云南電網：“1+2+5”大監督體系賦能改革發展

黨的二十大報告提出“健全黨統一領導、全面覆蓋、權威高效的監督體系”。國有企業必須與時俱進，使監督工作更加有力有序有效，更好適應新形勢、新任務、新要求。中國南方電網云南電網有限責任公司（以下簡稱：云南電網）以黨內監督為主導，促進各類監督貫通協調，有效整合監督和內控的全方位力量，強化從計劃管理、組織實施、問題整改到考核評價的全過程管控，依托數字化平臺構建了“1+2+5”大監督體系，讓監督控制更加系統化、規范化、標準化，有效助推企業高質量發展。

目前國有企業監督工作的短板

監督體系與現代企業管理體系存在脫節。國有企業發展日新月異，監督體系仍有待升級完善，具體表現為：監督邊界較為模糊，重復檢查、多頭監督現象仍有發生；內部監督數量繁多，基層單位疲于應付，時常處于迎檢與整改的循環之中；內部監督力量分布尚需均勻，專業監督密集而職能監督有一定缺失，監督工作考核評價機制尚不完善。

監督流程未能有效融入企業內控管理。監督屬于功能性制衡，是他律的過程；內控屬于過程性分權，是自律的過程。監督與內控職能由不同部門牽頭，往往出現分而治之的情況，難以形成合力。

監督效能未有效推動企業改革發展。監督檢查深度不足，導致重大風險問題難以被及時發現。部分業務領域監督發現一般規范性問題多，深挖責任、作風、腐敗問題力度不夠，深挖體制機制制度性障礙不足，查找業務管理、制度流程中的漏洞不夠深入，推動改革、促進發展的貢獻不夠。

“1+2+5”大監督體系內涵

云南電網“1+2+5”大監督體系中的“1”指以“黨統一領導、全面覆蓋、權威高效”為基本原則，將監督控制管理體系納入公司整體業務模型，構建一套全面、協同、規范、精準、高效的監督控制體系。

“2”指全面整合內部監督和內部控制兩方面內容。內部監督按照定位和性質，涵蓋全面監督、專責和專業監督、日常和職能監督、民主監督；內部控制以合規管理為基礎，以風險管理為重點，涵蓋董事會、監事會、經理層和全體員工。

“5”指踐行“計劃共商、實施共進、整改共抓、責任共擔、成果共享”五項機制，以監督委員會為依托，整合監督全方位力量，強化全過程管控，做好全鏈條賦能。計劃管理方面，建立計劃共商機制，統籌計劃安排，讓監督控制更加精準；組織實施方面，建立實施共進機制，區分專責和專業監督側重點，讓監督控制化繁為簡；問題整改方面，建立整改共抓機制，統一整改框架，讓監督控制更有價值；考核評價方面，建立責任共擔機制，明確責任分工，讓監督控制落地生威；成果共享方面，建立數字化平臺，讓監督控制更有效率。

“1+2+5”大監督體系的主要做法

計劃共商，明確重點標準，讓監督控制更加精準

協商制定年度監督內控計劃。由云南電網黨委統籌，各業務部門堅持“保障戰略目標、符合經營特點、促進改革發展”的原則，結合公司戰略、年度工作重點、風險分析、存在問題等情況，力求全年均衡部署，按年計劃、半年修正、季度統籌管控，實行靶向監督、聯合（聯動）監督等，原則上“計劃之外無檢查”，讓全年監督檢查次數減少約四分之一。

明確監督和內控到位標準。監督方面，圍繞“計劃—實施—整改—評價”全流程梳理關鍵任務，細化監督工作到位標準，剛性明確“規定動作”和交付物，嚴格按照標準要求開展監督工作，確保監督工作到位。內控方面，各業務領域結合法律法規及監管要求變化、發現問題情況等，每年修編《內控管理手冊》《內控評價手冊》等標準，為內控活動開展提供制度指導。

實施共進，優化聯動模式，讓監督控制化繁為簡

監督力量整合優化。云南電網強化對各類監督項目的統籌協調和優化整合，探索“巡察+專責+專業+職能”聯動模式，增強同題共答、常態長效的監督合力。堅持黨委領導監督工作，以巡察監督為抓手，引領整合監督資源和力量；紀檢、審計、安監三個部門從“政治+經濟+安全”三個維度，開展專責和專業監督；黨支部和各部門按照職責范圍，做好日常和職能監督；黨員和職工通過自下而上的建議、批評、檢舉等方式實施民主監督。監督委員會辦公室貫穿其中，負責統籌資源、整合力量，切實實現橫向協同、縱向貫通。

監督與內控聯動優化。統籌內控檢查與現場監督聯合開展，發現問題缺陷及時入庫，為整改和數據分析溯源提供便利。定期開展月度崗位自評、季度部門自查、年度單位自檢。針對廉潔高風險崗位和高風險業務，從教育、監督、懲處等多角度制定切實可行的防控措施，利用“不能腐”三項清單（權力清單、廉潔風險清單、制度建設清單），從行權方式和業務流程入手，從根源上把監督效能轉化為企業治理效能。

整改共抓，統一工具表單，讓監督控制更有價值

統一問題整改框架和清單。云南電網按照整改“點、線、面、體”思路，細分點對點改、舉一反三、管理提升、體系優化四個維度，明確糾正行為、追回損失、追究責任、同類排查、修訂制度、優化流程、制定專項方案、加強培訓、升級體系等九種整改措施類型，形成統一、明確的問題整改框架和清單，把發現問題、研究問題、解決問題聯系起來。

督促限期整改。監督發現問題時，統一使用問題整改框架及清單，按照對應的監督要求期限開展整改。黨委巡察辦對整改過程進行監督，對整改不到位的，及時發送《提醒函》《提示單》督促立即整改。整改對象圍繞“人、錢、事、制”變化情況，梳理完成情況，總結經驗，定期向監督委員會報告。堅持抓早抓小，對于自查問題并有效整改的，減輕或免于追究責任。

責任共擔，銜接考核問責，讓監督控制落地生威

云南電網明確責任分工，建立責任共擔機制，確保監督控制有效落實。首先，銜接組織績效。在部門和分子公司的經營業績考核中增加“監督控制效能評價”維度，不僅關注是否落實監督控制，還考核是否取得相應成效。其次，銜接責任追究。將責任追究和管理糾偏措施落實到位。涉及黨內問責、組織處理、紀律處分的，移交紀檢等機構查處；涉及公司處分的，移交有管理權限的相關委員會查處；涉及管理糾偏措施的，由各部門具體實施。

成果共享，用好風控平臺，讓監督控制更有效率

云南電網以數字化賦能監督控制，建設風控數字平臺，構建以強內控、促合規、防風險三大監督體系為一體的智慧監督系統。將計劃管理、組織實施、問題整改、考核評價等全流程信息納入數字化平臺，打造集計劃分析統籌、方法庫應用、問題分析、問題及缺陷分布、管控情況、效能評價于一體的“監督控制全景地圖”，提高監督內控的精準度，直觀反映監督控制成效。平臺聚焦經營風險、廉潔風險、安全生產風險防控，做實縱向上“管業務必須管監督”的部門職能監督、橫向上黨支部日常監督的立體防線網。

“1+2+5”大監督體系工作成效

云南電網提高政治站位，貫徹落實黨的二十大精神，推動政治監督具體化、精準化、常態化，緊盯重點領域和關鍵環節，監督保障國有企業重要工作部署落地見效，服務云南發展：推動中國-老撾500千伏聯網項目全速建設，云南迪慶州維西傈僳族自治縣現代化農村電網示范縣全面建成；連續兩年獲省委主要領導批示肯定。

云南電網構建“1+2+5”大監督體系以來，顯著提升了企業監督控制管理水平，有效促進企業健康發展：多次獲集團公司治理優秀企業稱號；助推各級紀檢機構受理信訪舉報數、處置問題線索數大幅下降；相關監督管理經驗在集團公司交流發言，“核心指標+網絡問卷”的多維度政治生態評價模式在集團內推廣應用；廉潔文化示范單位新增數和累計數都居集團公司第一；廉潔風險防控管理體系建設經驗獲集團公司肯定推廣；組織績效連續兩年獲集團公司最高的“雙A”級評價，員工滿意率持續三年上升。 （責任編輯：苒 辰）