5.56%，13個國家的研發投入強度超過2.8%。

2024年，我國基礎研究經費雖然同比增長10.5%，延續上升勢頭，但與發達國家相比，投入仍較低，基礎研究經費僅為美國的1/3，關鍵領域（如EDA工具、光刻機）仍依賴進口技術。

受評價體系、學科交叉等各種因素影響，基礎理論創新程度不足，高校成果轉化率還不高。近10年我國學者獲得國際頂級科學獎項的人數遠低于美國。許多高校的考核周期普遍偏短，即使設置了長周期考核制度，但在學科評價、職稱晉升、人才評選、項目立項、獎項評比等工作中，既有量化指標又有時間限制，教師仍更注重項目級別、論文數量和發表刊物，研究的長期價值容易被忽略。由于中試環節塌陷、概念驗證缺位、資本介入滯后等原因，高校成果轉化效率目前不高。數據顯示，2023年，我國高校發明專利轉化率僅為3.9%，而美國高校的發明專利轉化率已超50%。

智庫建設效能有落差，教育科技人才協同斷層。近年來，我國智庫建設蓬勃發展，取得了大量成果，但仍存在著戰略預判薄弱、數據治理碎片化、國際話語權缺失的問題。2020—2023年科技部重大專項中，僅35%的立項方向與全球技術突破趨勢吻合，科技大數據分散在地方平臺，集聚效能還沒有完全發揮。“散弱”狀態依然存在，教育、科技、人才一體化發展的協同機制有待進一步完善。目前，教育、科技、人才在發揮整體性的同時，其相對獨立性仍較為突出，三者之間的銜接缺乏有效的機制安排和制度保障。例如，教育與科技、人才之間的協同主要體現在宏觀層面，但在中觀和微觀層面，如教育課程體系、科研項目管理機制、人才選拔和評價制度等，仍存在著銜接不暢的問題。

提升高校基礎理論創新的關鍵路徑

優化Ramp;D經費投入結構是提升科技創新能力的基礎保障。應進一步提高基礎研究投入比例，支持原創性、引領性科技攻關。加強基礎研究和原始創新是提升科技創新能力的根本。高校既要瞄準世界科技前沿，聚焦國家重大戰略需求，優化科研戰略布局，更要強化基礎研究的前瞻性、戰略性、系統性布局，明確重點方向，統籌科研任務的部署，優化資源配置，提升基礎研究的組織化程度。同時，高校要完善經費管理制度，提高資金使用效率，建立以信任為前提的科研經費管理機制。建立科技決策咨詢制度，發揮頂尖科學家在重大科技需求提出和科學問題凝練上的指導作用。

深化組織科研模式，優化科研評價機制。堅持目標導向與自由探索“兩條腿走路”，在基礎研究中既要聚焦國家戰略需求，又要鼓勵科學家自由探索。對數學、理論物理等基礎學科方向，營造寬容失敗的科研環境，設立專項項目支持科學家潛心研究。對芯片、人工智能等國家重大戰略需求領域，整合全國高校學科資源，建設專門的學科交叉研究團隊和平臺，強化組織科研模式。健全與基礎研究長周期相匹配的評價激勵機制，根據學科、成果類型開展分類評價、綜合評價等，營造良好的基礎研究科研生態。

加強科研隊伍建設，提高頂尖人才規模。完善以實際科研能力和貢獻為導向的人才選拔機制，做好人才培育與評價的制度設計。突出“高精尖缺”導向，培育戰略科學家、學術領軍人才、高水平創新團隊和青年人才，為人才提供有國際競爭力的環境條件。加強對青年人才的培養，促使更多青年拔尖人才脫穎而出。同時，完善科技人才政策，構建具有國際競爭力的人才制度體系。

促進科研成果轉化，強化產教融合。實現成果轉化，促進產學研深度融合是提升科技創新能力的關鍵舉措。強化基礎研究與工程應用的結合，挖掘工程應用中的基礎科學問題，推動科技成果轉化為實際生產力。高校應加強與科技領軍企業的合作，構建以市場為導向、企業為主體、產學研深度融合的技術創新體系。通過校企合作，將產業需求和科技發展及時轉化為教育教學內容，推進教育變革。同時，高校應依托國家大學科技園等平臺，加強技術轉移轉化能力建設，推動科技成果的產業化。此外，還要加強知識產權保護，為產學研合作提供制度保障。