產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)研究

摘 要：【目的】當(dāng)前，我國(guó)已成為產(chǎn)品生產(chǎn)、消費(fèi)和貿(mào)易大國(guó)，但產(chǎn)品質(zhì)量還難以滿足人民群眾日益增長(zhǎng)的消費(fèi)需求和安全需求，呈現(xiàn)較為明顯的質(zhì)量指標(biāo)與人民群眾消費(fèi)需求、安全指標(biāo)與人民群眾安全需求的不匹配。【方法】為切實(shí)推進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量提升，本文在充分調(diào)研產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)研究現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，開展了產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)研究。【結(jié)果】結(jié)合監(jiān)管實(shí)際，采用頭腦風(fēng)暴、文獻(xiàn)調(diào)研等方法，從生產(chǎn)企業(yè)基本情況、產(chǎn)品質(zhì)量能力、產(chǎn)品質(zhì)量表現(xiàn)3個(gè)維度構(gòu)建了產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并開展了等級(jí)劃分方法研究，以期實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)。【結(jié)論】本研究為準(zhǔn)確把握產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管工作方向，切實(shí)提高監(jiān)管效能提供了技術(shù)支撐。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)品質(zhì)量；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；指標(biāo)體系

DOI編碼：10.3969/j.issn.1674-5698.2025.03.005

基金項(xiàng)目：本文受國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃課題“典型智能產(chǎn)品可靠性分析評(píng)價(jià)技術(shù)研究與應(yīng)用”（課題編號(hào)：2022YFF0607104）、“消費(fèi)品質(zhì)量分級(jí)方法和標(biāo)簽標(biāo)識(shí)標(biāo)準(zhǔn)研制”（任務(wù)編號(hào)：2022YFF0607104-02）、中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院院長(zhǎng)基金項(xiàng)目“基于數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)分類技術(shù)研究與應(yīng)用”資助。

Study on the Evaluation of Product Quality Risk Analysis Levels

NING Xiu-li LU Xiao-wei* LI Ya XU Ying-cheng

（China National Institute of Standardization）

Abstract： [Objective] Currently， China has emerged as a leading nation in terms of product production， consumption， and trade. However， the quality of these products has yet to fully satisfy the consumption and safety demands of the populace， revealing a substantial discrepancy between quality benchmarks and the actual consumption and safety requirements.[Methods] To effectively improve product quality， this paper has conducted an investigation into the assessment of product quality safety risk levels， based on a comprehensive review of the existing study on product quality safety risk assessment.[Results] It uses a methodology that includes brainstorming sessions， literature reviews， and in conjunction with practical regulatory oversight， an evaluation index system for product quality safety risk levels has been developed in three dimensions： the fundamental profile of the production enterprise， the product quality capacity， and the product quality performance. Furthermore， a study on classification methodologies has been initiated to enable dynamic monitoring and evaluation of product quality safety risks. [Conclusion] This research can help accurately identify the orientation of product quality safety supervision， thereby significantly enhancing the regulatory efforts.

Keywords： product quality， risk assessment， indicator system

0 引言

我國(guó)作為產(chǎn)品制造大國(guó)，產(chǎn)品質(zhì)量安全事關(guān)民生福祉改善，事關(guān)消費(fèi)持續(xù)增長(zhǎng)，事關(guān)經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效升級(jí)，事關(guān)民生安全、公共安全、生態(tài)環(huán)境安全，是經(jīng)濟(jì)、社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的重要基礎(chǔ)。

習(xí)近平總書記在黨的二十大報(bào)告中提出“堅(jiān)持安全第一、預(yù)防為主”“加強(qiáng)重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域安全監(jiān)管”的要求。《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)“十四五”市場(chǎng)監(jiān)管現(xiàn)代化規(guī)劃的通知》（國(guó)發(fā)〔2021〕30號(hào)）提出：“強(qiáng)化工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全評(píng)估，建立健全產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)測(cè)預(yù)警制度。根據(jù)安全評(píng)估結(jié)果，制定實(shí)施重點(diǎn)工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管目錄，加強(qiáng)對(duì)關(guān)系人民群眾身體健康和生命財(cái)產(chǎn)安全、公共安全、生態(tài)環(huán)境安全的重點(diǎn)產(chǎn)品監(jiān)管。”《質(zhì)量強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要》指出：“制定消費(fèi)品質(zhì)量安全監(jiān)管目錄，對(duì)質(zhì)量問(wèn)題突出、涉及人民群眾身體健康和生命財(cái)產(chǎn)安全的重要消費(fèi)品，嚴(yán)格質(zhì)量安全監(jiān)管。”因此，在監(jiān)管資源有限的情況下，準(zhǔn)確把握產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管工作方向，科學(xué)研判哪些企業(yè)、哪些產(chǎn)品需進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)管，是目前亟須解決的重要問(wèn)題。

1 產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

1.1 研究現(xiàn)狀

目前，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)監(jiān)管部門、科研院所、高等院校等學(xué)者陸續(xù)開展了企業(yè)和產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)研究，相關(guān)成果如下：

杜寧[1]指出，廈門市印發(fā)《廈門市市場(chǎng)監(jiān)督管理局工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理工作規(guī)范（試行）》，將企業(yè)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)由低到高分為A級(jí)（風(fēng)險(xiǎn)低）、B級(jí)（風(fēng)險(xiǎn)一般）、C級(jí)（風(fēng)險(xiǎn)較高）、D級(jí)（風(fēng)險(xiǎn)高），形成階梯式監(jiān)管模式。企業(yè)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主要根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)程度和企業(yè)保障其生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量安全的實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行評(píng)定。徐徠[2]指出，上海市通過(guò)系統(tǒng)構(gòu)建產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)模型，來(lái)識(shí)別產(chǎn)品傷害類型，確定產(chǎn)品危害程度及其危害概率等級(jí)，評(píng)價(jià)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)和描述產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。方嘯天[3]指出，工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)保障能力影響因素包括質(zhì)量保證能力、檢驗(yàn)檢測(cè)能力、生產(chǎn)能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、研發(fā)創(chuàng)新能力。卜劍楠[4]認(rèn)為應(yīng)從監(jiān)督抽查、專項(xiàng)檢查、網(wǎng)絡(luò)輿情、生產(chǎn)企業(yè)4個(gè)方面構(gòu)建工業(yè)品質(zhì)量安全隱患指標(biāo)體系。張軼峰[5]認(rèn)為，評(píng)價(jià)指標(biāo)不能單就產(chǎn)品而論，而應(yīng)充分利用大市場(chǎng)監(jiān)管的綜合性優(yōu)勢(shì)，通過(guò)高視角、多維度、長(zhǎng)期積累的數(shù)據(jù)為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為畫像，除產(chǎn)品質(zhì)量的直接影響因素之外，信用、專利、商標(biāo)、合同、產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查、日常監(jiān)督檢查、行政處罰、投訴舉報(bào)、年報(bào)等數(shù)據(jù)都可以通過(guò)加權(quán)賦分列為影響因子。

1.2 產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

結(jié)合前人的理論研究，筆者認(rèn)為產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)影響因素不僅包括產(chǎn)品本身質(zhì)量情況，企業(yè)相關(guān)情況也是產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)的重要指標(biāo)。因此，本文從生產(chǎn)企業(yè)基本情況、產(chǎn)品質(zhì)量能力、產(chǎn)品質(zhì)量表現(xiàn)3個(gè)角度對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，共包括3個(gè)一級(jí)指標(biāo)、8個(gè)二級(jí)指標(biāo)、20個(gè)三級(jí)指標(biāo)。

1.2.1 生產(chǎn)企業(yè)基本情況

生產(chǎn)企業(yè)基本情況包括企業(yè)基礎(chǔ)屬性、企業(yè)品牌建設(shè)2個(gè)方面。企業(yè)基礎(chǔ)屬性分為企業(yè)規(guī)模、企業(yè)年齡、公開上市3個(gè)方面；企業(yè)品牌建設(shè)分為品牌建設(shè)、商標(biāo)建設(shè)2個(gè)方面。

1.2.2 產(chǎn)品質(zhì)量能力

產(chǎn)品質(zhì)量能力包括質(zhì)量管理能力、質(zhì)量保障能力、技術(shù)創(chuàng)新能力3個(gè)方面。質(zhì)量管理能力分為質(zhì)量管理體系、計(jì)量管理體系2個(gè)方面；質(zhì)量保障能力分為標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)機(jī)構(gòu)建設(shè)、質(zhì)量獎(jiǎng)勵(lì)3個(gè)方面；技術(shù)創(chuàng)新能力包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科技進(jìn)步2個(gè)方面。

1.2.3 產(chǎn)品質(zhì)量表現(xiàn)

產(chǎn)品質(zhì)量表現(xiàn)包括市場(chǎng)監(jiān)管、社會(huì)評(píng)價(jià)、售后服務(wù)3個(gè)方面。市場(chǎng)監(jiān)管分為監(jiān)督抽查、缺陷召回2個(gè)方面；社會(huì)評(píng)價(jià)包括消費(fèi)者投訴、網(wǎng)絡(luò)輿情2個(gè)方面；售后服務(wù)包括投訴處理方式、退換貨服務(wù)、維修服務(wù)、咨詢服務(wù)4個(gè)方面。

產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及賦分值如表1所示。

2 產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分

產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)得分最高位為100分。分值越高，代表風(fēng)險(xiǎn)越低，反之，分值越低，代表風(fēng)險(xiǎn)越高。將產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)狀況由低到高分為低風(fēng)險(xiǎn)（A類）、中風(fēng)險(xiǎn)（B類）、較高風(fēng)險(xiǎn)（C類）、高風(fēng)險(xiǎn)（D類）共4類。分級(jí)分類結(jié)果可根據(jù)實(shí)際需要定期或不定期更新，動(dòng)態(tài)優(yōu)化產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分方法和劃分結(jié)果。產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分要求如下：

（1）較低風(fēng)險(xiǎn)（A類）：90分（含）以上；

（2）中風(fēng)險(xiǎn)（B類）：75分（含）以上至90分（不含）以下；

（3）較高風(fēng)險(xiǎn)（C類）：60（含）分以上至75分（不含）以下；

（4）高風(fēng)險(xiǎn)（D類）：60（不含）分以下。

若存在如下情況之一，直接判定為高風(fēng)險(xiǎn)（D類）：

（1）連續(xù)2年監(jiān)督抽查不合格；

（2）2年內(nèi)，因發(fā)生重大產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題，受到市級(jí)以上（含市級(jí)）相關(guān)部門的通報(bào)、處分或媒體曝光；

（3）2年內(nèi)，產(chǎn)品因質(zhì)量問(wèn)題發(fā)生3次及以上國(guó)內(nèi)、國(guó)外通報(bào)召回。

3 分級(jí)分類結(jié)果應(yīng)用

3.1 監(jiān)管部門

各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門，可根據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)實(shí)施分類監(jiān)管，有利于科學(xué)分配監(jiān)管資源，提升監(jiān)管效能。

（1）監(jiān)督抽查：監(jiān)管部門可根據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，合理分配抽查頻次、抽查項(xiàng)目、抽查比例；

（2）數(shù)據(jù)共享：將產(chǎn)品質(zhì)量安全相關(guān)數(shù)據(jù)在監(jiān)管部門內(nèi)共享，以減少重復(fù)勞動(dòng)和資源浪費(fèi)；

（3）數(shù)據(jù)分析：根據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，按所在區(qū)域、產(chǎn)品問(wèn)題、產(chǎn)品類別、依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)等不同維度進(jìn)行綜合分析，根據(jù)分析結(jié)果，提出產(chǎn)品監(jiān)管方案。

3.2 生產(chǎn)企業(yè)

生產(chǎn)企業(yè)可根據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分結(jié)果，采取相應(yīng)措施，有針對(duì)性地提高產(chǎn)品質(zhì)量。

（1）對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較低（A類）的產(chǎn)品，可加大生產(chǎn)和宣傳力度；

（2）對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為中（B類）的產(chǎn)品，可根據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系尋找原因，若為產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)問(wèn)題，及時(shí)改進(jìn)；若為質(zhì)量管理能力、質(zhì)量保障能力等問(wèn)題，有針對(duì)性地積極爭(zhēng)取。

（3） 對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高（C類）或高（D類）的產(chǎn)品，可暫停生產(chǎn)，并下架正在銷售產(chǎn)品，通過(guò)生產(chǎn)工藝改進(jìn)、技術(shù)提升等方式，確保產(chǎn)品的安全性。

4 結(jié) 語(yǔ)

我國(guó)是產(chǎn)品制造大國(guó)，產(chǎn)品質(zhì)量安全事關(guān)民生福祉改善，事關(guān)消費(fèi)持續(xù)增長(zhǎng)，事關(guān)經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效升級(jí)， 事關(guān)民生安全、公共安全、生態(tài)環(huán)境安全，是經(jīng)濟(jì)、社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的重要基礎(chǔ)。開展產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，有利于充分利用監(jiān)管資源，切實(shí)提升監(jiān)管效能，為實(shí)現(xiàn)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)提供技術(shù)支持。 本文在充分分析國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，初步構(gòu)建了產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，研究了等級(jí)劃分方法，隨著研究方法的使用和實(shí)際監(jiān)管需求的變化，指標(biāo)體系還需結(jié)合實(shí)際進(jìn)一步完善，以更好地服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

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