我國(guó)大豆新品種保護(hù)的現(xiàn)狀分析與思考

摘要：大豆是我國(guó)的重要油料作物，但存在進(jìn)口依賴(lài)。擺脫進(jìn)口依賴(lài)，實(shí)現(xiàn)大豆品種的自主自立，保護(hù)大豆品種創(chuàng)新是關(guān)鍵。大豆新品種權(quán)的申請(qǐng)與授權(quán)情況是衡量大豆品種創(chuàng)新與保護(hù)的重要指標(biāo)，分析其保護(hù)現(xiàn)狀及影響育種創(chuàng)新的成因，可為完善我國(guó)大豆新品種保護(hù)的政策法律提供參考。基于農(nóng)業(yè)農(nóng)村部公開(kāi)發(fā)布的數(shù)據(jù)，借助數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法，分析2000—2022年大豆新品種的申請(qǐng)授權(quán)詳情、審查時(shí)長(zhǎng)及其演變規(guī)律，剖析實(shí)施大豆振興戰(zhàn)略，打贏“種業(yè)翻身仗”所要解決的關(guān)鍵問(wèn)題。結(jié)果表明，我國(guó)大豆新品種的申請(qǐng)授權(quán)數(shù)量、企業(yè)申請(qǐng)授權(quán)品種比例、審查授權(quán)效率等均有明顯提高，這與國(guó)家政策法律支撐和技術(shù)進(jìn)步密不可分；但同時(shí)存在大豆品種創(chuàng)新能力薄弱、大豆商業(yè)化育種機(jī)制不完備、品種權(quán)審查授權(quán)效率不高等不足。因此，應(yīng)整合創(chuàng)新要素資源，完善品種權(quán)保護(hù)法律制度，營(yíng)造有利于大豆育種創(chuàng)新的環(huán)境；持續(xù)深化科研體制改革，加大產(chǎn)學(xué)融合，推進(jìn)以企業(yè)為主體的商業(yè)化育種機(jī)制的形成；強(qiáng)化技術(shù)支撐，拓展DUS測(cè)試方式，優(yōu)化品種權(quán)保護(hù)收費(fèi)政策，以提高審查授權(quán)效率。

關(guān)鍵詞：品種權(quán)；大豆新品種；申請(qǐng)量；授權(quán)量；審查時(shí)長(zhǎng)；商業(yè)化育種

中圖分類(lèi)號(hào)：D923.4文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1002-1302（2024）11-0035-10

大豆是我國(guó)最重要的油料作物之一，也是主要的植物蛋白來(lái)源，是糧油體系中不可或缺的重要組成部分。然而自1996年成為大豆凈進(jìn)口國(guó)開(kāi)始，我國(guó)大豆對(duì)外依存度居高不下。依據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)年鑒分析可知，2020—2022年進(jìn)口大豆分別占當(dāng)年消費(fèi)總量的81%、85%、83%，可見(jiàn)我國(guó)大豆依賴(lài)進(jìn)口的困局依然存在。大豆種業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)歸根到底是科學(xué)技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)，并以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為“武器”構(gòu)建核心競(jìng)爭(zhēng)力。掌控大豆良種的品種權(quán)，才能擁有國(guó)際大豆市場(chǎng)的話(huà)語(yǔ)權(quán)。因此，我國(guó)連續(xù)多年在《種植業(yè)工作要點(diǎn)》中強(qiáng)調(diào)質(zhì)量興農(nóng)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，加快突破種植業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)，提升大豆供給能力，并于2019年實(shí)施大豆振興計(jì)劃。在農(nóng)業(yè)農(nóng)村部答復(fù)第13屆全國(guó)委員會(huì)第3次會(huì)議提案的函中，也開(kāi)宗明義地強(qiáng)調(diào)品種創(chuàng)新是大豆振興的關(guān)鍵，2020年12月召開(kāi)的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議更是罕見(jiàn)地指出種源“卡脖子”問(wèn)題，并立志打一場(chǎng)種業(yè)翻身仗。品種選育在農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)中具有核心地位［1］。培育優(yōu)良大豆品種是大豆振興的關(guān)鍵一環(huán)，而大豆新品種權(quán)的申請(qǐng)與授權(quán)情況是衡量大豆育種創(chuàng)新的重要指標(biāo)［1］。因此，本研究以大豆新品種權(quán)的申請(qǐng)與授權(quán)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，分析我國(guó)大豆新品種保護(hù)現(xiàn)狀及影響育種創(chuàng)新的成因。現(xiàn)有植物新品種保護(hù)現(xiàn)狀的研究多限于對(duì)全部作物或主要糧食作物，如水稻、玉米等新品種權(quán)申請(qǐng)量和授權(quán)量的統(tǒng)計(jì)分析，如中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心從2010年開(kāi)始每年發(fā)布的《中國(guó)農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造指數(shù)報(bào)告》，分析了包括品種權(quán)在內(nèi)的農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)授權(quán)量、申請(qǐng)結(jié)構(gòu)、授權(quán)結(jié)構(gòu)等；李菊丹根據(jù)1999—2017年全部作物的品種權(quán)申請(qǐng)授權(quán)數(shù)據(jù)剖析我國(guó)農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)問(wèn)題及對(duì)策［2］；楊揚(yáng)等探討我國(guó)玉米新品種保護(hù)取得的進(jìn)展和不足［3］；鄧偉等根據(jù)我國(guó)水稻植物新品種權(quán)的申請(qǐng)授權(quán)以及主體分布等數(shù)據(jù)，分析水稻新品種保護(hù)的現(xiàn)狀［4］。目前尚無(wú)針對(duì)大豆新品種保護(hù)的專(zhuān)門(mén)研究。因此，本研究統(tǒng)計(jì)2000—2022年我國(guó)大豆新品種申請(qǐng)授權(quán)數(shù)據(jù)（大豆于2000年被列入植物新品種保護(hù)名錄），據(jù)此分析大豆新品種保護(hù)存在的問(wèn)題并提出相應(yīng)對(duì)策，以期為我國(guó)實(shí)施大豆振興戰(zhàn)略，落實(shí)歷年《種植業(yè)工作要點(diǎn)》提供理論支持，為完善相關(guān)政策和正在修訂的《植物新品種保護(hù)條例》（簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）提供參考。本研究數(shù)據(jù)來(lái)源于以下網(wǎng)站或平臺(tái)：一是農(nóng)業(yè)農(nóng)村部科技發(fā)展中心網(wǎng)站（http：//www.nybkjfzzx.cn/p_pzbh/pzbh.aspx）上公布的第 1～140期品種權(quán)公告，包括申請(qǐng)、授權(quán)與事務(wù)公告。二是農(nóng)業(yè)農(nóng)村部科技發(fā)展中心網(wǎng)站（http：//www.nybkjfzzx.cn/p_pzbh/pzbh.aspx）提供的公告查詢(xún)系統(tǒng)，通過(guò)該系統(tǒng)可查詢(xún)某一品種申請(qǐng)、撤回、駁回等具體信息。三是農(nóng)業(yè)農(nóng)村部種業(yè)管理司中國(guó)種業(yè)大數(shù)據(jù)平臺(tái)（http：//202.127.42.145/bigdataNew/）提供的品種保護(hù)查詢(xún)系統(tǒng)。

1 我國(guó)大豆新品種保護(hù)的基本情況

截至2022年12月31日，已提交申請(qǐng)的大豆新品種數(shù)量為2 273個(gè)，獲得授權(quán)的大豆新品種數(shù)為 1 173 個(gè)，現(xiàn)階段仍處于申請(qǐng)狀態(tài)的大豆新品種數(shù)目為947個(gè)，占所有申請(qǐng)過(guò)品種權(quán)保護(hù)品種數(shù)的41.66％；處于品種權(quán)保護(hù)狀態(tài)的大豆新品種數(shù)目為1 038個(gè)，占所有申請(qǐng)過(guò)品種權(quán)保護(hù)品種數(shù)的4567%；處于品種權(quán)申請(qǐng)撤回（包括視為撤回）與視為放棄狀態(tài)的共112個(gè)，占比4.93％；品種權(quán)終止?fàn)顟B(tài)的品種數(shù)135個(gè)，占比5.94%；被駁回申請(qǐng)的品種數(shù)41個(gè)，占比1.80%（表1）。

1.1 大豆新品種權(quán)申請(qǐng)授權(quán)量變化趨勢(shì)

統(tǒng)計(jì)大豆新品種權(quán)的申請(qǐng)授權(quán)情況，可以反映我國(guó)大豆品種的創(chuàng)新能力、育種者的品種權(quán)保護(hù)意識(shí)及相關(guān)政策作用。

1.1.1 大豆新品種權(quán)申請(qǐng)變化情況

由圖1可知，我國(guó)大豆新品種權(quán)申請(qǐng)情況大致可以分為3個(gè)階段：一是起步階段（2000—2002年），此階段的申請(qǐng)量較低，其原因是我國(guó)2000年才開(kāi)始受理大豆新品種權(quán)的申請(qǐng)，經(jīng)驗(yàn)不足。二是平穩(wěn)發(fā)展期（2003—2013年），此階段我國(guó)大豆新品種申請(qǐng)量相對(duì)平穩(wěn)，相比起步階段有長(zhǎng)足進(jìn)步，這得益于2003年實(shí)施的《農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)侵權(quán)案件處理規(guī)定》（中華人民共和國(guó)農(nóng)業(yè)部令第24號(hào)）提高了植物品種權(quán)的保護(hù)強(qiáng)度以及育種人獲得創(chuàng)新回報(bào)的預(yù)期，加之2007年國(guó)家大幅度調(diào)低植物新品種保護(hù)的申請(qǐng)費(fèi)、審查費(fèi)、年費(fèi)，提高了育種者申請(qǐng)品種保護(hù)的積極性。三是快速發(fā)展期（2014—2022年），此階段申請(qǐng)量飛速增長(zhǎng)。這與國(guó)家出臺(tái)的一系列政策有關(guān)。2012年國(guó)務(wù)院頒布的《全國(guó)現(xiàn)代農(nóng)作物種業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2012—2020）》（國(guó)辦發(fā)［2012］59號(hào)，簡(jiǎn)稱(chēng)59號(hào)文）具體提出大豆作物的科研目標(biāo)和重點(diǎn)（培育年推廣面積超過(guò)33.33萬(wàn)hm2的新品種3～5個(gè)，商品化供種率達(dá)到60%）；2014年原農(nóng)業(yè)部啟動(dòng)“國(guó)家大豆良種重大科研協(xié)作攻關(guān)”，以培育高產(chǎn)穩(wěn)產(chǎn)大豆新品種為第一目標(biāo)，推進(jìn)大豆新品種選育工作；在此基礎(chǔ)上，2016年進(jìn)一步開(kāi)展“大豆良種重大科研聯(lián)合攻關(guān)試點(diǎn)”，重點(diǎn)選育一批高產(chǎn)量、高蛋白、高含油、抗性好的大豆新品種；2015年、2021年2次修改的《種子法》大幅提高了品種權(quán)的保護(hù)力度。此外，我國(guó)在2015年再次調(diào)低植物新品種保護(hù)年費(fèi)，2017年4月1日之后，更是直接停征申請(qǐng)費(fèi)、審查費(fèi)、年費(fèi)。2013—2022年申請(qǐng)量的增加與國(guó)家重視發(fā)展大豆產(chǎn)業(yè)、鼓勵(lì)育種創(chuàng)新以及連續(xù)多次減免植物品種保護(hù)權(quán)相關(guān)費(fèi)用的政策密切相關(guān)。

1.1.2 大豆新品種授權(quán)變化情況

由圖1還可知，大豆新品種授權(quán)量起伏較大。整體而言，2000—2014年授權(quán)量一直保持在較低水平，2009—2010年以及2014年之后有2次明顯增加，2014—2016年授權(quán)量的增長(zhǎng)幅度較大，遠(yuǎn)超前者。一方面源于大豆新品種申請(qǐng)量的增多，另一方面源于我國(guó)植物新品種測(cè)試體系的建設(shè)。在2014年以前原農(nóng)業(yè)部植物新品種測(cè)試中心僅下設(shè)14個(gè)測(cè)試分中心負(fù)責(zé)植物新品種的特異性、一致性、穩(wěn)定性（簡(jiǎn)稱(chēng)DUS）測(cè)試，每年能完成測(cè)試的品種數(shù)目有限。之后的2014—2016年測(cè)試分中心逐年增加，截至2016年測(cè)試分中心數(shù)量達(dá)27個(gè)，測(cè)試能力大幅度提高。同時(shí)，審批機(jī)構(gòu)在該階段開(kāi)始探索建立ETC式快速審查通道，授權(quán)速度得到提高，歷史積累的測(cè)試工作在該階段大量完結(jié)［5］。

值得注意的是，盡管2014—2016年大豆品種申請(qǐng)量相對(duì)較多，但2017年后授權(quán)量卻大幅度下降。其原因主要有3點(diǎn)：一是2014年實(shí)施的《主要農(nóng)作物品種審定辦法》（簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）第15條、第16條規(guī)定申請(qǐng)品種審定需進(jìn)行DUS測(cè)試，測(cè)試工作由農(nóng)業(yè)部植物新品種測(cè)試中心進(jìn)行，這無(wú)疑會(huì)占用一部分新品種保護(hù)的審查資源。二是2015年修訂的《種子法》第22條規(guī)定，對(duì)部分非主要農(nóng)作物實(shí)行品種登記制度，申請(qǐng)登記的農(nóng)作物需提交DUS測(cè)試報(bào)告，這對(duì)品種保護(hù)DUS測(cè)試工作也會(huì)產(chǎn)生一定影響。三是2017年實(shí)施的費(fèi)用減免政策降低了申請(qǐng)品種保護(hù)的門(mén)檻，導(dǎo)致申請(qǐng)量激增，同時(shí)《條例》第28條對(duì)品種權(quán)申請(qǐng)的初步審查又有明確的期限限制（自受理品種權(quán)申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)完成），使得本該當(dāng)年完成的審查工作延后。2018年的授權(quán)量出現(xiàn)反彈，可能與2016年《辦法》第26條所規(guī)定的“DUS測(cè)試可以委托測(cè)試、自主測(cè)試”有關(guān)，因?yàn)镈US測(cè)試實(shí)施主體多元化，提高了測(cè)試效率，進(jìn)而提高了授權(quán)效率。2019—2022年授權(quán)量的持續(xù)上漲可能與2019年召開(kāi)的國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議有關(guān)，會(huì)議提出進(jìn)一步加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查質(zhì)量和效率。

1.2 大豆新品種權(quán)申請(qǐng)授權(quán)的主體

我國(guó)于2011年4月10日發(fā)布《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快推進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)作物種業(yè)發(fā)展的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)［2011］8號(hào)，簡(jiǎn)稱(chēng)8號(hào)文）明確提出現(xiàn)代種業(yè)的育種新機(jī)制，即國(guó)家級(jí)和省部級(jí)科研院所與高等院校重在開(kāi)展基礎(chǔ)性公益性研究，在商業(yè)化育種、成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用等方面建立以企業(yè)為主體的商業(yè)化育種新機(jī)制。緊接著在2012年、2013年分別出臺(tái)59號(hào)文、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于深化種業(yè)體制改革提高創(chuàng)新能力的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)［2013］109號(hào)，簡(jiǎn)稱(chēng)109號(hào)文）再次強(qiáng)調(diào)企業(yè)商業(yè)化育種的主體地位。考察大豆新品種申請(qǐng)、授權(quán)的主體可以衡量我國(guó)大豆商業(yè)化育種進(jìn)程，判斷現(xiàn)實(shí)狀況與國(guó)家政策的要求是否存在差距。

1.2.1 大豆新品種權(quán)申請(qǐng)授權(quán)主體結(jié)構(gòu)

根據(jù)農(nóng)業(yè)農(nóng)村部植物新品種保護(hù)辦公室對(duì)育種主體的類(lèi)型劃分，結(jié)合8號(hào)文中的規(guī)定，大豆新品種權(quán)申請(qǐng)授權(quán)主體可分為教學(xué)科研機(jī)構(gòu)（高等院校和科研院所）、企業(yè)、個(gè)人和其他（種植專(zhuān)業(yè)合作社、農(nóng)場(chǎng)、種子管理站、國(guó)外主體等）。

由圖2可知，我國(guó)大豆新品種權(quán)申請(qǐng)主體中，教學(xué)科研機(jī)構(gòu)申請(qǐng)量為1 658件，占大豆新品種權(quán)總申請(qǐng)量的72.94%；授權(quán)量為897件，占大豆新品種權(quán)總授權(quán)量的76.47%。企業(yè)申請(qǐng)量為516件，占比22.70%；授權(quán)量為226件，占比19.27%。個(gè)人申請(qǐng)量為83件，占比3.65%；授權(quán)量46件，占比392%。由圖3可知，提交過(guò)大豆新品種申請(qǐng)的企業(yè)共有140家，僅有67家企業(yè)獲得大豆新品種權(quán)授權(quán)，企業(yè)平均申請(qǐng)量為3.69件，平均授權(quán)量為3.37件。共有151家教學(xué)科研機(jī)構(gòu)提出過(guò)大豆新品種權(quán)申請(qǐng)，有113家教學(xué)科研機(jī)構(gòu)獲得過(guò)大豆新品種授權(quán)，教學(xué)科研機(jī)構(gòu)平均申請(qǐng)量為10.98件，平均授權(quán)量為7.94件。獲得授權(quán)的企業(yè)占比僅為47.86%，獲得授權(quán)的教學(xué)科研機(jī)構(gòu)占比為74.83％。

1.2.2 大豆新品種權(quán)申請(qǐng)授權(quán)主體結(jié)構(gòu)的變化

不同主體申請(qǐng)授權(quán)量的年度變化（圖4、圖5）可以反映大豆育種商業(yè)化的趨勢(shì)。由于個(gè)人與其他類(lèi)主體所占比例極低，因此主要分析教學(xué)科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)申請(qǐng)、授權(quán)的變化。

從申請(qǐng)量看，教學(xué)科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)的大豆新品種申請(qǐng)量均呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，但前者的申請(qǐng)量一直處于壓倒性領(lǐng)先地位，企業(yè)表現(xiàn)“平平”。從時(shí)間上看，在申請(qǐng)初期2000—2004年，企業(yè)幾乎沒(méi)有申請(qǐng)過(guò)大豆新品種權(quán)（僅在2004年提出過(guò)1例申請(qǐng)），其原因可能是彼時(shí)中國(guó)剛剛“入世”，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不夠成熟，企業(yè)缺乏足夠的品種權(quán)保護(hù)意識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。從2005年開(kāi)始，企業(yè)開(kāi)始活躍在大豆新品種申請(qǐng)的“舞臺(tái)”，但申請(qǐng)量仍然維持在較低水平，這種局面一直持續(xù)到2011年。從2011年開(kāi)始， 企業(yè)申請(qǐng)大豆新品種的數(shù)量持續(xù)增長(zhǎng)，育種創(chuàng)新積極性明顯提高。這顯然與2011—2013年國(guó)家連續(xù)出臺(tái)3個(gè)文件強(qiáng)調(diào)企業(yè)商業(yè)化育種主體地位的政策有關(guān)。可見(jiàn)，國(guó)家政策對(duì)引導(dǎo)和促進(jìn)我國(guó)大豆商業(yè)化育種機(jī)制的形成具有顯著影響。

從授權(quán)量看，教學(xué)科研機(jī)構(gòu)在2002年實(shí)現(xiàn)我國(guó)大豆新品種權(quán)零的突破，但隨后進(jìn)入一段相當(dāng)長(zhǎng)的“沉寂期”。2009—2010年教學(xué)科研機(jī)構(gòu)的授權(quán)數(shù)量突然“暴漲”，分別達(dá)到34、31件，從時(shí)間上看，這僅僅是前期申請(qǐng)量的積累。其后經(jīng)過(guò)短暫的“消沉”進(jìn)入一個(gè)新階段（2013年以后），授權(quán)量明顯增加，最高峰時(shí)達(dá)到165件（2022年）。與之相對(duì)應(yīng)的，企業(yè)獲得大豆新品種授權(quán)的數(shù)量相對(duì)稀少，企業(yè)在2015年以前，有12年的授權(quán)量為0件，僅在2009年、2010年、2014年、2015年分別獲得2、5、2、7件授權(quán)。從2016年開(kāi)始，企業(yè)的大豆新品種授權(quán)量開(kāi)始進(jìn)入一個(gè)發(fā)展期，年均維持在25件左右，進(jìn)步較大，總體上與教學(xué)科研機(jī)構(gòu)的距離在縮小。

品種權(quán)申請(qǐng)授權(quán)的主體結(jié)構(gòu)是商業(yè)化育種機(jī)制的重要指標(biāo)之一。整體而言，教學(xué)科研機(jī)構(gòu)是大豆新品種申請(qǐng)和獲得授權(quán)的主要力量。企業(yè)大豆新品種的申請(qǐng)授權(quán)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及教學(xué)科研機(jī)構(gòu)，可見(jiàn)我國(guó)大豆育種仍然處于以科研院所和涉農(nóng)高校創(chuàng)新為主，種業(yè)公司與個(gè)體為輔的狀態(tài)，離8號(hào)文所要求的“到2020年完成以企業(yè)為主體的商業(yè)化育種新機(jī)制建設(shè)”目標(biāo)尚存差距。就申請(qǐng)授權(quán)主體結(jié)構(gòu)的時(shí)間變化而言，從2014年開(kāi)始企業(yè)大豆新品種申請(qǐng)、授權(quán)量均有明顯增長(zhǎng)，表明在政策的作用下，企業(yè)大豆商業(yè)化育種主體地位正在逐步形成。

1.3 大豆新品種權(quán)的審查授權(quán)時(shí)長(zhǎng)

1.3.1 大豆新品種權(quán)審查授權(quán)時(shí)長(zhǎng)的整體概況

以1年為間隔，考察大豆新品種權(quán)審查授權(quán)時(shí)長(zhǎng)的分布情況（圖6），可見(jiàn)大豆新品種權(quán)審查授權(quán)時(shí)間整體分布上以3～lt;4年最突出，占比25.92%；其次是1～lt;2年占比23.36%；隨后是2～lt;3年占比1782%；4～lt;5年占比13.90%；0～lt;1年占比563%；5～lt;6年占比8.95%。審查授權(quán)時(shí)長(zhǎng)在7年以上的占0.938%。其中審查授權(quán)時(shí)長(zhǎng)在3年及以上的占比53.11%，最具代表性。

DUS測(cè)試完成時(shí)間一般為2年，而一多半的大豆新品種在3年后才獲得授權(quán)，整體的審查時(shí)長(zhǎng)平均值為3.14年。目前的審查授權(quán)時(shí)間會(huì)使很多授權(quán)品種錯(cuò)過(guò)最佳市場(chǎng)價(jià)值期，增加育種風(fēng)險(xiǎn)，難以滿(mǎn)足育種者對(duì)品種經(jīng)濟(jì)效益的需求，審查效率尚需進(jìn)一步提升。且至今尚有近一半的大豆新品種仍處于申請(qǐng)階段，審查效率難以滿(mǎn)足大豆品種快速增長(zhǎng)的測(cè)試需求。

需要注意的是，受限于DUS測(cè)試周期，申請(qǐng)者通過(guò)官方測(cè)試至少需要2年才能完成審查授權(quán)，而樣本中有173個(gè)大豆品種的審查時(shí)長(zhǎng)少于2年，可以推測(cè)這些大豆品種是通過(guò)其他途徑獲得授權(quán)。進(jìn)一步分析審查時(shí)長(zhǎng)在2年以下的大豆品種，其中有3個(gè)品種在2002年前提出申請(qǐng)，這是因?yàn)橹参镄缕贩N保護(hù)制度建立之初，DUS測(cè)試尚未引起重視，主要采取書(shū)面審查的方式進(jìn)行DUS審查，直到原農(nóng)業(yè)部正式設(shè)立植物新品種測(cè)試中心才開(kāi)始采用官方測(cè)試［6］。其余170個(gè)品種均在2014年之后提出申請(qǐng)，原因在于2014年《辦法》規(guī)定品種審定過(guò)程中的DUS測(cè)試由植物新品種測(cè)試中心進(jìn)行，即先行完成審定的品種，品種權(quán)申請(qǐng)者可以直接提交DUS測(cè)試報(bào)告加快審查授權(quán)進(jìn)程。此外，2016年《辦法》實(shí)現(xiàn)了DUS測(cè)試渠道多元化，也有助于提升大豆新品種的審查授權(quán)效率。

1.3.2 大豆新品種權(quán)審查授權(quán)時(shí)長(zhǎng)的變化情況

由圖7可知，大豆新品種從提交申請(qǐng)到獲得授權(quán)所需時(shí)長(zhǎng)呈現(xiàn)較大波動(dòng)。整體上看，2000—2002年，我國(guó)大豆新品種申請(qǐng)審查時(shí)長(zhǎng)極不規(guī)律，如2000年提交申請(qǐng)的大豆新品種，審查時(shí)長(zhǎng)維持在 2.0～2.5年；2010年2月4日提交申請(qǐng)的黑科53號(hào)大豆新品種于2020年9月30日獲得授權(quán)，審查時(shí)長(zhǎng)達(dá)1058年；2002年11月12日提交申請(qǐng)的黑農(nóng)44大豆新品種于2003年9月1日就獲得授權(quán)，審查時(shí)長(zhǎng)僅為0.80年；2002年12月2日提交申請(qǐng)的綏無(wú)腥豆1號(hào)大豆新品種于2003年9月1日獲得授權(quán)，審查時(shí)長(zhǎng)僅為0.74年。這種不規(guī)律可能與受理申請(qǐng)之初我國(guó)審查經(jīng)驗(yàn)不足、測(cè)試體系不健全、DUS測(cè)試未引起重視、審查方式不統(tǒng)一有關(guān)。2003—2009年，審查時(shí)長(zhǎng)呈現(xiàn)增加趨勢(shì)，其原因可能是審批機(jī)構(gòu)的審查方式向DUS測(cè)試田間試驗(yàn)統(tǒng)一，而傳統(tǒng)的DUS測(cè)試方法費(fèi)時(shí)費(fèi)錢(qián)，需要大面積的土地和熟練的人員，許多性狀是多基因或數(shù)量性狀，其表達(dá)受環(huán)境因素影響，需要重復(fù)觀察［7］。加之DUS測(cè)試中心載量有限，隨著申請(qǐng)量的增多審查時(shí)間開(kāi)始增加。從2009年開(kāi)始，審查時(shí)長(zhǎng)開(kāi)始縮短，呈下降趨勢(shì)。一方面因?yàn)閷彶榻?jīng)驗(yàn)的積累、技術(shù)進(jìn)步、管理規(guī)范以及植物新品種測(cè)試能力的加強(qiáng)，另一方面因?yàn)?014年、2016年《辦法》和2017年《關(guān)于做好主要農(nóng)作物品種審定特異性一致性穩(wěn)定性測(cè)試工作的通知》（農(nóng)辦種［2017］4號(hào)，簡(jiǎn)稱(chēng)4號(hào)文）的實(shí)施。2018年、2019年、2020年的審查時(shí)長(zhǎng)僅分別為339、171、2.01年；340個(gè)審查時(shí)長(zhǎng)在2年以下的大豆品種絕大多數(shù)是在2014年之后提出的申請(qǐng)（僅有3例是在2000年、2002年提出申請(qǐng)），表明《辦法》與4號(hào)文件對(duì)品種權(quán)申請(qǐng)者的申請(qǐng)策略以及提高新品種審查授權(quán)效率影響明顯。

1.3.3 審查時(shí)長(zhǎng)與申請(qǐng)量的關(guān)系

審查時(shí)長(zhǎng)是反映我國(guó)品種權(quán)申請(qǐng)審查效率的重要指標(biāo)，審查時(shí)長(zhǎng)的變化是審查效率最直觀的表現(xiàn)，申請(qǐng)量是影響審查時(shí)長(zhǎng)最直接的因素，本研究以大豆新品種審查時(shí)長(zhǎng)為因變量（Y）、申請(qǐng)量為自變量（X）構(gòu)建回歸方程：Y=α+βX。根據(jù)上述研究，2014年、2016年《辦法》以及2017年4號(hào)文件增加了DUS測(cè)試渠道，2014年后新建的測(cè)試分中心陸續(xù)投入使用，這對(duì)提高新品種申請(qǐng)審查效率具有一定的作用；品種授權(quán)審查初期（2000—2002年），審批機(jī)關(guān)主要依據(jù)申請(qǐng)文件和其他有關(guān)書(shū)面材料進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，審查時(shí)長(zhǎng)不規(guī)律。為排除明顯干擾因素，選用2003—2013年的數(shù)據(jù)，據(jù)此探究我國(guó)品種權(quán)申請(qǐng)審查時(shí)長(zhǎng)與申請(qǐng)量之間的定量關(guān)系，衡量我國(guó)品種權(quán)申請(qǐng)審查效率的提升情況。

通過(guò)方程，計(jì)算得到2014—2022年各年提交申請(qǐng)的大豆品種審查時(shí)長(zhǎng)的預(yù)測(cè)值分別為5.51、758、5.86、969、12.68、12.37、17.96、13.43、17.52年，實(shí)際審查時(shí)長(zhǎng)遠(yuǎn)小于該數(shù)值。這反映出我國(guó)品種審查效率取得了長(zhǎng)足進(jìn)步，該結(jié)果顯然與我國(guó)大力建設(shè)新品種測(cè)試支撐體系以及DUS測(cè)試多元化政策有明顯關(guān)聯(lián)。

審查時(shí)長(zhǎng)是衡量審查效率的重要指標(biāo)。從審查時(shí)長(zhǎng)的變化趨勢(shì)以及申請(qǐng)量和審查時(shí)長(zhǎng)的關(guān)系看，國(guó)家建設(shè)DUS測(cè)試支撐體系的舉措與擴(kuò)充DUS測(cè)試途徑的政策對(duì)提高審查效率發(fā)揮了重要作用。但大豆新品種申請(qǐng)歷史積累量龐大、審查授權(quán)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，這些現(xiàn)象凸顯出相對(duì)有限的審查資源與日益增長(zhǎng)的社會(huì)需求之間的“供需矛盾”。

2 存在問(wèn)題與分析

綜上，我國(guó)大豆新品種的申請(qǐng)授權(quán)數(shù)量、企業(yè)申請(qǐng)授權(quán)品種比例、審查授權(quán)效率等均有明顯提高，這與國(guó)家政策法律支撐和品種保護(hù)技術(shù)進(jìn)步密不可分。分析結(jié)果同時(shí)還表明大豆新品種保護(hù)尚存問(wèn)題。

2.1 大豆品種創(chuàng)新不足

綜上，我國(guó)大豆新品種權(quán)的申請(qǐng)總量?jī)H為2 273件，授權(quán)總量?jī)H1 173件，而玉米新品種僅2019年的申請(qǐng)量就達(dá)到2 846件，授權(quán)量853件；水稻新品種2019年的申請(qǐng)量分別為2 145件，授權(quán)量為521件，僅相當(dāng)于水稻、玉米等作物1年的水平。大豆作為事關(guān)國(guó)家糧食安全、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略作物，如此稀少的數(shù)量足以說(shuō)明我國(guó)大豆育種研發(fā)能力薄弱，這嚴(yán)重制約了我國(guó)大豆種業(yè)發(fā)展。其原因主要有以下幾點(diǎn)。

2.1.1 創(chuàng)新要素流動(dòng)不順暢

種質(zhì)資源和育種人員是影響育種創(chuàng)新的2個(gè)重要因素。現(xiàn)階段90％以上的種質(zhì)資源和育種人員集中在教學(xué)科研機(jī)構(gòu)［8］；加之各種制度的壁壘，阻礙了這些創(chuàng)新要素流動(dòng)，進(jìn)而影響大豆育種創(chuàng)新。主要表現(xiàn)為：第一，種質(zhì)資源流動(dòng)不順暢。農(nóng)業(yè)種質(zhì)資源是種業(yè)原始創(chuàng)新的物質(zhì)基礎(chǔ)。盡管我國(guó)已建成種質(zhì)資源共享平臺(tái)，如國(guó)家農(nóng)作物種質(zhì)資源保存中心至今已保存包括大豆在內(nèi)的3萬(wàn)余份糧食作物種質(zhì)資源。但大豆種質(zhì)資源的共享機(jī)制尚有不足［9］。加之缺乏國(guó)家層面的惠益分享機(jī)制，阻礙了種質(zhì)資源的共享和互通，育種企業(yè)獲得種質(zhì)資源的渠道十分有限。若種質(zhì)資源缺乏，育種資源遺傳基礎(chǔ)狹窄，即便育種者的水平再高，也會(huì)陷入“巧婦難為無(wú)米之炊”的困境，很難培育出具有突破性?xún)?yōu)勢(shì)的大豆新品種。第二，人力資源流動(dòng)不順暢。人力資源是組織獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的源泉，其價(jià)值性、稀缺性、難以替代性和不可模仿性能使組織保持可持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)［10］。我國(guó)種業(yè)企業(yè)呈散、小、弱等特征，資金匱乏，對(duì)人才吸引力弱，缺乏優(yōu)質(zhì)人力資源。政府在2014年開(kāi)始推進(jìn)品種權(quán)益改革試點(diǎn)，規(guī)定科研人員在品種權(quán)益中的分成比例不低于40%，遠(yuǎn)高于當(dāng)時(shí)我國(guó)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定的不低于20%的權(quán)益分配比例，隨后2015年修訂的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》明確規(guī)定，國(guó)有企業(yè)單位對(duì)科技人員的獎(jiǎng)勵(lì)不得低于科技成果轉(zhuǎn)化收益的50%。這些法律政策措施加劇了優(yōu)質(zhì)人力資源向教學(xué)科研機(jī)構(gòu)集中，削弱了企業(yè)對(duì)人才的吸引力，導(dǎo)致企業(yè)的“人才慌”問(wèn)題更加突出。現(xiàn)在國(guó)內(nèi)很多種業(yè)企業(yè)都花重金聘任少數(shù)國(guó)外的優(yōu)秀人才，但整體上高學(xué)歷和高職稱(chēng)的人員偏少，這會(huì)抑制集研發(fā)與經(jīng)營(yíng)為一體的具有可持續(xù)發(fā)展能力的現(xiàn)代大型種子企業(yè)的形成［11］。雖然《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步做好新形勢(shì)下就業(yè)創(chuàng)業(yè)工作的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)［2015］23號(hào)）、《關(guān)于鼓勵(lì)事業(yè)單位種業(yè)骨干科技人員到種子企業(yè)開(kāi)展技術(shù)服務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)（人社廳函［2015］28號(hào)）》明確事業(yè)單位人員可以在職創(chuàng)業(yè)、離崗創(chuàng)業(yè)，鼓勵(lì)科研人員到企業(yè)就業(yè)，促進(jìn)人才要素向企業(yè)流動(dòng)。然而，科研人員受制于單位、身份等屬性約束，在職創(chuàng)業(yè)、離職創(chuàng)業(yè)往往面臨行政管理上的制度障礙，通常采取保守的技術(shù)服務(wù)與企業(yè)開(kāi)展合作［12］。這難以滿(mǎn)足企業(yè)對(duì)育種人才的需求，企業(yè)大豆品種創(chuàng)新能力無(wú)法得到實(shí)質(zhì)提升。

2.1.2 科研評(píng)價(jià)機(jī)制不科學(xué)

目前品種研發(fā)科研項(xiàng)目完成年限一般為3～4年，通過(guò)文章、專(zhuān)利、品種、推廣面積評(píng)價(jià)績(jī)效［13］。事實(shí)上，培育1個(gè)穩(wěn)定的品系至少需要3～4年，研發(fā)具有全新性狀且能穩(wěn)定遺傳的新品種則需要更多時(shí)間。但為了獲取競(jìng)爭(zhēng)性科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)以及對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避，科研人員傾向于選擇熱點(diǎn)問(wèn)題或已有一定研究基礎(chǔ)、結(jié)果可預(yù)測(cè)的研究主題，這種申請(qǐng)策略產(chǎn)生了大量低水平、重復(fù)性的科研產(chǎn)出，實(shí)際上是抑制了創(chuàng)新［14］。囿于評(píng)價(jià)機(jī)制，科研人員培育的大豆新品種多不是出于市場(chǎng)需求的考慮，而是以完成科研考核為第一目標(biāo)。缺乏以市場(chǎng)、用戶(hù)為主的評(píng)價(jià)機(jī)制，導(dǎo)致產(chǎn)銷(xiāo)脫節(jié)，難以轉(zhuǎn)化，很多研究成果只停留在實(shí)驗(yàn)室階段，申請(qǐng)品種權(quán)的動(dòng)力也主要來(lái)自科研項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)的需求，難以適應(yīng)商業(yè)化育種的發(fā)展趨勢(shì)［15］。此外，現(xiàn)行考核評(píng)價(jià)機(jī)制中，科研人員職稱(chēng)和職務(wù)的晉升、工資晉級(jí)幾乎都與爭(zhēng)取的科研項(xiàng)目數(shù)量、經(jīng)費(fèi)多少掛鉤。這種評(píng)價(jià)考核機(jī)制使得創(chuàng)新要素?zé)o法充分釋放創(chuàng)新活力，不利于培育具有重大商業(yè)價(jià)值的拳頭品種。

2.1.3 品種權(quán)保護(hù)力度不足

品種權(quán)賦予育種者在特定時(shí)期內(nèi)保護(hù)其新品種或新親本系的專(zhuān)有權(quán)，以保證育種者可以收回創(chuàng)造新品種所需的時(shí)間、金錢(qián)和資源［16］。加強(qiáng)品種權(quán)保護(hù)能直接增加品種權(quán)人的創(chuàng)新利潤(rùn)，品種權(quán)保護(hù)力度不足，則難以保障育種者的投資回報(bào)，進(jìn)而挫傷育種者的創(chuàng)新積極性［17］。我國(guó)品種權(quán)保護(hù)水平過(guò)低主要表現(xiàn)為：第一，保護(hù)范圍狹窄。2021年修改的《種子法》盡管將品種權(quán)的保護(hù)范圍擴(kuò)大至繁殖材料的收獲材料，但沒(méi)有擴(kuò)大至收獲材料的直接制成品；雖然引入實(shí)質(zhì)性派生品種制度，但該制度的實(shí)施辦法缺位，減弱了原始育種創(chuàng)新的積極性。第二，部門(mén)間、區(qū)域間協(xié)作執(zhí)法“堵點(diǎn)”未打通，檢測(cè)設(shè)備缺乏，查處無(wú)證經(jīng)營(yíng)、冒牌套牌、品種侵權(quán)等違法行為不及時(shí)等。第三，品種權(quán)侵權(quán)救濟(jì)力度不足。侵權(quán)損害賠償是對(duì)品種權(quán)人最有效的救濟(jì)方式之一，也是衡量植物新品種權(quán)保護(hù)程度的標(biāo)準(zhǔn)之一。對(duì)我國(guó)2003—2022年品種權(quán)侵權(quán)損害賠償案例進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)法定賠償在司法實(shí)踐中采用比例在90%以上，而法定賠償?shù)臄?shù)額偏低，主要集中在0～10萬(wàn)元，超過(guò)30萬(wàn)元的判決寥寥無(wú)幾，這遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能彌補(bǔ)品種權(quán)人的實(shí)際損失，不足以威懾品種侵權(quán)人，進(jìn)而影響育種創(chuàng)新。

2.2 商業(yè)化育種機(jī)制尚未建立

科研育種解決的是輪子和方向問(wèn)題，商業(yè)化育種解決的是動(dòng)力問(wèn)題。從上述數(shù)據(jù)看，我國(guó)大豆育種明顯存在“動(dòng)力不足”，以企業(yè)為主體的商業(yè)化育種機(jī)制尚未形成。其原因主要如下。

2.2.1 大豆種業(yè)投入產(chǎn)出比低下

大豆種子企業(yè)銷(xiāo)售的大豆種子多是自交種，即無(wú)需重新購(gòu)買(mǎi)種子便可世世代代保持優(yōu)良性狀。同時(shí)，我國(guó)《條例》第10條第2款以及相關(guān)政策允許農(nóng)民自留種，因此種子企業(yè)銷(xiāo)售大豆種子的效益很低，單獨(dú)做從事大豆種業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)很大，投入產(chǎn)出比低，導(dǎo)致大豆種子企業(yè)發(fā)展受限，很難形成商業(yè)化育種機(jī)制。

2.2.2 企業(yè)育繁推一體化程度不夠

育繁推一體化程度是評(píng)價(jià)種業(yè)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的重要指標(biāo)。發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)表明，種業(yè)企業(yè)發(fā)展到一定階段后通常會(huì)實(shí)行以市場(chǎng)為導(dǎo)向，集科研、繁育、生產(chǎn)和銷(xiāo)售于一體的全產(chǎn)業(yè)鏈經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略［18］。而我國(guó)大豆種業(yè)發(fā)展與發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍有較大差距，沒(méi)有形成育繁推一體化的種業(yè)發(fā)展體系［19-20］。截至2023年，全國(guó)具有“育繁推一體化”能力的種子企業(yè)僅有133家，難以形成以企業(yè)為主體的商業(yè)化育種機(jī)制。

2.2.3 科企分工合作機(jī)制不合理

在商業(yè)化育種較成熟的發(fā)達(dá)國(guó)家，企業(yè)是技術(shù)轉(zhuǎn)化、品種創(chuàng)新的主體，科研院所和高等院校是基礎(chǔ)研究的主體，兩者分工明確、配合緊密［21］。如法國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院以及巴黎大學(xué)、里昂大學(xué)、蒙特利埃大學(xué)等院校主要圍繞種質(zhì)資源的收集、保存、評(píng)價(jià)，基因挖掘，重要遺傳機(jī)理等領(lǐng)域從事基礎(chǔ)研究，企業(yè)則主要從事以商業(yè)為目的的品種培育工作［22］。政府主導(dǎo)的研究機(jī)構(gòu)或高等院校與企業(yè)在種業(yè)產(chǎn)業(yè)的明確分工，可避免兩者之間因重復(fù)研究造成人力、財(cái)力和物力浪費(fèi)。而我國(guó)由于長(zhǎng)期以來(lái)的創(chuàng)新體制原因，大豆育種基礎(chǔ)研究、技術(shù)轉(zhuǎn)化、品種創(chuàng)新的主體都是教學(xué)科研機(jī)構(gòu)，導(dǎo)致企業(yè)和教學(xué)科研機(jī)構(gòu)的分工不明［23］，進(jìn)而影響大豆商業(yè)化育種機(jī)制的形成。

2.3 審查授權(quán)效率不高

大豆品種權(quán)申請(qǐng)授權(quán)的效率雖有很大提高，但總體而言，大豆新品種審查授權(quán)時(shí)間還是較長(zhǎng)、歷史積累量大，影響了大豆的市場(chǎng)推廣。其原因與DUS測(cè)試技術(shù)不足、測(cè)試方式不夠合理、費(fèi)用減免政策息息相關(guān)。

2.3.1 DUS測(cè)試技術(shù)支撐能力不足

DUS測(cè)試是指依據(jù)相應(yīng)的測(cè)試技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)田間種植或室內(nèi)鑒定，對(duì)品種的特異性、一致性以及穩(wěn)定性進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)的過(guò)程［24］，是判定一個(gè)植物品種是否區(qū)別其他已知品種的依據(jù)，是品種保護(hù)的支撐［25］。目前通行的DUS測(cè)試主要以植物的表觀形態(tài)特征作為指標(biāo)，測(cè)試結(jié)果容易受到環(huán)境因素影響，周期較長(zhǎng)，準(zhǔn)確性不高［26］。而分子標(biāo)記技術(shù)具有不受環(huán)境影響、測(cè)試周期短、供選擇的標(biāo)記數(shù)量多等優(yōu)勢(shì)［27］。目前，UPOV已將DNA分子標(biāo)記的鑒定納入農(nóng)作物品種DUS測(cè)試內(nèi)容［28］，已有不少將分子標(biāo)記技術(shù)應(yīng)用于水稻、小麥等作物DUS測(cè)試的實(shí)踐。然而該技術(shù)應(yīng)用于大豆DUS測(cè)試卻十分鮮見(jiàn)。大豆新品種DUS測(cè)試周期長(zhǎng)，進(jìn)而影響申請(qǐng)授權(quán)效率，顯然與DUS測(cè)試技術(shù)不足有重要關(guān)聯(lián)。

2.3.2 DUS測(cè)試方式不合理

發(fā)達(dá)國(guó)家DUS測(cè)試方式有一顯著特征——社會(huì)力量參與度極高。如美國(guó)DUS測(cè)試由育種者自行組織實(shí)施，依據(jù)品種權(quán)申請(qǐng)人提供的書(shū)面資料進(jìn)行植物新品種審查；澳大利亞也采取育種者測(cè)試，但必須在有資格的測(cè)試專(zhuān)家指導(dǎo)下組織測(cè)試［29］；為了降低測(cè)試費(fèi)同時(shí)保證測(cè)試的公正性，法國(guó)采用共同測(cè)試方式，由育種人和官方測(cè)試機(jī)構(gòu)分別進(jìn)行第1年和第2年的DUS測(cè)試［30］，以減輕官方測(cè)試的工作量，分擔(dān)測(cè)試費(fèi)用，保證測(cè)試的公正性［31］。而我國(guó)2014年《辦法》規(guī)定的DUS測(cè)試以及2016年《辦法》新增的委托測(cè)試均需官方測(cè)試機(jī)構(gòu)開(kāi)展，其本質(zhì)還是官方集中測(cè)試，并非審查途徑的增加，社會(huì)力量未真正參與測(cè)試過(guò)程。這對(duì)縮短授權(quán)時(shí)長(zhǎng)、提高審查效率有一定效果，但并未起到給官方測(cè)試機(jī)構(gòu)減負(fù)的作用，僅是一種將測(cè)試工作“前置”的手段。其次，申請(qǐng)者進(jìn)行自主測(cè)試至少需要2年時(shí)間才能完成，然而該測(cè)試報(bào)告用于申請(qǐng)品種保護(hù)時(shí)仍需官方機(jī)構(gòu)進(jìn)行為期1年的復(fù)核試驗(yàn)，這不僅造成測(cè)試資源的浪費(fèi)，同時(shí)也增加申請(qǐng)者的時(shí)間成本，未起到顯著的減負(fù)效果。實(shí)踐中，通過(guò)自主測(cè)試申請(qǐng)品種保護(hù)的數(shù)量極少，總共不超過(guò)50件；將近一半的大豆品種尚未完成審查工作，這與官方測(cè)試負(fù)擔(dān)過(guò)重、DUS測(cè)試方式不合理密切相關(guān)。

2.3.3 費(fèi)用減免政策不科學(xué)

在當(dāng)前審查人員、測(cè)試中心相對(duì)有限的情況下，2017年停征收費(fèi)政策致使申請(qǐng)量激增，加之品種審定、登記也需要進(jìn)行DUS測(cè)試，以及近年來(lái)司法、行政委托測(cè)試量增多，致使審批機(jī)構(gòu)超負(fù)荷運(yùn)作，嚴(yán)重影響授權(quán)進(jìn)度。以農(nóng)業(yè)農(nóng)村部植物新品種測(cè)試（上海）分中心為例，2018年的測(cè)試數(shù)量相較2017年增加48.8％，測(cè)試品種數(shù)量達(dá)867個(gè)，遠(yuǎn)超《農(nóng)業(yè)部植物品種特異性、一致性和穩(wěn)定性測(cè)試機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》中“每40個(gè)測(cè)試品種需配備至少1名專(zhuān)職測(cè)試人員”的要求［32］。2017年開(kāi)始，大豆新品種申請(qǐng)量也迎來(lái)爆炸性增長(zhǎng)，但之后的大豆新品種授權(quán)量均未增加，說(shuō)明政策對(duì)大豆品種授權(quán)增加并無(wú)作用，徒增審查工作量。且品種權(quán)申請(qǐng)人繳納相關(guān)申請(qǐng)費(fèi)用也是國(guó)際通行做法，如歐盟申請(qǐng)費(fèi)用為450～800歐元；日本申請(qǐng)費(fèi)為47 200日元；美國(guó)植物新品種保護(hù)總費(fèi)為5 150美元，包括申請(qǐng)和審查的4 382美元和768美元的證書(shū)費(fèi)。減免或停征相關(guān)費(fèi)用所導(dǎo)致的大豆品種申請(qǐng)量增加，無(wú)疑會(huì)降低申請(qǐng)的審查效率。

3 對(duì)策與建議

針對(duì)大豆新品種創(chuàng)新能力薄弱、商業(yè)化育種機(jī)制不完備、審查授權(quán)效率不高等問(wèn)題及其成因，應(yīng)采取相應(yīng)的對(duì)策，以促進(jìn)大豆育種的創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)大豆振興計(jì)劃，提升大豆供給能力。

3.1 整合資源，完善制度，促進(jìn)大豆育種創(chuàng)新

第一，政府應(yīng)當(dāng)發(fā)揮主導(dǎo)作用，整合企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)三大主體的種質(zhì)資源、人力資源，構(gòu)建合理的創(chuàng)新要素共享分配機(jī)制，推動(dòng)創(chuàng)新要素在三大主體間自由流動(dòng)。政府應(yīng)牽頭建立大豆種質(zhì)資源中心，鑒定挖掘一批優(yōu)異種質(zhì)和優(yōu)異基因，加大開(kāi)放與利用、構(gòu)建大豆種質(zhì)資源大數(shù)據(jù)平臺(tái)，并推動(dòng)各個(gè)地區(qū)資源交流共享，促進(jìn)優(yōu)質(zhì)大豆育種資源在全國(guó)范圍內(nèi)流通。探索研究制定資源賦權(quán)政策，推動(dòng)建立資源共享利用和交易平臺(tái)，完善資源分配機(jī)制，為不同育種主體進(jìn)行大豆品種研發(fā)提供創(chuàng)新要素保障。第二，建立健全科研成果分類(lèi)評(píng)價(jià)制度，區(qū)分學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)與創(chuàng)新應(yīng)用。大豆品種研發(fā)應(yīng)注重其市場(chǎng)效果，品種權(quán)商業(yè)化效果應(yīng)作為科研評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。第三，完善品種保護(hù)制度，將品種權(quán)的保護(hù)范圍進(jìn)一步擴(kuò)大至收獲材料直接制成的產(chǎn)品；盡快制定實(shí)質(zhì)性派生品種制度實(shí)施辦法，明確標(biāo)準(zhǔn)，分類(lèi)實(shí)施，穩(wěn)步推進(jìn)，促進(jìn)原始創(chuàng)新；嚴(yán)格執(zhí)法，強(qiáng)化協(xié)同執(zhí)法，強(qiáng)化大豆種子生產(chǎn)、加工、銷(xiāo)售、儲(chǔ)藏、進(jìn)出口等多環(huán)節(jié)監(jiān)管；加大司法救濟(jì)力度，嚴(yán)厲打擊假冒侵權(quán)，完善品種侵權(quán)懲罰性賠償?shù)倪m用條件等。

3.2 深化改革，產(chǎn)學(xué)融合，建立大豆商業(yè)化育種機(jī)制

第一，持續(xù)深化科研體制改革，建立以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研深度融合的大豆育種創(chuàng)新體系，形成分工合理，合作有序，協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的商業(yè)化育種機(jī)制。第二，推進(jìn)科企深度融合，成立實(shí)體性創(chuàng)新聯(lián)合體。組建商業(yè)化育種聯(lián)合體，吸引優(yōu)勢(shì)科研單位與優(yōu)秀人才直接進(jìn)入企業(yè)研發(fā)，促進(jìn)企業(yè)、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)之間的研發(fā)合作，盡快培育出突破性的大豆品種。第三，根據(jù)8號(hào)文、59號(hào)文、109號(hào)文的精神，突出企業(yè)創(chuàng)新的主體地位，培育和發(fā)展育繁推一體化的種子企業(yè)。同時(shí)，種業(yè)企業(yè)應(yīng)通過(guò)權(quán)益收益分配激勵(lì)機(jī)制，吸納育種、繁育和營(yíng)銷(xiāo)等人才，充分挖掘人力資源的潛能。此外，政府可以通過(guò)研發(fā)資助和政策優(yōu)惠扶持企業(yè)從事大豆育種創(chuàng)新，推進(jìn)形成以企業(yè)為主體的商業(yè)化大豆育種機(jī)制。

3.3 拓寬途徑，優(yōu)化政策，提高品種權(quán)審查授權(quán)效率

面對(duì)申請(qǐng)量急劇增長(zhǎng)給品種審查機(jī)構(gòu)帶來(lái)的挑戰(zhàn)，應(yīng)從如下幾個(gè)方面提高品種的審查授權(quán)效率。第一，進(jìn)一步加強(qiáng)植物新品種保護(hù)技術(shù)支撐體系建設(shè)。加大國(guó)際指南引進(jìn)力度與適用性研究，推進(jìn)測(cè)試指南的研制與標(biāo)準(zhǔn)化；同時(shí)密切關(guān)注分子生物學(xué)的技術(shù)進(jìn)展，加強(qiáng)品種DNA指紋圖譜鑒定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研制，加強(qiáng)分子標(biāo)記技術(shù)應(yīng)用于大豆DUS測(cè)試的研究，提高審查測(cè)試水平。第二，拓寬DUS審查測(cè)試方式。結(jié)合我國(guó)國(guó)情，可以參考借鑒法國(guó)共同測(cè)試的方式，充分調(diào)用社會(huì)力量，減輕官方測(cè)試機(jī)構(gòu)的負(fù)擔(dān)，縮短時(shí)間成本；政府還應(yīng)當(dāng)完善監(jiān)管制度，從審查員、測(cè)試員的角色轉(zhuǎn)變?yōu)镈US測(cè)試的指導(dǎo)員和監(jiān)督員。第三，優(yōu)化植物新品種保護(hù)權(quán)收費(fèi)政策。廢除目前對(duì)所用新品種保護(hù)權(quán)征收申請(qǐng)費(fèi)、審查費(fèi)和年費(fèi)的政策。可以考慮先收取申請(qǐng)費(fèi)、審查費(fèi)，品種權(quán)申請(qǐng)獲得授權(quán)的應(yīng)予以退還，沒(méi)有獲得品種權(quán)授權(quán)的則不予退還。借鑒《專(zhuān)利法》第51條的規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)并獲得開(kāi)放許可的品種，開(kāi)放許可實(shí)施期間減免品種權(quán)人應(yīng)繳納的年費(fèi)。這既能遏制品種權(quán)申請(qǐng)“瘋長(zhǎng)”的勢(shì)頭，抑制低價(jià)值品種權(quán)的申請(qǐng)，減輕審批機(jī)構(gòu)的負(fù)擔(dān)，加快審查授權(quán)效率，又可以促進(jìn)真正的育種創(chuàng)新，并有利于品種共享和品種權(quán)的轉(zhuǎn)化實(shí)施。

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