淺談行業檔案管理模式現代化

摘 要：在傳統經濟社會向現代化社會轉型進程中，檔案承擔著讓歷史發聲為時代留痕的重要作用。在大數據時代，檔案是組成信息共享數據庫的重要集成，是數字經濟發展不可或缺的支撐。行業檔案作為檔案大體系的組成要素，其獨立性、融合性和體系化治理優勢已經顯現。借助行業固有資源，優化行業檔案治理模式，從而提高國家檔案體系治理水平，有效服務社會發展，成為檔案工作和行業發展的新課題和新機遇。行業主管部門應充分履行本行業檔案建設第一責任人職責，建立行業檔案管理模式新架構，以適應大數據發展新模式。在檔案行政部門指導下，統籌制定行業檔案管理的法律法規，融合行業現有軟硬件發展條件，加快行業檔案系統化和數字化建設，優化行業檔案管理體系架構，以行業檔案治理模式現代化助推檔案體系現代化，有效服務行業發展和社會發展需求。文章結合工作實際，圍繞行業檔案治理模式現代化的必要性、當前檔案工作存在的問題和現代化管理模式應用探索，對行業檔案治理模式現代化提出思路建議。

關鍵詞：現代化；治理模式；行業檔案

一、行業檔案管理模式現代化是時代發展的需要

1.現代化管理技術為行業檔案治理模式創新提供了技術支撐

現代化是指社會從傳統社會向現代社會發展的過程，是以經濟發展為中心、以先進技術為支撐以及以治理思維為導向的新型社會發展模式，并有一整套與之適應推動其發展的制度理念、行為方法和數字應用技術等。簡言之，“現代化”即適應當今經濟社會新發展、新變革所需要的呈現進步趨勢的各種集成。現代化概念和成果源于經濟發展，反射于各行業，行業檔案治理模式也必將在現代化變革進程中由被動融入向主動變革轉型發展。

隨著中國式現代化進程，國家治理體系和治理能力在現代化道路上不斷升級、完善和科學化。各行業大數據、信息化以及智慧城市建設等迅猛進步，適應社會發展需要的治理框架理念不斷完善、新技術不斷應用以及人民群眾新需求不斷得到滿足，行業大體系帶動了行業內小體系的發展和完善，帶動行業檔案服務的各行業不斷融入現代化發展大體系，同時孕育出行業自身的現代化結構需求和特征。

雖然缺乏統籌，但各門類檔案在各自行業發展體系中與本行業要素協同發展這一特征隨著經濟社會發展愈發明顯。在保證檔案特性的基礎上，以歷史和可持續的眼光和手段將檔案發展融入行業發展規劃，并形成兩者相互助推的良好互動，是檔案治理現代化的需要，也是社會發展的需要。行業檔案既自成體系，又可以在各行業交會中主動融入社會發展體系，這一優勢將貫穿檔案現代化治理始終。行業檔案有其明確的主管部門、清晰的行業分界和一致的行業檔案標準，因而具備作為一個檔案要素單元實行現代化探索和治理提升的條件。

2.國家治理現代化戰略衍生檔案治理新概念和新要求

現代化發展需求提出了國家治理體系和治理能力等新概念和新質生產力等一系列改革新要求。新的國家治理框架在政治、經濟和科技戰略部署下不斷更新完善。山東要在全國發展大局中定好位、挑大梁，完整、準確和全面貫徹新發展理念，以進一步全面深化改革為動力，繼續在服務和融入新發展格局上走在前、在增強經濟社會發展創新力上走在前、在推動黃河流域生態保護和高質量發展上走在前，加快建設綠色低碳高質量發展先行區，打造高水平對外開放新高地，奮力譜寫中國式現代化山東篇章。早在《切實把思想統一到黨的十八屆三中全會精神上來》一文中就闡明并指出了國家治理體系和治理能力的基本含義：國家治理體系是在黨領導下管理國家的制度體系，包括經濟、政治、文化、社會、生態文明和黨的建設等各領域體制機制、法律法規安排，也就是一整套緊密相連和相互協調的國家制度；國家治理能力則是運用國家制度管理社會各方面事務的能力，包括改革發展穩定、內政外交國防以及治黨治國治軍等各個方面。

據此，筆者認為，檔案治理模式即在黨的領導下，在各級檔案主管部門監管指導下，各檔案責任部門制定檔案管理體系與完善檔案管理機制，并以此為基礎，使檔案工作充分發揮為黨管檔、為國守史以及為民服務的效能。行業檔案治理現代化的內涵可以從兩個方面展開闡釋，一方面，在各自行業領域內檔案工作應當跟上本行業的發展，不斷完善檔案工作制度機制架構，創新工作管理模式、治理工具和檔案管理模式，多樣態展現檔案成果，融入行業發展；另一方面，在檔案工作領域，行業檔案治理要跟上社會檔案體系治理發展，以各行業檔案發展成果綜合體，服務國家治理體系和治理能力完善，推動社會進步。

3.中國式現代化發展的成功路徑為檔案治理模式創新提供了參考

以行業發展為先導的集約化和規模化發展生態是中國式現代化發展過程中體現出的重要特征，這也成為檔案治理模式良好創新的借鑒路徑。本文所稱行業檔案是指在各主管部門統領下的行業領域（城建、交通、農林等）內各類檔案在本行業的集合體。對行業檔案實行單獨定義，是因為行業檔案具備依托行業發展的先導優勢，有其相對獨立性，在各行業檔案因行業融合而協同發展的同時，符合整體與部分的發展關系，與檔案大體系互為推動、密不可分。行業發展形成的固有資源、工具和技術等形成了行業檔案，并且為行業檔案提供了豐厚和獨特的土壤。行業發展各有特色規范，行業檔案是行業發展軌跡的原始記錄，檔案整理標準大都由各所屬行業主管部門（各部委）制定，依托行業發展形成的符合行業需求、體現行業特色的軟硬件資源和標準規范，檔案治理以行業為單元實施分立和整合，創新發展各有特色，方便解決困難問題，在當前檔案治理工作中顯現出優勢。

二、當前行業檔案工作與“現代化”要求間的差距

1.治理思維在當前行業檔案工作中應用不夠

治理思維應用主要是指在發展過程中權衡大發展體系中各要素的均衡有序和相互制衡推動，從而推動大體系的科學和諧發展。與國家和行業治理同理，行業檔案工作同樣需要以現代化經濟模式下的思維和理念發現問題、解決問題持續發展。

當前，行業檔案工作融入本行業及檔案體系發展的主動性不足，在行業發展規劃中，行業檔案管理日常工作是按照行業標準開展，并按照檔案主管部門要求開展文書檔案歸檔和進館工作，以完成主管部門考核。傳統檔案管理機制缺少激勵以及創新性治理思維，導致行業檔案特別是行業專業檔案發展相對滯后，新的理念、新的治理方式、新的歸集和應用手段有待在行業檔案管理實務中嘗試。行業檔案工作距離以檔案治理現代化加快推動行業治理現代化和檔案體系現代化的需求還有差距，治理思維指導下的現代化治理模式亟須在行業檔案工作中建立。行業主管部門應當主動探尋治理模式創新，使檔案工作充分發揮為黨管檔、為國守史以及為民服務的現代化社會服務效能。

2.行業檔案工作運行機制和數字化基礎設施建設不能滿足當前信息化需求

行業檔案特別是行業檔案中的專業檔案，如基建類檔案是由不同的部門整理形成，在移交行業檔案管理機構前由各形成部門分散管理。以交通工程檔案為例，檔案形成部門涵蓋招投標、監理以及施工等多個部門，檔案形成于不同的法人單位，而檔案歸集部門（建設單位）往往只能開展技術監督和指導，各檔案形成單位對檔案重視度不夠，檔案數字化軟硬件建設不足，導致當前工程檔案仍然以紙質檔案為主實行移交。檔案數字化基礎設施建設和運行機制因為涉及部門繁多和資金成本高等原因，行業檔案在行業數字化建設中往往不被重視，導致行業檔案特別是行業檔案中的專業檔案無法有效接入本地域檔案數字化體系，不能高效和便捷地服務城市建設和滿足人民群眾的需求利用。

3.需要加強對行業檔案治理現代化重要性的認知

行業檔案作為行業發展內容的滄海一粟，同時檔案工作的短期成效不易顯現。因此，各行業往往把工作重心放在受領導和社會關注或者短期內出成績快的重點項目建設，上級主管部門重點督導什么項目，行業就著重發展什么項目。在經濟多元發展的背景下，現代化社會治理結構不斷升級，除部分行業開展了集團化管理模式，將檔案切實納入行業發展規劃和日常管理，大部分行業的檔案建設工作較先進治理手段而言，已經錯過了多個發展階段。同時，部分創新試點行業檔案工作在試點工作驗收完成后，很難推廣應用至整個行業的檔案管理工作中，這種現象在一定程度上造成軟硬件資源的浪費。因此，需要更深刻地認識行業檔案現代化工作推動行業發展和社會轉型進步的重要性。

三、“現代化”工具和治理模式在行業檔案治理體系中的應用

從檔案工作實務的角度分析，檔案治理現代化其本質內涵是政治引領下的技術（這里的技術不僅包括客觀物質，還包括更廣的架構，如系統、組織方法和技巧）進步，進步的成果在現代化集成中可以體現為政治貢獻，也可以體現為社會服務效能等多種形式。避開理想化論證和探討，如何運用現代化的工具手段來開展行業檔案治理，從而實現檔案工作整體現代化，需要檔案工作者和各自所從屬行業的協同努力。

1.探索建立具備銜接性的行業檔案歸集機制，依托行業軟硬件設施確立治理模式

結合地方檔案進館條件，對檔案不能進館的行業，由行業主管部門牽頭，以數字技術為依托和以試點方式探索建立行業數字檔案館，以“走出去，引進來”的方式，汲取先進合理的管理經驗，建立行業檔案系統化、特色化治理模式。首先，由行業主管部門牽頭，制定行業檔案數字化方案，依托全行業軟硬件設施，探索建立集信息流轉、查詢、監督以及歸檔一體化的檔案管理系統；其次，將檔案工作納入行業系統內部各單位年度考核，將行業檔案與該檔案關聯的項目展開一體化考評，建立檔案工作考核量化指標，將考核情況納入項目考評或項目資金撥付的考量因素，以促動行業各部門提高本部門檔案的工作水平，明確改進方向，推動行業檔案治理有依托、有抓手和有方向，為行業檔案和社會檔案治理體系的銜接夯實基礎。

2.豐富行業檔案工作投資模式

治大國如烹小鮮，以行業數字檔案館建設為例，首先，行業主管部門要明確行業內具體承辦數字檔案館建設和管理部門的職能分配，根據各單位財政資金撥付能力和支付水平，各行業數字檔案館可以考慮由直屬自收自支事業法人或者局管企業承建和管理；其次，將檔案與項目銜接，運用當前行業新技術，研究開發各類合作中心及合作伙伴，結合項目特點吸引社會力量注入資本，變各地檔案局（館）單項調度管理模式為局（館）、行業以及社會組織主動參與的財政資金和社會資金共同扶持的共治模式。

3.完善上層架構，研究出臺行業檔案工作地方標準

首先，強化頂層設計，切實將檔案工作發展規劃納入地方發展綱要；其次，各行業應當結合行業經驗及引入先進經驗，嘗試制定行業檔案地方標準。《中華人民共和國檔案法》雖然對檔案工作做了概括性規定，但是具體的實施細則，特別是涉及行業檔案的專業性，更適合由行業自主制定。在地方標準確定工作方面，各行業應當充分發揮行業協會的平臺作用，委托行業協會負責相關標準起草工作，協會以第三方中立身份起草，與行業部門起草相比，能夠避免行業部門的狹隘性。協會能夠整合行業特點，更加客觀和中立地體現行業檔案現狀和發展需求；最后，按照地方性法規制定流程，由行業主管部門牽頭組織意見審定，并報地方政府批準，形成具有地方行業特色的立法架構，推動檔案體系化治理工作在法治軌道上不斷優化。

4.提升檔案工作認知，以融合發展思路推動行業檔案隊伍建設

《中華人民共和國檔案法》第十一條明確規定：“國家加強檔案工作人才培養和隊伍建設，提高檔案工作人員業務素質。”目前來看，檔案專業人才主要集中在各綜合檔案館，行業各部門檔案工作人員多為跨專業兼職從事檔案管理，這一特征是當前行業檔案工作隊伍的現狀。在保障檔案隊伍專業化培訓的前提下，人才多樣化可以為檔案現代化工作拓寬治理思路。各學科人才在本專業知識與檔案學知識融合的基礎上，更容易跳出檔案看檔案，想出好點子，提出新路徑。在這一前提下，如何推動人才聚能融合發展是當前條件下壯大檔案人才隊伍的關鍵要素，各行業主管部門應當牽頭建立本行業人才協同發展機制，在現有人才隊伍狀況下，推動計算機、工程等其他業務領域檔案人才建設，為檔案領域現代化治理發展提供技術和機制創新支持。

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作者單位：青島市公路事業發展中心

作者簡介：李玲玲（1981—），女，漢族，山東青島人，本科，館員，研究方向：檔案業務現代化。