徐州市科研誠信提升路徑研究

科研誠信對于規范科研行為、保障健康的科研環境具有重要的意義。本文通過分析科研具體活動中常見的科研失信行為表現，構建項目申報、研究、結題、報獎四階段的科研誠信評價模型。進一步通過兩輪專家函詢確定科研誠信評價的三級指標；利用AHP層次分析法構建矩陣，計算各個指標的綜合權重，并對計算結果進行一致性檢驗。結果顯示：所構建的三級科研誠信評價體系，一級指標6個，二級指標12個，三級指標33個，所構建的科研誠信評價指標體系體現了科研活動全過程管理、多維度評價。本研究結果為徐州市科研活動的科學管理提供了可實施的依據，也為今后科研誠信評價的統一標準制定提供參考。

科研誠信廣義是指科研工作者要實事求是、不欺騙、不弄虛作假，還要恪守科學價值準則、科學精神以及科學活動的行為規范；狹義是指在申報、開展或評審科研項目過程中應用誠實、可驗證的方法，提交的科研成果報告應遵守相關的規章、條例、準則和公認的職業規范或標準。

科研誠信不僅是科學研究與創新發展的客觀需求和內在動力，而且也是人類科學事業健康、可持續發展的基本前提和根本保證。科研誠信問題表現形式多樣，形成原因復雜。深入剖析目前徐州市科研誠信體系存在的問題，產生的原因，才能針對性地提出加強科研誠信體系建設的有效措施，對進一步規范科研行為、保障科研工作健康可持續發展具有重要意義。

本項目研究是在充分分析江蘇省科研誠信建設現狀，深入分析江蘇省和徐州市科研現狀、存在的科研誠信問題、提出完善并可行的對策建議，建立多維度、全過程的科研誠信體系建設方案及實施路徑。

1 研究內容

1.1 科研失信表現

高校是科研工作的主戰場和排頭兵，在高校構建科研誠信管理和評價制度，對于科研規范和科研誠信有著重要的作用。科研活動的一般過程包括項目申報、項目開展、項目結題和成果報獎幾個階段，如圖1所示。

科研申報過程中的科研失信主要表現在項目申報書外流、項目評審關系網、項目申報書內容的不真實和不規范幾個方面。

項目申報的第二個科研失信就表現在評審環節的關系網，有的項目負責人為了讓項目立項，到處找關系提前打招呼，這就使得評審有失公正，導致了科研失信。可在項目評審前建立專家庫，每次項目評審隨機抽取專家，并要求評審專家簽署保密協議來避免這個問題。

項目申報的第三個科研失信是項目申報書的內容不真實不規范。很多項目負責人為了增加項目立項的概率，會在項目成員里面加入一些重量級的成員，但是在項目結項的時候卻調整成員的名稱和數量，這就使得項目申報書的內容不真實。加強項目結題和申報環節的打通，確保申報書和結題中項目成員的一致性，通過項目中期檢查和階段檢查，保證這些人員在項目中的真實貢獻。

項目研究是整個項目的實質開展階段，在這個過程中的科研失信主要表現在科研倫理錯誤，論文署名、合作研究不真實，數據來源不正規，實驗未真實開展，科研經費使用不當等方面。加強科研項目研究的過程管理，加強實驗數據的保密管理，增加科研失信的問責和多方監督，都是有效避免項目研CViatrm6whXYfm+QK+0tFQ==究過程中科研失信的有效方法。

最后，項目研究過程中科研失信還表現在科研經費使用不當，比如勞務費過高，外包費用過高等，這些都使得科研項目的真實開展存疑，也導致了科研失信的產生。在項目結題中，科研失信行為主要表現在以下三個方面。

（1）研究人員的變更。科研項目在結題的時候，隨意變更研究人員的名字及順序，但是在研究過程中卻缺乏有效佐證和備案。

（2）科研任務完成度不夠。科研項目在結題的時候，沒有認真對照研究內容和研究成果和研究項目的契合度、研究成果的級別和質量等。

（3）科研成果評價不真實。如科研項目結題的時候，用團隊成員其他不相關的研究成果作為本項目的成果。

科研項目報獎過程中科研失信主要體現在夸大成果的影響力、虛構成果的應用價值、成果實際質量不高，造成了科研失信。

1.2 科研誠信評價模型構建

根據前期調查問卷結果，結合徐州市科研誠信管理現狀，構建四階段的科研誠信評價模型，如下圖2所示。該科研誠信評價模型主要在項目申報、項目研究、項目結題和項目報獎四個階段對項目研究人員進行階段信用評分，一旦評分低于臨界值，就啟動科研誠信預警模式，在項目研究的后期就可以對項目研究人員的科研行為進行密切關注和更加嚴格的審查評價，起到監督、預警和及時發現的作用。

四個階段的主要評價內容為如下方面。

（1）項目申報階段。此階段主要是核實項目評審專家是否簽署評審保密協議、對申報人的申報書利用查重系統查重，對項目評審整個過程進行監督做到公平公正，將申報人申報項目和其以往承擔項目進行相似比對，審查項目申報書的規范性，審查項目組成員的真實性，聯合申報的項目還要審查成員的單位信息，項目組成員的專業背景和研究特長是否和本次申報相符等。

（2）項目研究階段。此階段最關鍵的就是要建立項目全過程管理平臺并對項目進行階段性檢查驗收。項目開展過程中所進行的前期調研的路線、照片、報告都要在管理平臺上傳，項目階段性成果如論文發表、專利申請、署名情況、人員具體研究分工等都要有相應的佐證資料。在這個過程還要對涉及實驗的項目進行實驗真實開展和數據來源可靠的評價，通過項目負責人在管理平臺上傳的項目實驗相關說明和照片，并將原始數據進行安全性處理后在平臺留存。最后，這個管理平臺還要設置財務管理模塊，本項目支出的經費及使用情況在這個平臺都可以跟蹤查詢，保證科研經費的合理使用。

（3）項目結題階段。在項目結題階段，科研誠信評價的重點主要在結題驗收報告的項目組成員是否和申報書一致，項目最終的研究成果是否符合預期成果，項目涉及的第三方評價的評價結果是否真實。

（4）項目評獎階段。在項目評獎階段，科研誠信評價的內容包括所提供的科研成果的應用是否真實，核查科研項目所產生的效益是否真實。

1.3 科研誠信評價指標選取

科研誠信評價最終要依靠科學完善的評價體系才能實現。評價體系的一級指標描述個體的基本科研狀況，包括科研基本素養、科研良好習慣、科研誠信態度、科研環境氛圍、科研制度保障、科研不端歷史六個方面。

根據初步確定的指標體系，編制專家函問卷，形成德爾菲專家函詢問卷，專家依據指標重要性對各級指標采用Likert５級評分法進行評分，將重要程度分別賦值為“５分”“４分”“３分”“２分”“１分”。

第一輪選擇江蘇省從事科研管理工作的高校人員和科研行政管理機構的專家20人作為函詢對象。發放問卷20份，回收問卷20份，回收率100%，專家的意見協調程度用肯德爾協調系數（Kendall'sW表示）。

根據第一輪專家函詢結果可知，申報課題數量、獲得專利數量、真實的項目參與和科學家精神弘揚四個指標的重要性評分均在3分以下，因此從科研誠信評價指標體系中去除后再進行第二輪專家函詢。第二輪專家函詢結果顯示：調整后的指標，專家打分中位數均在4-5之間，意見較一致，因此最終確定科研誠信評價指標體系為一級指標6個，二級指標12個，三級指標33個。

1.4 科研誠信評價指標權重計算

本科研誠信評價體系采用層次分析法（AHP）對指標權重進行計算，結果如表1所示，每一級指標的綜合權重匯總值等于1。在6個一級指標中，影響科研誠信評價的主要是科研制度保障，其次是科研不端歷史和科研誠信態度。對6個一級指標進行層次分析并計算權重見表2。根據公式計算一致性指標CI、RI、CR，CR=（公式1）。計算的CR為0.021＜1，一致性可以接收，模型通過檢驗。

對指標體系的12個二級指標進行兩兩分析，結果見表3，其矩陣一致性均通過檢驗，具體各個指標權重計算結果見表1的第4和第5列。

對33個三級指標構建矩陣并進行結果一致性檢驗，結果見4。具體指標權重計算結果見表1第7-8列。

2 結論與討論

通過分析項目申報、項目開展、項目結題和成果報獎過程中具體的科研失信表現，構建了四階段評價的個人科研誠信評價模型，通過專家函詢的方式確定科研誠信評價體系的三級評價指標。一級指標6個，二級指標12個，三級指標33個，并通過AHP層次分析法計算各級指標的權重，指標權重計算結果均通過一致性檢驗。

通過全過程管理、多維度評價，構建科研誠信評價的徐州模式，為科研工作的規范管理、科研誠信評價的有效實施提供依據，也為今后科研誠信評價統一標準的制定提供參考依據。

本文系徐州市政策引導類計劃（軟科學研究）專項資助“多維度、全過程科研誠信體系建設方案及實施路徑研究”研究成果，項目編號：KC23112。

（作者單位：江蘇建筑職業技術學院）