研究生規(guī)模擴(kuò)招后的質(zhì)量保障訴求與路徑創(chuàng)新

摘要：從學(xué)生視角切入研究生培養(yǎng)過程，發(fā)掘擴(kuò)招背景下的研究生質(zhì)量訴求，對于完善研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障具有重要意義。對國內(nèi)15所高校的22名來自不同學(xué)科、不同培養(yǎng)層次的研究生進(jìn)行深度訪談后，提煉出8個概念類屬和3個核心類屬，揭示研究生培養(yǎng)過程中的現(xiàn)實困境，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建影響研究生培養(yǎng)質(zhì)量的分析框架。研究發(fā)現(xiàn)，導(dǎo)師指導(dǎo)水平影響著研究生科研投入度且不同的指導(dǎo)風(fēng)格有不同側(cè)重點，研究生角色認(rèn)知是師生關(guān)系和學(xué)術(shù)科研的中樞紐帶，其科研參與度、投入度與專業(yè)屬性掛鉤，而科研氛圍是研究生科研行為的邏輯起點且有著潛移默化的導(dǎo)引作用；而且就學(xué)服務(wù)仍然沒有跟上規(guī)模擴(kuò)招的步伐。展望未來，研究生培養(yǎng)質(zhì)量的提高應(yīng)建立招生-畢業(yè)門檻“進(jìn)入”與“退出”的常態(tài)化耦合機(jī)制，健全研究生培養(yǎng)的經(jīng)費保障機(jī)制。

關(guān)鍵詞：研究生教育；規(guī)模擴(kuò)招；培養(yǎng)質(zhì)量；質(zhì)量保障；保障機(jī)制

收稿日期：2024-02-07

作者簡介：劉和健，廣州大學(xué)教育學(xué)院、公共管理學(xué)院講師，廣州大學(xué)教育學(xué)院博士研究生；馬浚鋒（通訊作者），福建師范大學(xué)教師教育學(xué)院講師。（福州/350007）

*本文系廣東省教育廳教育科學(xué)項目“博士研究生教育高質(zhì)量發(fā)展的政策保障機(jī)制研究”（2023GXJK429），廣東省哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃項目（GD24YJY15），教育部人文社會科學(xué)青年項目（23YJC880068 ），廣州市社科規(guī)劃項目（2023GZQN67）的成果之一。

一、引言：研究生規(guī)模擴(kuò)招與質(zhì)量憂慮

2021年教育部印發(fā)關(guān)于“擴(kuò)大研究生招生規(guī)模”的通知，以超過20%的比例計劃擴(kuò)招18.9萬名研究生，研究生招收數(shù)突破110萬人。[1]如此之大的擴(kuò)招幅度引起了社會各界的廣泛討論與爭議，有聲音反對道，我國研究生教育“泡沫”已經(jīng)出現(xiàn)，而且有越吹越大之勢，研究生規(guī)模擴(kuò)招將會導(dǎo)致“文憑貶值”、質(zhì)量下滑。[2]但也有聲音支持道，與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)相匹配是研究生擴(kuò)招的根本動力，此次擴(kuò)招是對個別專業(yè)的“精準(zhǔn)投入”，迎合了社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展對高層次應(yīng)用型人才的需求。[3]然而，這些論爭背后的核心無非是對研究生規(guī)模擴(kuò)招后培養(yǎng)質(zhì)量的憂慮。數(shù)據(jù)顯示，2010-2020年我國研究生招生人數(shù)從53.82萬人（其中，博士研究生6.38萬人，占比11.85%，碩士研究生47.44萬人，占比88.15%）增長到110.66萬人（其中，博士研究生11.61萬人，占比10.49%，碩士研究生99.05萬人，占比89.51%），研究生總體在學(xué)規(guī)模從153.84萬人（其中，博士研究生25.89萬人，占比16.83%，碩士研究生127.95萬人，占比83.17%）增長到313.96萬人（其中，博士研究生46.65萬人，占比14.86%，碩士研究生267.30萬人，占比85.14%）①。可見，從研究生擴(kuò)招的整體規(guī)模和增長幅度上看，碩士研究生既是規(guī)模擴(kuò)招的主要對象，也是我國研究生人力資本的主體。因此，本文對研究生培養(yǎng)質(zhì)量的分析主要圍繞“碩士研究生”這一主體展開。

客觀來說，研究生規(guī)模擴(kuò)招能夠使更多高素質(zhì)勞動力進(jìn)入市場，產(chǎn)生研究生規(guī)模效應(yīng)，帶來高等教育紅利。江靜和許士道的研究表明，研究生人力資本對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長具有促進(jìn)作用，系數(shù)估計值為0.0925[4]；黃容霞等進(jìn)一步證實了研究生人力資本聚集程度對技術(shù)創(chuàng)新、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的空間溢出效應(yīng)[5]。然而，受制于現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的束縛，研究生人力資本仍然無法被充分利用、創(chuàng)造出足夠高的邊際產(chǎn)出。[6]因此，研究生教育改革的核心應(yīng)促使研究生培養(yǎng)更加適應(yīng)科學(xué)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新的需要，培養(yǎng)質(zhì)量與市場需求進(jìn)行更為及時而充分的對接。從《學(xué)位與研究生教育發(fā)展“十三五”規(guī)劃》到全國研究生教育會議啟動新一輪研究生教育改革，再到《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二○三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》，中央政府在國家整體戰(zhàn)略層面持續(xù)釋放出一個政策信號：研究生教育發(fā)展的重心將由規(guī)模擴(kuò)張、外延發(fā)展，轉(zhuǎn)向結(jié)構(gòu)優(yōu)化、內(nèi)涵發(fā)展、質(zhì)量提升。這就意味著“創(chuàng)新型”“研究性”“高層次人才”將成為今后研究生教育改革的主旋律；而作為“高層次人才”，研究生的“創(chuàng)新型”“研究性”無不以研究生培養(yǎng)質(zhì)量為表征，愈加凸顯出健全完善研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障的重要性。由此引出的一個問題是，目前我國研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障能否跟上規(guī)模擴(kuò)招的步伐？如果答案是否定的，那么，研究生培養(yǎng)過程隱含著哪些質(zhì)量問題？影響研究生培養(yǎng)質(zhì)量的因素是什么？這些問題就成為值得學(xué)者關(guān)注的重點。

本文的基本立論是，研究生培養(yǎng)質(zhì)量從來都不是一個具有普遍意義的概念，因為在高等教育精英階段，研究生本身就意味著質(zhì)量；它是我國研究生規(guī)模擴(kuò)張過程中的產(chǎn)物，是當(dāng)前我國研究生培養(yǎng)過程中出現(xiàn)各種不協(xié)調(diào)、不適應(yīng)的產(chǎn)物。當(dāng)研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障機(jī)制難以承載高速擴(kuò)張的研究生培養(yǎng)規(guī)模時，對研究生培養(yǎng)質(zhì)量的憂慮便愈發(fā)突出，勢必要求研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障機(jī)制的完善。然而，目前這方面的研究大多是官方或研究者的看法和立場[7]，鮮有研究能夠從學(xué)生的角度考察研究生培養(yǎng)過程以及質(zhì)量保障的現(xiàn)狀與不足。但是，既然關(guān)涉到研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障問題，自然離不開研究生這一主體，如果能夠從學(xué)生視角“診脈”當(dāng)前研究生培養(yǎng)過程，就更加能夠“診斷”研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障的缺陷與不足，為研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障機(jī)制的完善提出些許參考。為此，本文研究將從學(xué)生視角出發(fā)，探討研究生培養(yǎng)質(zhì)量的影響因素，思考研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障的路徑創(chuàng)新。

二、文獻(xiàn)回顧

“在精英主義時代，大學(xué)本身就意味著質(zhì)量，學(xué)術(shù)聲望是質(zhì)量的最佳評判標(biāo)準(zhǔn)，高等教育并無所謂質(zhì)量問題。”[8]直到《21世紀(jì)的高等教育：愿景和行動》（1998年）的發(fā)布才標(biāo)志著質(zhì)量成為時代命題，由于它的動態(tài)性和開放性，學(xué)界普遍認(rèn)為研究生培養(yǎng)質(zhì)量是高等教育中的一個多層面、多維度且不斷發(fā)展的概念，它是在教育教學(xué)、人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會服務(wù)等方面符合教育內(nèi)外部規(guī)律的教育實踐過程中所表現(xiàn)出來的結(jié)果或產(chǎn)出。[9]目前，學(xué)界關(guān)于研究生培養(yǎng)質(zhì)量的相關(guān)研究主要沿著兩條路徑開展。

其一，宏觀理論演繹。由于研究生教育在歐美等高等教育強(qiáng)國起步較早，通過特征比較的方式借鑒歐美一流大學(xué)研究生培養(yǎng)經(jīng)驗一直是國內(nèi)研究生教育研究的一個重要方向。[10]隨著我國研究生教育治理的復(fù)雜性與異質(zhì)性凸顯，學(xué)者開始從研究生教育的基本理論出發(fā)，試圖厘清研究生培養(yǎng)質(zhì)量的屬性、目標(biāo)、管理的應(yīng)然邏輯。[11]這些研究基于認(rèn)識論、政治論、實用主義哲學(xué)觀對研究生教育的價值內(nèi)涵進(jìn)行理論審思，回答了研究生培養(yǎng)質(zhì)量應(yīng)體現(xiàn)理論研究性、個體教育性和學(xué)問高深性，進(jìn)而導(dǎo)引出研究生培養(yǎng)質(zhì)量的品質(zhì)內(nèi)涵應(yīng)兼顧高深知識的生產(chǎn)與應(yīng)用、高深學(xué)問的探究與求索[12]，以期通過專業(yè)認(rèn)同、師生關(guān)系和淘汰退出等機(jī)制實現(xiàn)質(zhì)量保障，為研究生培養(yǎng)的相關(guān)研究奠定了良好的理論基礎(chǔ)。

其二，微觀邏輯實證。從宏觀理論思辨到微觀邏輯實證是研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障研究的共同趨勢[13]，相關(guān)研究開始對研究生培養(yǎng)質(zhì)量進(jìn)行量化測度，深入研究生培養(yǎng)過程的關(guān)系結(jié)構(gòu)，以求為研究生質(zhì)量保障提供實證邏輯。當(dāng)學(xué)界普遍認(rèn)可師生關(guān)系、科研水平等內(nèi)容是研究生培養(yǎng)質(zhì)量的關(guān)鍵要素時，工具主義理性便促使研究者從理論到實證，進(jìn)行量化分析，探討研究生培養(yǎng)過程的各要素與研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障的作用機(jī)理，如導(dǎo)師指導(dǎo)質(zhì)量、科研質(zhì)量與研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障機(jī)制的有效互構(gòu)，從而在學(xué)理上構(gòu)建一套研究生教育質(zhì)量保障指標(biāo)體系[14]，并以簡約化、可操作化的具體方式細(xì)化研究生培養(yǎng)實踐。這些研究認(rèn)為，科研參與度、參與方式、導(dǎo)師的學(xué)術(shù)指導(dǎo)和生活就業(yè)關(guān)懷是研究生培養(yǎng)質(zhì)量提高的重要影響因素。[15]但在控制了院校特征、家庭背景和個人因素等變量后，研究生的求學(xué)動機(jī)、學(xué)術(shù)環(huán)境、科研參與以及師生有效的交流互動等方面顯著影響了研究生的科研水平[16]，進(jìn)而影響著研究生培養(yǎng)質(zhì)量。因此，研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障的落腳點應(yīng)放在師生互動、科研參與、服務(wù)管理等方面。

通過對以上文獻(xiàn)的梳理可以發(fā)現(xiàn)，關(guān)于研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障的相關(guān)研究已從宏觀理論敘事的外部保障深入到微觀層面的內(nèi)部保障。這些研究雖能給本文研究帶來一些啟示和借鑒，但在解釋力度、深度上仍然存在一些缺憾。例如，雖然強(qiáng)調(diào)導(dǎo)師對研究生培養(yǎng)質(zhì)量起到的關(guān)鍵作用，但卻忽略了對師生關(guān)系的內(nèi)在博弈分析。再如，雖然承認(rèn)科研參與、投入對研究生科研能力水平的重要作用，卻忽略了科研氛圍、團(tuán)體情景在研究生培養(yǎng)過程中的相互關(guān)系。而且，相關(guān)研究在學(xué)生視角上的探討尤為缺乏，仍然局限于一個大范圍、全覆蓋、淺分析的解釋框架中，忽略了對研究生自身認(rèn)知的深入剖析。因此，本文就很有必要在以往研究的基礎(chǔ)上，從學(xué)生視角出發(fā)，在研究生規(guī)模擴(kuò)張背景下，探討影響研究生培養(yǎng)質(zhì)量的因素以及質(zhì)量保障的現(xiàn)實困境。

三、研究方法與資料分析

（一）研究方法的選擇

本研究將從學(xué)生的視角切入“研究生培養(yǎng)現(xiàn)狀與質(zhì)量保障訴求”，并以此作為調(diào)查和研究的核心主題。由于這一主題自身的復(fù)雜性和深刻性，我們認(rèn)為問卷調(diào)查等量化研究范式不能夠充分予以回答。若要從學(xué)生視角出發(fā)，思考研究生對所在高校的研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障的感知、體驗，那么就必須深入到在校研究生群體的培養(yǎng)實踐中。鑒于此，本研究選擇了一對一的深度訪談方法，從全國各類院校選取對學(xué)校研究生培養(yǎng)工作有深刻經(jīng)歷的研究生二、三年級學(xué)生進(jìn)行深入訪談，調(diào)查其在學(xué)期間的研究生培養(yǎng)現(xiàn)狀與質(zhì)量保障訴求，找出影響研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障的過程性要素并思考應(yīng)對之策。另外，之所以只選擇研二、研三學(xué)生而不是研一新生，主要是因為，相較于研一新生，他們有著更豐富的在學(xué)經(jīng)歷，更熟悉所在高校的研究生培養(yǎng)過程，往往還會通過私下交流、網(wǎng)絡(luò)論壇等方式被低年級學(xué)弟學(xué)妹作為他們判斷學(xué)校研究生培養(yǎng)質(zhì)量的參照。因此，他們的感受或看法也更加能夠切中研究生培養(yǎng)過程的現(xiàn)狀與不足，他們的建議更加能夠反映研究生的質(zhì)量保障訴求。

（二）訪談對象及資料收集

本文以所學(xué)專業(yè)、所在高校和培養(yǎng)層次為特征選取訪談對象，主要是基于以下考量：第一，就讀于不同層次的高校，所學(xué)不同的專業(yè)以及處于不同培養(yǎng)層次的研究生對所在高校研究生培養(yǎng)過程的相關(guān)問題有著更多的話語權(quán)，其多元化的觀點對分析研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障的現(xiàn)實困境與質(zhì)量保障機(jī)制的改革路徑更具積極參考意義。第二，這些研究生都是所在高校研究生培養(yǎng)過程的主體，對研究生培養(yǎng)現(xiàn)狀與質(zhì)量保障問題有著更深的體驗，往往更加善于陳述和概括自身的體會，便于研究者的分析和探討，以及對訪談數(shù)據(jù)的深入挖掘。鑒于此，本課題組從2020年1月開始，通過多方聯(lián)系，與26位在校研究生進(jìn)行深度訪談，直至達(dá)到訪談資料飽和，再無有價值的新信息出現(xiàn)，且足以支撐研究。為力求訪談數(shù)據(jù)能夠更加具有說服力，受訪者在所學(xué)專業(yè)、所在高校以及培養(yǎng)層次等基本特征上都呈現(xiàn)較為均衡的狀況，直至2023年6月訪談結(jié)束，共收集26份訪談數(shù)據(jù)，最終整理的文字資料近3萬字。訪談對象基本信息見表1。

本研究采用半結(jié)構(gòu)式訪談方式，既有面對面的訪談，也包括利用網(wǎng)絡(luò)和電話進(jìn)行的訪談，對于少數(shù)不便的受訪者，研究者將訪談問題以電子郵件的形式發(fā)給受訪者再進(jìn)行回收。訪談主要圍繞所在高校研究生培養(yǎng)過程，如師生關(guān)系、科研活動、就學(xué)服務(wù)等方面展開。

（三）訪談文本的分析處理

本研究隨機(jī)選擇21份訪談文本進(jìn)行扎根編碼分析（如表2所示），另外的5份訪談記錄進(jìn)行扎根理論飽和度檢驗，為保證數(shù)據(jù)原始性，操作中注意了非正式語言文字的重整與記錄，遵循扎根理論研究原則進(jìn)行自下而上的三級編碼（開放式編碼、關(guān)聯(lián)式編碼和核心式編碼），尋找能夠反映經(jīng)驗事實的核心概念，發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵概念間的相互關(guān)系，并以此抽取新概念。具體步驟是：（1）開放編碼，建立自由節(jié)點，初步梳理出若干個自由節(jié)點；（2）軸心編碼，

對資料進(jìn)行開放式編碼與分析后初步形成若干參考點，并進(jìn)一步整合形成8個概念類屬；（3）核心編碼，通過對已發(fā)現(xiàn)的概念類屬進(jìn)行系統(tǒng)分析，提取出3個核心類屬，即“師生關(guān)系”“科研體驗”“就學(xué)服務(wù)”，進(jìn)而導(dǎo)引出當(dāng)前研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障的影響因素；（4）理論飽和度檢驗，通過對預(yù)留的5份訪談記錄檢驗，并沒有形成新的核心類屬或概念類屬。因此，我們認(rèn)為本研究所構(gòu)建的研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障影響因素的理論模型在理論上達(dá)到飽和。

（四）解析框架建構(gòu)

文本數(shù)據(jù)經(jīng)過三級編碼處理后，可以厘清3個核心類屬的意向所指，及其與概念類屬之間的相互作用關(guān)系。第一，師生關(guān)系。它通過研究生的師資配套、導(dǎo)師指導(dǎo)、角色認(rèn)知表現(xiàn)出來，其外延為師資配套，包括師資規(guī)模、師資結(jié)構(gòu)，反映在研究生的課程體驗上。其內(nèi)核為導(dǎo)師對研究生的指導(dǎo)情況，受溝通頻率、指導(dǎo)學(xué)生規(guī)模的影響；同時，研究生的角色認(rèn)知是師生關(guān)系的內(nèi)在歸依，因為研究生對學(xué)習(xí)的主動或被動的角色認(rèn)知間接影響了師生關(guān)系質(zhì)量。第二，科研體驗。它通過科研參與度、投入度和環(huán)境氛圍表現(xiàn)出來，科研參與度、投入度決定了科研體驗的基本水平，而學(xué)術(shù)氛圍起著中介變量的作用，決定了科研體驗的“上限”。第三，就學(xué)服務(wù)。它在研究生培養(yǎng)過程中起著統(tǒng)協(xié)全局的作用，是研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障的“潤滑劑”，通過基礎(chǔ)設(shè)施、學(xué)術(shù)資助間接影響著研究生培養(yǎng)過程中的師生關(guān)系和科研體驗。

通過訪談數(shù)據(jù)的進(jìn)一步挖掘發(fā)現(xiàn)，各因素之間并非彼此獨立。這也就是說，“師生關(guān)系”“科研體驗”“就學(xué)服務(wù)”這三個變量彼此相互協(xié)調(diào)、共同作用于“研究生培養(yǎng)質(zhì)量”。研究生的師資配套、導(dǎo)師指導(dǎo)、角色認(rèn)知、科研參與度、投入度、科研環(huán)境以及就學(xué)服務(wù)是影響研究生培養(yǎng)質(zhì)量的主要因素，通過研究生群體對所在高校研究生培養(yǎng)過程的認(rèn)知體現(xiàn)出來，主要反映研究生培養(yǎng)過程中的師生關(guān)系質(zhì)量、科研質(zhì)量以及就學(xué)狀態(tài)，三者共同推動著研究生培養(yǎng)質(zhì)量與保障機(jī)制的有效實現(xiàn)（見圖1）。

四、分析與討論

（一）師生關(guān)系與研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障

其一，導(dǎo)師指導(dǎo)水平影響研究生科研投入度且不同的指導(dǎo)風(fēng)格有不同側(cè)重點。

研究發(fā)現(xiàn)，研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障在師資規(guī)模、結(jié)構(gòu)構(gòu)成等師資配套環(huán)節(jié)上呈現(xiàn)良好態(tài)勢；已有研究也表明，導(dǎo)師的教學(xué)水平和教學(xué)有效性在研究生培養(yǎng)過程中占據(jù)著很大的分量，是其學(xué)業(yè)成就的重要變量。[17]21位研究生對所在高校研究生培養(yǎng)工作的感受和體驗中，有72個關(guān)于導(dǎo)師指導(dǎo)的參考點，表明溝通頻次、指導(dǎo)規(guī)模以及導(dǎo)師指導(dǎo)水平是影響研究生培養(yǎng)質(zhì)量的決定性因素。正如受訪研究生談到：“除了上課之外，導(dǎo)師沒怎么管我們的，基本是散養(yǎng)的狀態(tài)。”（E-20200509-YS）“今年導(dǎo)師又帶了5個，先不說平時忙，哪有時間指導(dǎo)學(xué)生呢？”（H-20200215-ZJB）可見，導(dǎo)師指導(dǎo)學(xué)生規(guī)模直接影響了師生溝通頻次，導(dǎo)師指導(dǎo)學(xué)生規(guī)模的擴(kuò)張是師生溝通頻次減少的原因，進(jìn)而使師生溝通頻次成為中介變量影響著研究生科研投入度。

進(jìn)一步分析還發(fā)現(xiàn)，導(dǎo)師的不同指導(dǎo)風(fēng)格直接顯現(xiàn)為師風(fēng)師德，如同“燈塔”一般潛移默化地導(dǎo)引著研究生成長，間接影響著研究生學(xué)業(yè)成就。這就是學(xué)者所說的導(dǎo)師教育期待與人的培養(yǎng)[18]，它“看不見、摸不著”，也難以通過量化方式客觀描述出來，但確實在研究生培養(yǎng)過程中產(chǎn)生重要影響。可以說，導(dǎo)師指導(dǎo)風(fēng)格是研究生進(jìn)行科研工作的“引路人”。然而，在訪談中發(fā)現(xiàn)，大部分研究生由于與導(dǎo)師的溝通不足，以致對導(dǎo)師指導(dǎo)風(fēng)格的認(rèn)知過于籠統(tǒng)，甚至產(chǎn)生誤解。如有研究生說道：“我以前經(jīng)常吐槽我碩導(dǎo)的指導(dǎo)風(fēng)格，例如，剛?cè)腴T就丟給我一本博論和一堆統(tǒng)計資料，強(qiáng)迫我在一個學(xué)期之內(nèi)找到自己的學(xué)術(shù)風(fēng)格。實話說，我曾一度找不到方向，但當(dāng)我按照導(dǎo)師要求強(qiáng)迫自己沉淀下來，現(xiàn)如今我已經(jīng)找到自己獨特的寫作風(fēng)格。不得不說，導(dǎo)師是一個超級嚴(yán)謹(jǐn)、有自己一套指導(dǎo)風(fēng)格的導(dǎo)師。”（A-20201231-XZ）“咱們導(dǎo)師是大牛，對學(xué)生的學(xué)術(shù)期望較高。只不過他指導(dǎo)的學(xué)生太多加之行政事務(wù)繁忙，很多時候都是讓我們自己看文獻(xiàn)，但由于咱導(dǎo)師是屬于實干型的，所以我們也不是只看文獻(xiàn)不干活的。”（C-20200310-LQJ）

其二，研究生角色認(rèn)知是師生關(guān)系和學(xué)術(shù)科研的中樞紐帶。

角色認(rèn)知是理性行為人出于對行動的預(yù)期結(jié)果和成就所構(gòu)建起來的心理傾向。對于研究生來講，端正的角色認(rèn)知有助于其擺正學(xué)習(xí)心態(tài)，提高學(xué)習(xí)主動性。當(dāng)他們認(rèn)識到自己只有更主動融入導(dǎo)師團(tuán)隊才能取得學(xué)術(shù)成果時，他們就會構(gòu)建研究生期間“要做什么”“怎么樣做”的行動預(yù)期。可以說，研究生自身的積極角色認(rèn)知是教學(xué)有效性關(guān)鍵，只有當(dāng)研究生構(gòu)建起主動性角色認(rèn)知的行為預(yù)期時，就更有可能提高學(xué)習(xí)成績。[19]如一位受訪研究生這樣說道：“研究生想做科研搞學(xué)術(shù)就一定要主動主動再主動！爭取爭取再爭取！我就是每個學(xué)期都把自己的課程論文、讀書報告發(fā)給導(dǎo)師，請求導(dǎo)師給予修改意見。這樣反復(fù)數(shù)次后，導(dǎo)師仿佛也知道我的主動性與積極性，就開始讓我參與他的國家課題，如幫忙整理材料、撰寫研究報告等。記得有一次，導(dǎo)師在微信群上問我們誰有興趣寫一篇文章代表他去參加學(xué)術(shù)會議，于是我就花了一個星期找文獻(xiàn)資料，又花了兩個星期把文章寫好給導(dǎo)師發(fā)過去，導(dǎo)師雖然說要大改，但跟我說拿著改完的文章去參會是沒問題的，最終經(jīng)過4輪修改后，終于投出去了，那是我第一次參加正規(guī)的學(xué)術(shù)會議，后來文章也和導(dǎo)師一塊發(fā)表了。這些都是要靠自己主動爭取的。”（K-20200725-WJZ）

受訪者所認(rèn)為的“主動主動再主動！爭取爭取再爭取”，其實就是該名研究生對學(xué)習(xí)的預(yù)期結(jié)果構(gòu)建起來的心理傾向，這種預(yù)期心理傾向會使研究生積極主動地與導(dǎo)師進(jìn)行學(xué)業(yè)溝通與交流，為研究生的科研之路“啟航”奠定基礎(chǔ)。反之，如果研究生的角色認(rèn)知是被動的，“除了上課之外，導(dǎo)師沒怎么管我們的，基本是散養(yǎng)的狀態(tài)”（E-20200920-WM），“除了順利畢業(yè)，導(dǎo)師對我們這些專碩沒有任何期待”（T-20230305-LCY），他自然就不會采取任何行動，其科研水平也就難以取得突破和提高。如同受訪研究生指出的一個普遍現(xiàn)狀：“身邊有些朋友、同學(xué)，讀了三年研究生連課題是什么都不知道，當(dāng)然他們也不知道怎么做課題，課題是怎么回事。”（Q-20200523-SL）

（二）科研體驗與研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障

其一，研究生科研參與度、投入度與專業(yè)屬性掛鉤。

隨著高等教育市場化程度的不斷加深，“重文輕理”成為高等教育發(fā)展的全球性現(xiàn)象[20]。外部環(huán)境對投入產(chǎn)出最大化的追求雖然加快了與經(jīng)濟(jì)活動緊密聯(lián)系的學(xué)科發(fā)展，但過度的市場化也往往使大學(xué)陷入“畸形”發(fā)展。它雖為大學(xué)機(jī)構(gòu)帶來社會資源投入，但這些外部投入不可能是完全無條件的，這也極易讓高校盲目地追求外部投入而放棄自身原有的資源優(yōu)勢，最終導(dǎo)致大學(xué)的人文學(xué)部、人文學(xué)科分支不得不萎縮、關(guān)閉。[21]在這種趨勢下，首當(dāng)其沖的就是研究生科研質(zhì)量、學(xué)術(shù)成果產(chǎn)出的兩極分化，一方面，理工科專業(yè)跟社會經(jīng)濟(jì)活動緊密接軌，加之學(xué)校資源傾斜，能夠參與科研項目的機(jī)會自然增加。另一方面，文科專業(yè)由于與社會經(jīng)濟(jì)活動聯(lián)系不緊密，科研項目、經(jīng)費競爭激烈，能夠參與科研項目的機(jī)會自然減少。如下兩位研究生截然相反的科研經(jīng)歷說明了專業(yè)屬性對研究生科研參與度、投入度的影響：“我是生物材料方向的，研二的時候?qū)熅妥屛疫M(jìn)組了，導(dǎo)師既主持著國家課題，也在外面承接企業(yè)的項目，大大小小的項目都有，經(jīng)費算比較充足吧……我看學(xué)校內(nèi)的一些文科導(dǎo)師，他們能拿到大（國家級）課題的機(jī)會不多，他們也缺乏積極性去做經(jīng)費不多的小（校級）課題，那么，導(dǎo)師讓學(xué)生參與課題的可能性自然就會減少。我認(rèn)識的幾個同學(xué)，剛?cè)雽W(xué)的時候都是學(xué)術(shù)激情四射的，后面因為導(dǎo)師手上的資源（項目）不多，他們的學(xué)術(shù)熱情慢慢地也就冷卻了。”（D-20201008-GRH）“我導(dǎo)師就沒有課題啊，他年紀(jì)也比較大了，也懶得去費那個勁搞科研啥的啦。我們同門就差不多是放養(yǎng)的狀態(tài)，除了上課、簽名，基本見不到導(dǎo)師，反正三年能畢業(yè)就行啦。”（K-20200820-SJM）

事實上，研究生參與科研項目是創(chuàng)新能力培養(yǎng)的主要途徑，然而，就讀學(xué)科類別的不同，研究生在科研參與度、投入度上卻存在較大差異。[22]很多研究生由于所就讀專業(yè)為校內(nèi)弱勢學(xué)科，導(dǎo)師手頭上的項目不多，研究生的科研參與度也就較低，于是這些研究生早早地進(jìn)入所謂的“放養(yǎng)”狀態(tài)。他們研究生期間所做之事大都與科研學(xué)術(shù)相距甚遠(yuǎn)，科研參與度、投入度的缺乏意味著他們實質(zhì)上并沒有接受過良好的科研訓(xùn)練，也不具備科研能力，更談不上培養(yǎng)質(zhì)量。結(jié)果就如受訪者所言：“三年下來一點科研經(jīng)驗都沒有，也不知道自己學(xué)了些什么，畢業(yè)論文也寫得異常困難。”（Q-20200523-SL）

其二，科研氛圍是研究生科研活動的邏輯起點且有著潛移默化的導(dǎo)引作用。

在個體的行動過程中，每一個個體都是獨立的行為主體，按照各自的行動結(jié)果預(yù)期來行事。但是，在某一特定環(huán)境下的氛圍或氣氛的渲染卻可以對個體行為進(jìn)行意義賦予，激發(fā)行動者在特定氛圍內(nèi)的行為意向。當(dāng)研究生主體進(jìn)入一個學(xué)術(shù)氛圍濃厚、活力四射的科研團(tuán)體時，個體就會不自覺地受到團(tuán)體內(nèi)科研氛圍的渲染，彼此互動、相互感染，并與團(tuán)體產(chǎn)生共鳴，最終選擇與團(tuán)體相一致的行為活動（如進(jìn)入科研工作狀態(tài)），這就是正向的同輩壓力（peer pressure）。同時，已有研究也發(fā)現(xiàn)，科研氛圍對提升研究生的學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力具有重要的推動作用，能夠促進(jìn)研究生形成創(chuàng)新思維、拓展創(chuàng)新途徑、催化創(chuàng)新過程。[23]科研團(tuán)隊內(nèi)形成的學(xué)術(shù)氛圍能夠帶動研究生的科研積極性，研究生科研行動正是在團(tuán)隊氛圍的渲染下進(jìn)行意義賦予與強(qiáng)化，完成由氛圍接收、氛圍內(nèi)化到個體行為再現(xiàn)的科研活動過程。

“研二剛進(jìn)組時，我就發(fā)現(xiàn)師兄師姐都是在實驗室一待就是一天，早上8點到晚上12點，大家都忙著在實驗室搞實驗或者進(jìn)行論文的構(gòu)思寫作，那自己也不好意思不干活啊……所以研二這一年我?guī)缀醵寂菰趯嶒炇一蛘邎D書館，寫論文、看論文、做實驗，只要你待在實驗室或者圖書館，自然就有干活的沖勁了。”（I-20200610-LJQ）還有一位受訪研究生談到：“我其實是一個學(xué)渣啦，但同寢室的都是學(xué)霸吖，看到她們天天‘宿舍—飯?zhí)谩獔D書館’三點一線的生活，我就覺得自己也不能懶散啊，就跟著她們天天泡圖書館唄，現(xiàn)在我算是徘徊在學(xué)渣與學(xué)霸之間吧，學(xué)習(xí)積極性還是有所提高了，也不像本科時那般懶散了。”（G-20201115-YJR）

這就意味著，科研氛圍是研究生科研活動的邏輯起點，在濃厚的科研氛圍渲染下，潛移默化地影響著研究生科研行為決策。訪談中多次談及的“不好意思不干活”“覺得自己也不能懶散啊，就跟著她們天天泡圖書館”，說明行為活動的內(nèi)在邏輯起點受氛圍影響，研究生在科研氛圍的烘托下，會不自覺地跟隨這種團(tuán)體氛圍的行為意向進(jìn)行行為決策。

（三）就學(xué)服務(wù)與研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障

基礎(chǔ)設(shè)施配套與學(xué)術(shù)資助是統(tǒng)招研究生培養(yǎng)質(zhì)量的“潤滑劑”。就學(xué)服務(wù)是研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障中的一個重要課題，如基礎(chǔ)設(shè)施配套與學(xué)術(shù)資助，對研究生培養(yǎng)工作有著重要影響[24]，受到研究生群體的普遍重視。盡管有研究表明，食堂、住宿等基礎(chǔ)設(shè)施配套是影響研究生滿意度的主要因素[25]，但在研究中發(fā)現(xiàn)，圖書館文獻(xiàn)資料等學(xué)習(xí)設(shè)施配套以及訪學(xué)項目等學(xué)術(shù)資助是研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障的關(guān)鍵因素，參考點數(shù)分別為59、25個，并且兩者呈相互影響關(guān)系。對學(xué)習(xí)設(shè)施配套有較高需求的研究生通常也有著較高的學(xué)習(xí)需求，期望所在高校能夠提供更多訪學(xué)交流機(jī)會、科研項目參與機(jī)會。

“學(xué)校圖書館的館藏書籍太少，而且1997年以前的外文數(shù)據(jù)庫沒有全文購買，有時候我需要到**師范大學(xué)圖書館才能借閱，學(xué)校圖書館也沒有提供跨館借閱服務(wù)……學(xué)校雖然每年都有訪學(xué)項目，但申請條件苛刻，名額也小，我連續(xù)兩年都沒申請上。”（F-20200916-CJM）

當(dāng)學(xué)生將“外文文獻(xiàn)獲取”“訪學(xué)交流機(jī)會”與所在高校的研究生培養(yǎng)工作掛鉤，而這些需求又沒有得到滿足時，表明該研究生所在高校的學(xué)習(xí)設(shè)施配套、學(xué)術(shù)資助與研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障相脫節(jié)。與此同時，研究生資助重經(jīng)濟(jì)資助輕成長支持的導(dǎo)向不利于研究生科研水平、創(chuàng)新能力的提高。如受訪研究生總結(jié)道：“學(xué)校在學(xué)生支持項目上顯然做得還不夠，往往只注重保障學(xué)生基本生活需求的直接經(jīng)濟(jì)資助，忽略滿足學(xué)生成長的間接資助（交流訪學(xué)等各類學(xué)習(xí)實踐活動）……例如課題申請，校內(nèi)的課題為什么不多增加幾個名額？多為他們提供科研機(jī)會？”（G-20201108-ZZW）可見，研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障需要完善學(xué)習(xí)設(shè)施配套與學(xué)術(shù)資助體系，為研究生提供充足的科研機(jī)會，使其積累科研經(jīng)驗，滿足研究生培養(yǎng)工作對“創(chuàng)新型”“研究性”“高層次人才”的要求。

五、結(jié)語：研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障的路徑創(chuàng)新

研究發(fā)現(xiàn)，研究生規(guī)模持續(xù)擴(kuò)張的背后呈現(xiàn)出的問題是，師生關(guān)系互動、研究生科研參與度、投入度的減少，研究生就學(xué)服務(wù)的欠缺。于是，研究生規(guī)模擴(kuò)招的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求以及提高教育質(zhì)量的“民意壓力”的高漲與研究生培養(yǎng)過程中的師生關(guān)系、科研、就學(xué)服務(wù)質(zhì)量下滑形成的“剪刀差”，加劇了社會各界對研究生培養(yǎng)質(zhì)量的憂慮，使運作不暢的研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障機(jī)制逐漸被外部環(huán)境同化，進(jìn)一步弱化師生關(guān)系、科研、就學(xué)服務(wù)質(zhì)量。然而，普及化高等教育階段，我國研究生教育以多變性、不確定性和復(fù)雜性為特征，主要表現(xiàn)為：“數(shù)量”與“質(zhì)量”“入口”與“出口”以及“投入”與“產(chǎn)出”的平衡協(xié)調(diào)問題。如何處理好這三對關(guān)系成為研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障面臨的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

（一）建立“進(jìn)入”與“退出”門檻的常態(tài)化機(jī)制

第一，招生門檻。當(dāng)研究生教育規(guī)模需要與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)相銜接時，研究生規(guī)模擴(kuò)招就成為必要。然而，在保障研究生培養(yǎng)質(zhì)量的前提下，需要對高校師資、科研、就學(xué)服務(wù)管理是否滿足招生規(guī)模擴(kuò)招進(jìn)行充分考量。因此，擴(kuò)大高校辦學(xué)自主權(quán)，結(jié)合高校實際辦學(xué)情況、導(dǎo)師指導(dǎo)情況，確定合理招生規(guī)模，建立研究生招生門檻“進(jìn)入”的常態(tài)化機(jī)制。有證據(jù)表明，高校教師的晉升、任期和績效工資與科研生產(chǎn)力的關(guān)系比教學(xué)及其相關(guān)任務(wù)更緊密[26]，許多日常教學(xué)工作已經(jīng)落到了研究生助理以及那些愿意長時間投入學(xué)生服務(wù)工作的普通教師身上，而非研究生導(dǎo)師身上[27]；兩者矛盾引發(fā)的“數(shù)字暴政”使師生關(guān)系和高校服務(wù)管理質(zhì)量嚴(yán)重惡化。[28]因此，通過管辦評分離，建立研究生擴(kuò)招標(biāo)準(zhǔn)，放開滿足研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障條件的高校的招生規(guī)模；對研究生培養(yǎng)質(zhì)量下滑，研究生教育質(zhì)量保障難以跟上擴(kuò)招規(guī)模的高校的招生專業(yè)適時進(jìn)行“關(guān)”“停”“并”“轉(zhuǎn)”，才能打破研究生“規(guī)模擴(kuò)張-質(zhì)量下滑”的惡性循環(huán)，科學(xué)合理地擴(kuò)大研究生教育規(guī)模。

第二，畢業(yè)門檻。研究生大規(guī)模擴(kuò)招已然是大勢所趨，但研究生導(dǎo)師指導(dǎo)質(zhì)量與科研參與度、投入度的科研質(zhì)量卻也成倍下滑。盡管在研究發(fā)現(xiàn)中，不乏研究生將考研視為本科畢業(yè)生就業(yè)的“避風(fēng)港”，但學(xué)歷的提高并不意味著就業(yè)競爭力的提高，高校如何將研究生培養(yǎng)成為與研究生學(xué)歷相匹配的就業(yè)人才，才是解決社會各界對研究生教育質(zhì)量的憂慮（學(xué)歷貶值）的關(guān)鍵。因此，構(gòu)建研究生畢業(yè)門檻“退出”的常態(tài)化機(jī)制就是嚴(yán)把“出口關(guān)”，通過建立嚴(yán)格的分流淘汰制度，改變社會對研究生畢業(yè)證含金量的擔(dān)憂。

（二）建立多元化研究生培養(yǎng)經(jīng)費保障機(jī)制

對高校來說，研究生培養(yǎng)工作就是圍繞著師資隊伍建設(shè)、科研投入以及就學(xué)服務(wù)管理，促進(jìn)研究生能力的全面發(fā)展，勢必需要以高校多元化的財政系統(tǒng)為支撐點，以充足的辦學(xué)經(jīng)費為落腳點。然而，高校從政府那里獲得的財政收入似乎已經(jīng)接近天花板，很難再有突破，但由于物價上漲和師資等競爭帶來的大學(xué)辦學(xué)成本及支出的剛性增長還會長時間持續(xù)。[29]正如美國學(xué)者艾倫伯格（Ronald G.Enrenberg）認(rèn)為：“為了保持美國一流高等院校的地位，每一所高校都認(rèn)為，它必須花費更多，即便把目標(biāo)定位在保持自身已有地位這一最低限度的發(fā)展水平上，大學(xué)也不能像公司那樣削減成本，反而需要不斷地增加辦學(xué)經(jīng)費，以吸引和留住全國最好的教師、設(shè)置更少人數(shù)的班級、支付學(xué)生更多種類的校外實踐等。”[30]除去政府投入的財政經(jīng)費撥款外，如何以多元化籌資渠道，獲取更多的研究生培養(yǎng)經(jīng)費，確保高校擁有更多辦學(xué)經(jīng)費保障研究生師資隊伍建設(shè)、提供科研條件、學(xué)術(shù)資助，將成為研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障的關(guān)鍵方向。

因此，促使高校財政結(jié)構(gòu)向多元化方向轉(zhuǎn)變無疑是今后高校研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障機(jī)制改革的核心，正如教育經(jīng)濟(jì)學(xué)家建議，高校應(yīng)減少在經(jīng)費上對政府或納稅人的依賴，拓寬資金來源渠道，如通過吸引社會捐贈、成立大學(xué)基金會，以科研產(chǎn)出（技術(shù)轉(zhuǎn)化）帶動科研投入，優(yōu)化財政系統(tǒng)的可持續(xù)性擺脫未來財政上的長期壓力。[31]例如，自哈佛大學(xué)基金會成立以來，該基金會以平均10.4%的年化為哈佛大學(xué)貢獻(xiàn)了超過250億美元收益，到2019年捐贈基金總額已突破400億美元大關(guān)②；多元的財政結(jié)構(gòu)使哈佛大學(xué)每年有接近3%的運營支出用于資助研究生的課外實踐活動，同時使各種各樣的科研項目得以順利開展，得以在各個學(xué)術(shù)領(lǐng)域聘請成百上千的教授任職。

注釋：

①本文研究生規(guī)模數(shù)據(jù)來源于教育部官方網(wǎng)站歷年統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

②數(shù)據(jù)來源：2018-2019年年度哈佛大學(xué)財務(wù)報告。

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（責(zé)任編輯廖宇紅）