探秘科技成果評估“新標尺”

在科技日新月異的今天，科技成果評估的規范化對于推動科技創新、促進科技成果轉化具有至關重要的意義。GB/T 44731—2024《科技成果評估規范》于2024年10月26日正式發布和實施，為科技成果評估工作提供了明確的標準和指引。為了深入了解這一規范的制定背景、意義及影響，《中國標準化》特別采訪了該規范的主要起草人李思敏。

李思敏，科技部科技評估中心科技成果與技術評估部評估主管，主要負責全國高校院所科技成果轉化年度報告工作，以及科技創新和成果評估相關標準研制工作。連續三年牽頭編寫出版《中國科技成果轉化年度報告（高等院校與科研院所篇）》，編寫發布《中國生物醫藥領域科技成果轉化年度報告2022》《中國儀器儀表領域科技成果轉化年度報告2023》等多篇行業領域報告；牽頭起草《科技成果評估規范》國家標準、《醫療機構科技成果轉化評估指南》團體標準，參與起草《企業科技創新系統能力水平評價規范》國家標準；曾就職于華為、施耐德電氣等知名企業，熟悉企業產品管理和技術創新。

《中國標準化》：請您簡單介紹一下 G B / T44731—2024《科技成果評估規范》的制定背景是什么？

李思敏：科技成果評估是技術經理人的重要工作內容之一，是科技創新發展的重要環節。科學合理的科技成果評估在激發科技創新活力、動力和潛力方面發揮著重要的作用。近年來，黨中央、國務院高度重視科技成果評估改革工作。2021年7月，為健全完善科技成果評價體系，更好發揮科技成果評價作用，《國務院辦公廳關于完善科技成果評價機制的指導意見》（國辦發〔2021〕26號）發布；同年12月，為落實該指導意見部署要求，科技部、教育部等十部門聯合啟動科技成果評價改革試點工作。我國在國家、部門、地方、社會各層面開展了大量的、多種多樣的科技成果評估活動，在取得重大成就的同時，也暴露出一系列問題。其中之一便是標準化建設方面比較薄弱，尤其是缺乏明確統一的基本規范，各方對評估中應遵循的重要行為準則的認識和執行不夠全面、統一、自覺和嚴格，對科技成果評估行業發展造成較大影響。

《中國標準化》：該規范的出臺對于科技成果評估領域具有怎樣的重要意義呢？

李思敏：《科技成果評估規范》國家標準的發布有利于凝練形成廣泛共識，全面系統、明確主動地對科技成果評估相關各方的行為提出指導性要求，對于加強科技成果評估標準化建設，指導和規范全國科技成果評估活動，避免無序和風險，保障科技成果評估活動的質量具有重大意義。同時，該規范能夠有效推動科技成果評估的規范有序和專業化發展，提升科技成果評估行業的公信力、認可度和權威性，為促進我國科技創新和成果轉化提供更好的支撐和服務。

《中國標準化》：在制定規范的過程中，遇到的最大挑戰是什么？如何克服的？

李思敏：此項標準研制初期設定的目標之一就是“適用范圍廣”，希望能夠覆蓋基礎研究成果、應用研究成果、技術開發和產業化成果三種不同的成果類型，并且滿足政府科技管理、科研機構科研管理、企業創新管理、金融機構科技金融業務支撐、社會組織或者個人科技業務支撐等不同的評估目的。因此，我們最困難的地方是既要考慮不同成果類型特點，又要滿足不同評估目標的需求。為實現這一目標，國標立項后，我們定向邀請了二十余家起草單位，擴充了一批從事科學研究、科技評估與咨詢等方面的機構，以及部分企事業單位，從不同視角進行標準研制。兩年的研制期內，各起草人首先根據分工開展標準編寫、相關研究和試點，并提交階段性研究成果統稿形成工作組討論稿。之后，以線上或線下等形式召開了多次工作會議，深入討論了前期研究和試點情況，共同對工作組討論稿進行了全面細致的修改完善，對一些重要問題進行了深入討論，不斷修改和完善標準草案，最終確定了標準文本主體內容。

《中國標準化》：規范中涉及哪些關鍵的評估指標和方法？這些指標和方法是如何確定的？

李思敏：標準規定的評估指標體系包含了科學價值、技術價值、經濟價值、社會和文化價值、轉化推廣潛力5個評估維度，下設14項二級指標。關鍵指標的確定來源于《國務院辦公廳關于完善科技成果評價機制的指導意見》（國辦發〔2021〕26號）文件精神。根據文件要求，全面準確評價科技成果的科學、技術、經濟、社會、文化價值，根據科技成果不同特點和評價目的，有針對性地評價科技成果的多元價值。起草組同時兼顧了“中央指示精神”和“現實科技活動中科技成果評估的實際需求”兩個方面，構建出了“五元價值+轉化推廣潛力”的科技成果評估指標框架。標準規定的評估方法在指標及權重確定、分項評估、綜合評分等環節均有涉及。評估時要求根據各指標相關評估依據、分級描述等，結合專家咨詢意見，由評估項目組根據科技成果評估原始材料及其他渠道收集到的信息分別對各項指標逐一進行判斷和指標打分，再根據評估權重，采用線性加權求和的方法，形成科技成果綜合評估結論。

《中國標準化》：對于不同類型的科技成果評估需求，規范在評估上有哪些側重點？

李思敏：在實際使用中，不同委托方的評估目的是不同的。比如：政府部門可能是為了科技獎勵評選，科研機構是進行科技成果轉化，企業是進行技術創新的戰略規劃……我們在標準中提出“分類評估原則”，要求根據被評成果類型選定相應的評估維度，并根據評估目的差異調整評估內容側重點。標準在附錄中列出了“科技成果評估目的對應設置的評估權重”表，科技企業、科研機構等不同主體可以參考使用。比如：在以科技成果轉化推廣、企業創新管理、金融機構科技金融業務支撐為評估目的時，經濟價值應當著重考核；而對科技類獎項進行評定時，就要著重考核社會和文化價值。

《中國標準化》：您認為依據該規范進行科技成果評估將對促進科技成果轉化有何積極影響？

李思敏：在成果轉化過程中，從成果挖掘篩選開始，到項目引進、技術交易、中試熟化、推廣等環節中，都可以引入成果評估活動。可以說，成果評估既是成果轉化的“助推器”，也是關鍵“瓶頸”。它貫穿了科技成果從產生到應用的全周期，是科技成果轉化過程中的重要環節。比如，成果評估可以有利于快速地篩選出可供轉化的成果。高校院所中老師和研究人員在進行成果申報時，可能會填報海量的專利，但這些專利并不是都能進行轉換，這就需要依靠成果評估來篩選出其中有價值、有潛力的部分。再比如，評估還有利于推動技術交易雙方快速達成共識。有時候交易的雙方對成果認知的差距特別大，這時就可以引入雙方都認可的第三方。第三方機構相對客觀、公正的分析能夠為交易雙方提供有效的決策參考，促進雙方達成共識。

《中國標準化》：您認為該規范對于未來科技成果評估工作的發展有何積極影響？

李思敏：一方面，標準主要針對自然科學與技術領域科技成果的評估活動，構建出了“五元價值+轉化推廣潛力”的科技成果評估指標框架，并且除了科技成果評估的指標體系、原則外，標準還列出了翔實的評估方法、標準化的評估流程等，可以有效為評估工作提供指導。另一方面，這項標準更多的是大方向上的指引，我們相信這項標準的推出能夠起到“拋磚引玉”的作用，為后續更多的單位參與和申報不同領域、不同類型的科技成果評估細分標準提供支撐和借鑒。此外，針對金融機構和地方政府對科技成果“看不懂”“不會用”的問題，我們基于這項標準建設了科技成果評價信息系統，綜合運用大數據、大模型等先進工具，將科技成果評價線上化、流程化、智能化，歡迎金融機構和地方政府試用“科技部科技評估中心官方網站-技術經理人公共服務平臺-賦能工具-科技成果評價系統”。