高水平檢察業務管理的地方探索與優化

摘 要：加強檢察業務管理是“高質效辦好每一個案件”的必然要求。山東省濱州市檢察機關積極探索構建以案件管理部門為樞紐的系統管理運行機制，以“過程監管”為核心的全流程管理模式，強化一體履職保障高質效管理。同時，檢察業務管理也面臨著對實體結果監管不充分、協同配合有待強化、管理素能還需提升等問題。下一步，宏觀管理應強化業務數據分析，促進決策科學化；專門管理應強化數字技術運用，促進流程監控實質化；自我管理要加強對檢察官履行監督管理職責的評價；協同管理需堅持系統思維、目標導向、機制融通。

關鍵詞：高質效 檢察業務管理 司法責任制

黨的二十大報告強調，加快建設公正高效權威的社會主義司法制度，努力讓人民群眾在每一個司法案件中感受到公平正義。最高檢應勇檢察長指出，“堅持嚴格依法、實事求是、遵循規律，切實把檢察管理從簡單的數據管理轉向更加注重業務管理、案件管理、質量管理（以下簡稱“三個管理”）上來，把宏觀案件質效分析與微觀案件質量評查有機結合起來，進一步落實和完善司法責任制，推動‘高質效辦好每一個案件’，努力讓人民群眾在每一個司法案件中感受到公平正義”。［1］我們要充分認識檢察業務管理的重要意義，充分尊重司法權運行規律和管理工作規律，進一步優化管理模式，一體抓好“三個管理”，推動“高質效辦好每一個案件”落到實處。

一、檢察業務管理的要求

2024年10月28日，最高檢召開的“一體抓好檢察業務管理、案件管理、質量管理，推動高質效辦好每一個案件落到實處”專題會議指出，要與時俱進優化完善檢察管理模式，推動建立“大管9dB01jmj+CKKcD2JPac9lA==理”格局；深刻認識和把握“三個管理”的內涵和要求，健全協同銜接機制，促進相互貫通；一體強化辦案流程管理與實體管理，深化宏觀辦案質效分析與微觀案件質量檢查評查，統籌推進管案與管人相銜接。［2］筆者認為，高水平檢察業務管理需要處理好以下四對關系：

1.宏觀管理與個案微觀管理并重。當今時代，通過運用數字技術構建宏觀管理目標（如“三個結構比”）指引下的個案質量管理機制，可以在實時監控個案辦理質效的同時，動態呈現宏觀辦案情況，促進對整體辦案態勢的管理與具體個案管理的同步、統一。

2.案件管理部門（以下簡稱“案管部門”）專門管理與其他部門協同管理一體推進。案管部門為專門管理機構和管理體系樞紐，檢察業務管理由原先案管部門的“小管理”，擴展到全院、全員的“大管理”范疇。要擺脫業務管理是案管部門一家之責的觀念，堅持系統思維，一體推進案管部門的專門管理與政工人事、法律政策研究、檢務督察、檔案管理等部門的協同管理，共同提升管理實效。

3.案件質量與案件規模相統一。一方面，案件管理是質和量的統一，要用好案件質量評查這個重要抓手，切實把“有質量的數量”和“有數量的質量”統籌到更加注重質量上。另一方面，案件結構合理、規模適度是檢察工作高質量發展的重要表現。要進一步深化對“三個結構比”的理解運用，發揮業務數據的分析研判功能，明確檢察履職方向，有針對性地調整檢力資源，推動“四大檢察”全面協調充分發展。

4.管案與管人相結合。加強檢察業務管理，既要管好辦案活動，也要管好辦案的人，堅持管案和管人相結合。管理不僅要約束還要激勵，要一體強化正向激勵和反向約束，引導廣大檢察人員自覺把求真務實、擔當實干作為鮮明履職特征。

二、加強檢察業務管理的濱州探索

山東省濱州市檢察機關不斷提高創新發展的認識，加強制度機制建設，為推進高水平檢察業務管理的實踐探索提供地方樣本。

（一）建立以案管部門為樞紐的系統管理運行機制

濱州市檢察機關案管部門充分發揮樞紐作用，依托案件質量主要評價指標、檢察業務數據分析等，及時為檢察長、檢察委員會宏觀決策提供參考資料；加強與辦案部門溝通，在受案環節加強對相關重點案件的審查及提示，定期向辦案部門通報監管情況、反饋業務數據，共同解決業務運行中的問題；主動對接其他部門的協同管理，通過暢通案件監管過程中發現、移送涉嫌違反檢察職責線索渠道、定期向政工人事部門提供業務監管情況等增強檢察管理合力。

（二）健全以“過程監管”為核心的全流程管理模式

針對實踐中數據質量監管自動巡查系統功能不健全、人工核查不規范，流程監控落實效果不理想問題，研發數智化全流程監管平臺，加強案件辦理“過程監管”。一是加強對個案辦理的監管。針對案卡填錄、重要文書、關鍵程序、信訪輿情等質量風險點，建立標準模型和篩查規則，追蹤個案辦理過程，及時發現問題。二是把提升個案辦理效果嵌入監管過程。在平臺中創建“一案多查”智能研判提醒功能，針對法律監督線索發現、延伸法律監督職能等12種情形，通過智能研判、推送審查、跟進督查等，督促檢察官延深辦案效果。三是強化對重點案件類型、重點辦案領域、重要業務態勢的同步分析研判。平臺根據不同管理主體需要，自動采集相關業務數據，實時進行比對分析，為宏觀管理提供及時準確參考。同時，案管部門和業務部門還可以根據分析研判反映出的異常情況，追溯到某個具體案件進行核實、處理。

（三）強化一體履職保障高質效管理

縱向上，上級檢察機關通過個案監管和業務數據指標分析，加強對下級院檢察業務管理工作的預警、提醒、指導、糾偏。橫向上，一方面，案管部門主動對接業務部門自我管理，與業務部門之間互相反饋案件辦理和業務數據監管信息，形成管理合力。另一方面，加強案管部門與政工人事、檢務督察等部門協同配合，建立線上銜接機制，協同開展數據專項核查、案件質量評查等工作。

三、檢察業務管理的實踐難題

雖然實踐中檢察機關對加強業務管理作出了一定探索，但從當前運行狀況看，仍面臨一些難題。

（一）對案件實體結果監管尚不充分

“高質效辦好每一個案件”著眼于辦案質量優、效率高、效果佳，是統籌實體公正、程序公正、社會公正的綜合把握，體現質量、效率、效果有機統一。［3］目前的檢察業務管理機制對辦案實體結果的監督作用有限：專門管理中的流程監控側重程序監督，案件質量檢查和案件質量評查對案件實體處理結果的監督具有滯后性；宏觀管理側重對檢察業務運行的整體性、趨勢性、苗頭性問題的呈現，無法直接反映具體個案的處理情況；協同管理方面，如政工人事、檢務督察、法律政策研究工作與案件辦理的直接關聯性不強。

（二）檢察業務管理協同配合機制有待強化

一是信息交流單向化。目前的協同管理主要體現在案管部門向業務部門反饋數據核查、流程監控和案件質量評查結果，向檢務督察部門通報業務不規范問題監管情況和移送涉嫌違反檢察職責的線索，向政工人事部門提供業務監管信息等，沒有形成信息上的交互反饋、業務上的互相支撐。二是業務監管結果暨辦案質效情況與檢察官獲得感正相關度不大，通過管案來管人的激勵作用發揮不夠。三是案管部門與法律政策研究部門協作配合不足，深度運用業務管理結果及業務數據輔助司法決策不夠。

（三）檢察業務管理素能需進一步提升

有的檢察機關對檢察辦案質效分析研判不足，運用業務數據分析助推科學決策和管理的意識不強、力度不夠。有的檢察機關案管部門專人不專職，案管人員專業化水平不高，流程監控形式化、案件評查淺表化、業務數據分析報告撰寫質量不高。有的業務部門負責人、主辦檢察官對司法責任制認識還有偏差，不想管、不敢管、不會管的思想還不同程度存在。

四、高水平檢察業務管理的優化路徑

順應一體抓實“三個管理”新課題的最新改革趨勢，檢察機關要堅持問題導向，在嚴格落實“一取消三不再”、一體抓好“三個管理”的同時，堅持“三個正確看待”，著力推進檢察業務管理機制“精裝修”，切實讓檢察工作回歸高質效辦案本職本源。［4］

（一）強化業務數據分析，促進宏觀管理更加科學

一是強化業務數據分析研判。要在保證數據真實、客觀、準確的基礎上，充分發揮業務數據的分析研判功能。［5］其中，案件質量評價指標和“三個結構比”是宏觀業務數據的重要組成部分，是檢察機關法律監督成效和依法履職質效的“風向標”，要通過實時監測和定期分析研判，及時掌握動態、把握趨勢、發現問題，促進科學決策和高質效履職。二是構建宏觀管理分析研判輔助機制。業務數據分析涉及面廣、專業性強。有必要建立由案管部門牽頭，法律政策研究及各業務部門人員參與的業務數據分析隊伍，定期對某領域、某條線的業務或院領導交辦的事項分析研究，為檢察長、檢察委員會宏觀決策提供更準確的參考。三是加強“智慧”借助。智能管理的重點是推進“智慧案管”建設，流程監控、案件評查、業務數據分析研判會商等工作的智能化開展是智能管理的重要體現。［6］加強“智慧案管”建設，以“三個結構比”為指引，結合辦案和檢察業務管理實際開發、運用數據分析模型，推進流程監控、案件評查、業務數據分析研判、評價指標展示等工作的自動化、智能化，輔助檢察長、檢察委員會宏觀管理，助推“四大檢察”全面協調充分發展。

（二）強化數字技術運用，促進流程監控實質化

實質化開展流程監控工作是破解流程監控“瓶頸”問題的關鍵舉措，有利于促進流程監控實現以數量為主向質量為主的轉變。［7］為此，一方面，運用數字技術助推流程監控向程序、結果、效果的全流程監管轉變。在建立數據質量同步核查規則、案件質量篩查規則、辦案效果督查規則的基礎上，運用大數據技術創建個案質效監管引擎，可實現對個案辦理的全流程管理。特別是，將人工智能大語言模型技術運用于流程監控中，基于證據和法律條文建設機器可理解、可檢索的知識庫，由大語言模型進行強化學習和訓練微調，通過個性化配置業務監管提示詞和知識庫，構建AI智能體，自動提取監控對象關鍵案卷文書，形成結構化數據和知識圖譜，進行智能分析推理，可實現對案件實體處理結果的評價分析，進而將案件質量檢查和案件質量評查提前到案件辦結之前，為高質效辦案提供極大助力。另一方面，強化案管部門專門管理與辦案部門自我管理的對接與合作，通過案件受理環節的充分提示、案件辦理過程中的信息交互反饋、案件辦結時的共同核查檢查，提升監管過程的實質化、監管結果的實效化。

（三）加強對檢察官履行監督管理職責評價，壓實自我管理責任

一是在嚴格落實“一取消三不再”要求的前提下，圍繞優化檢察業務管理模式的目標，以修訂檢察官職權清單為契機，細化部門負責人、主辦檢察官對本部門、檢察官辦案組的監督管理職責，為評價部門負責人、主辦檢察官履行監督管理職責情況及落實司法責任制情況提供具體參考。二是推動自我管理可視化。科學設置業務管理監測指標，在“智慧案管”平臺等工作平臺實時反映部門負責人、主辦檢察官、檢察官自我管理工作運行情況，以自我管理質效的可視化倒逼監督管理職責落實。三是建立以辦案人為參與主體的閉環式案件質效評價機制。即圍繞落實“三個善于”，承辦檢察官在案件辦理過程中自查自評，在案件辦結后互相講評，案件質量評查結果由檢察長點評，督促檢察官加強自我管理。

（四）深化協同管理，促進管案與管人有效結合

在認識層面，檢察機關各部門應強化系統思維和一體履職要求，增強協同管理主動性。一體履職不僅是對司法辦案的要求，也是對業務管理的要求。推進協同管理就是一體履職要求在業務管理領域的具體化。在目標層面，要以管人和管案同向發力為目標，整體性優化檢察人員職權清單、績效管理、責任追究等評價體系，特別是要真正將檢察業務管理結果與對檢察人員的獎懲、晉升、績效分配直接關聯，通過對“人”的有效約束和激勵，促進對“案”的質效的保證。在機制層面，通過建立案管部門與政工人事、檢務督察、法律政策研究、檔案管理、計財裝備及業務部門之間的定期通報、聯席會議、業務會商等工作機制，促進信息交互反饋、業務互相支持、監督結果轉化運用。比如，圍繞進一步強化法律監督線索的內部移送，建立線索發現、移交背書制度，案件承辦人在審查案件時就是否存在法律監督線索，填寫線索背書表，經部門負責人審核簽字后附卷，一案一表、每案必填。背書表填寫及線索發現、移交情況納入案件質量評查。該制度將案管部門對法律監督線索的專門監督管理與檢察官的自我管理、部門負責人的監督管理、檢務督察部門與政工人事的協同管理結合起來，有利于強化檢察人員全面履行法律監督職責，促進司法責任制落實。