國際科技組織與國際科技合作計劃中的科學數(shù)據(jù)安全治理

摘要：科學數(shù)據(jù)共享程度加大、國際形勢復(fù)雜多變、信息技術(shù)突飛猛進，國際合作中的科學數(shù)據(jù)安全問題日益凸顯，科學數(shù)據(jù)安全工作面對挑戰(zhàn)。本文在厘清科學數(shù)據(jù)安全內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，以代表性國際科技組織和大型國際科技計劃為例，剖析典型國際科技合作中的科學數(shù)據(jù)共享安全治理政策與實踐，為我國制定相關(guān)政策提供參考借鑒。因此，建議應(yīng)繼續(xù)遵循“開放為常態(tài)、不開放為例外”理念，靈活運用“例外”和“豁免清單”在義務(wù)和權(quán)利間取得平衡；進一步完善國內(nèi)科學數(shù)據(jù)安全治理政策體系，及時掌握國際科學數(shù)據(jù)政策動態(tài)，提高國際科技合作中的科學數(shù)據(jù)政策透明度與合規(guī)性；綜合考慮科技數(shù)據(jù)資源、風險管控技術(shù)等因素，實施真正意義上的對等交換；培養(yǎng)精通國際政策法規(guī)和行業(yè)慣例、技術(shù)布局全面的數(shù)據(jù)安全保障團隊。

關(guān)鍵詞：科學數(shù)據(jù)；安全治理；國際科技組織；國際合作計劃；哥白尼計劃

1 "引言

隨著我國科技投入持續(xù)加強、科技水平不斷提升，科學數(shù)據(jù)呈現(xiàn)“井噴式”增長，若干領(lǐng)域建立具有國際影響力的科學數(shù)據(jù)庫，我國正處于從科學數(shù)據(jù)大國向科學數(shù)據(jù)強國穩(wěn)步邁進的征程中。2023年12月，國家數(shù)據(jù)局發(fā)布《“數(shù)據(jù)要素×”三年行動計劃（2024—2026）》，指導發(fā)揮數(shù)據(jù)要素的放大、疊加和倍增作用，在“數(shù)據(jù)要素×科技創(chuàng)新”領(lǐng)域，將推動科學數(shù)據(jù)有序開放共享放在首要位置。2024年3月，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室發(fā)布《促進和規(guī)范數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)定》，進一步優(yōu)化我國數(shù)據(jù)跨境流動安全管理框架，應(yīng)對新形勢變化。

科研范式深刻變革，以科學數(shù)據(jù)開放共享為抓手，持續(xù)拓寬合作范圍、深化協(xié)作關(guān)系成為國際科技合作交流的重要形式，國際科技組織和大型國際科技計劃為開展規(guī)?；瘒H科技合作提供具體場景。然而，科學數(shù)據(jù)開放共享程度加大、國際形勢復(fù)雜多變、信息技術(shù)突飛猛進，安全問題日益凸顯，這是規(guī)范科學數(shù)據(jù)安全工作必須面對的挑戰(zhàn)[1]。在國內(nèi)外科學數(shù)據(jù)共享安全治理政策框架下實現(xiàn)高質(zhì)量共享是各利益相關(guān)方需要共同面對的重要議題，引發(fā)來自社會各界的廣泛關(guān)注[2-6]。本文在厘清科學數(shù)據(jù)安全內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，以典型國際科技組織和大型國際科技計劃為例，剖析典型國際合作中的科學數(shù)據(jù)共享安全治理政策實踐，以期為我國制定相關(guān)政策提供參考借鑒。

2 "科學數(shù)據(jù)安全的內(nèi)涵

傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)安全指數(shù)據(jù)自身安全風險，主要表現(xiàn)為數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性。數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化技術(shù)發(fā)展帶來了數(shù)據(jù)安全內(nèi)涵的兩次擴展[7]。第一次在20世紀90年代，網(wǎng)絡(luò)普及應(yīng)用與具有破壞性、復(fù)制性和傳染性的網(wǎng)絡(luò)病毒相伴而生，數(shù)據(jù)安全的概念從確保數(shù)據(jù)自身的安全擴展到確保網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)穩(wěn)定可靠運行和持續(xù)服務(wù)能力。第二次在智能化發(fā)展過程中，數(shù)據(jù)安全的概念再次擴大到確保數(shù)據(jù)所承載的信息內(nèi)容安全、數(shù)據(jù)主體權(quán)益安全乃至國家和公共利益安全[8-9]。

作為宏觀數(shù)據(jù)概念的子類，科學數(shù)據(jù)安全概念的發(fā)展也符合上述趨勢。分析全球主要科技國家的相關(guān)法律法規(guī)、戰(zhàn)略規(guī)劃，發(fā)現(xiàn)科學數(shù)據(jù)安全與數(shù)據(jù)安全、信息安全、網(wǎng)絡(luò)安全、個人隱私安全、科學數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)主權(quán)等概念有不同程度和范圍的重疊[10]?？傮w來看，包括科學數(shù)據(jù)自身的靜態(tài)安全[11]，傳輸流轉(zhuǎn)中的動態(tài)安全，以及所承載的利益相關(guān)者權(quán)益安全[12]。一方面，通過必要的技術(shù)手段和管理措施，保護科學數(shù)據(jù)在全生命周期中免受破壞或非授權(quán)侵害，保持其完整性、保密性和可用性[13-14]，這是建立科學數(shù)據(jù)安全體系的根本出發(fā)點。另一方面，從利益相關(guān)者視角來看，科學數(shù)據(jù)在法律層面涉及隱私等人身權(quán)，有智慧產(chǎn)品等知識產(chǎn)權(quán)屬性，又具備戰(zhàn)略、安全等國家主權(quán)屬性[15]。我國《數(shù)據(jù)安全法》明確指出要保護個人、組織的合法權(quán)益，維護國家主權(quán)、安全和發(fā)展利益，推動國家有關(guān)部門、行業(yè)組織、科研機構(gòu)、企業(yè)、個人共同參與數(shù)據(jù)安全保護工作。由此可見，國家、科研機構(gòu)與組織、企業(yè)、個人等均是數(shù)據(jù)安全的利益相關(guān)者。那么，科學數(shù)據(jù)所承載的利益相關(guān)者的安全也可以歸納為國家利益、公共利益、商業(yè)秘密和個人隱私四個方面[10]。

3 "國際科技組織的科學數(shù)據(jù)共享安全治理

國際科技組織是推動科學數(shù)據(jù)開放共享，實現(xiàn)自由化流動的重要平臺。從典型性和完整性方面考慮，本文選取三類案例：第一類是涉及多學科領(lǐng)域、成員地域覆蓋廣闊的國際科技數(shù)據(jù)組織，以國際數(shù)據(jù)委員會（CODATA）、世界數(shù)據(jù)系統(tǒng)（WDS）為代表。它們在面向全球科研人員的科學數(shù)據(jù)開放政策議定、長期保存與數(shù)據(jù)服務(wù)等方面發(fā)揮引領(lǐng)作用，是國際舞臺上的開放共享規(guī)則制定者。第二類是地球系統(tǒng)科學領(lǐng)域國際科技組織，以國際氣象組織（WMO）為代表，旨在剖析地球系統(tǒng)科學的數(shù)據(jù)治理特異性。第三類是從科學數(shù)據(jù)驅(qū)動創(chuàng)新發(fā)展視角出發(fā)，以經(jīng)濟合作發(fā)展組織（OECD）為例，其政策倡議往往著眼于激活科學數(shù)據(jù)在創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展中的作用，面向更加多樣、

深度交叉融合的數(shù)據(jù)共享場景。

3.1 "國際數(shù)據(jù)委員會

國際數(shù)據(jù)委員會（CODATA，原國際科技數(shù)據(jù)委員會），是國際科學理事會下屬學術(shù)機構(gòu)。作為理事會下推動大數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)科學發(fā)展的主要組織，致力于促進全球合作，推進開放科學，提高所有研究領(lǐng)域數(shù)據(jù)的可用性[16]。CODATA認為開放共享存在邊界，在制定國際科學數(shù)據(jù)共享規(guī)則時，應(yīng)慎重考慮與政策實踐高度相關(guān)的數(shù)據(jù)安全問題，如隱私、知識產(chǎn)權(quán)保護、數(shù)據(jù)所有者的責任義務(wù)、公眾對數(shù)據(jù)的可獲取和可用性、保存和處理方法、數(shù)據(jù)引用標準和實踐等，需要CODATA與其他利益相關(guān)者共同解決。

CODATA發(fā)布《大數(shù)據(jù)時代的開放數(shù)據(jù)》（Open data in a big data world）戰(zhàn)略文件[17]指出，盡管受公共資助所獲得的研究數(shù)據(jù)默認開放，但并非所有數(shù)據(jù)都可以或應(yīng)該完全開放。涉及個人隱私與安全、國家安全、符合公共利益的商業(yè)秘密數(shù)據(jù)，應(yīng)視為開放獲取的例外[18-19]。在實踐中影響開放邊界的因素包括：（1）商業(yè)利益?？茖W成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化可帶來商業(yè)利益，可通過申請專利保護重要科學數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)[20]。（2）隱私保密性。數(shù)據(jù)共享對醫(yī)學、社會科學研究至關(guān)重要，但數(shù)據(jù)中含有的個人信息也對數(shù)據(jù)治理提出挑戰(zhàn)，需要在適當?shù)闹卫砜蚣芟聦嵤┍O(jiān)管。如果無法實現(xiàn)個人數(shù)據(jù)的匿名化處理，可采用“安全港”方式，即在“安全港”中保證數(shù)據(jù)的物理安全，僅提供給研究人員，對未經(jīng)授權(quán)的數(shù)據(jù)發(fā)布進行法律制裁。（3）國家安全。原則上數(shù)據(jù)可能被用于有礙數(shù)據(jù)安全、威脅國家利益或民眾健康的場景，須慎重審視開放邊界。在這種情況下可考慮采用對等交換，而不是全面禁止[21]。

應(yīng)對數(shù)據(jù)系統(tǒng)操作和數(shù)據(jù)使用方式加以限制，確保遵守科研倫理[18]。包含個人信息的數(shù)據(jù)集可能侵犯數(shù)據(jù)主體的隱私權(quán)，需要開展相應(yīng)的數(shù)據(jù)安全治理實踐；信息技術(shù)的快速發(fā)展沖擊傳統(tǒng)匿名化處理方法，致使其無法達到應(yīng)有的保障力度，需要更強大的安全保障舉措；研究人員有義務(wù)尊重其與數(shù)據(jù)提供者之間的關(guān)系；國際合作中要警惕數(shù)據(jù)共享成為“科學新殖民主義”（scientific neo-colonialism）的一種形式[22]。這些要求表現(xiàn)出科學數(shù)據(jù)安全治理的核心關(guān)切從數(shù)據(jù)本身的安全逐步擴展到數(shù)據(jù)所承載的利益相關(guān)者權(quán)益安全。

3.2 "世界數(shù)據(jù)系統(tǒng)

世界數(shù)據(jù)系統(tǒng)（WDS，前身是世界數(shù)據(jù)中心）是

國際科學理事會在2008年第29屆大會上成立的跨學科組織，致力于自然科學、社會人文科學等一系列學科之間的科學數(shù)據(jù)、服務(wù)、產(chǎn)品高質(zhì)量長期保存與訪問，促進數(shù)據(jù)標準落地實施，完善數(shù)據(jù)訪問機制。它由數(shù)據(jù)科學家和專家組成的科學委員會管理，受國際科學理事會和國際項目辦公室支持。自2021年起，國際項目辦公室由美國田納西大學橡樹嶺研究所主持。

WDS 2016年發(fā)布的《國際科學理事會—世界數(shù)據(jù)系統(tǒng)細則》（ICSU-WDS Bylaws）[23]指出，共享應(yīng)遵守國家或國際法律政策，符合學術(shù)道德行為規(guī)范；所有生產(chǎn)、共享和使用數(shù)據(jù)的人都是數(shù)據(jù)管理員，要確保數(shù)據(jù)隱私不受侵犯；盡可能少地限制數(shù)據(jù)共享，數(shù)據(jù)可被標記為“敏感”或“受限”，但需要闡明理由。上述內(nèi)容也被列入WDS現(xiàn)行的數(shù)據(jù)共享原則《數(shù)據(jù)生產(chǎn)者和數(shù)據(jù)使用者共同遵守的原則》[24]。

3.3 "世界氣象組織

世界氣象組織（WMO）是聯(lián)合國下屬的政府間國際組織，通過制定技術(shù)規(guī)范標準，實現(xiàn)天氣、氣候、水文等相關(guān)環(huán)境領(lǐng)域?qū)I(yè)知識流動和國際合作，促進協(xié)調(diào)國際氣象數(shù)據(jù)資源交換，為人類安全福祉做出貢獻。2022年4月，世界氣象組織發(fā)布《WMO統(tǒng)一數(shù)據(jù)政策》[25]全面更新WMO 193個會員國家/地區(qū)之間的地球系統(tǒng)數(shù)據(jù)交換國際協(xié)議，指出WMO數(shù)據(jù)政策、各國實踐舉措要與國際法（及其他相關(guān)政策）保持一致，特別是《聯(lián)合國海洋法公約》中有關(guān)海洋科學研究的規(guī)定。各國政府有權(quán)基于國際法（特別是《聯(lián)合國海洋法公約》中有關(guān)海洋科學研究的規(guī)定、其國家法律和政策），選擇提供或交換數(shù)據(jù)的方式，強調(diào)對等是持續(xù)開展國際數(shù)據(jù)交換的必要條件。

地球系統(tǒng)數(shù)據(jù)交換采用分級方法：（1）會員國/地區(qū)應(yīng)免費、不受限制地交換最低限度的核心數(shù)據(jù)，以支持其為保護生命財產(chǎn)及為所有國家福祉提供的服務(wù)。在附件中列舉核心數(shù)據(jù)清單，被列入核心數(shù)據(jù)清單的判斷原則是是否為準確監(jiān)測和預(yù)測天氣、氣候、水、相關(guān)環(huán)境條件的必需數(shù)據(jù)。（2）會員國家/地區(qū)也應(yīng)交換某些推薦數(shù)據(jù)，可通過許可協(xié)議等設(shè)置推薦數(shù)據(jù)的使用附加條件。此外，《WMO新興數(shù)據(jù)問題指導原則》對開放數(shù)據(jù)的約束中提到，從第三方采購數(shù)據(jù)的氣象和水文服務(wù)提供方需要考慮知識產(chǎn)權(quán)保護對相關(guān)數(shù)據(jù)和服務(wù)的影響。

制定核心數(shù)據(jù)和推薦數(shù)據(jù)清單時，WMO將數(shù)據(jù)按學科領(lǐng)域劃分為天氣、氣候、水文、大氣成分、冰凍圈、海洋和空間天氣7大類，每個學科領(lǐng)域再劃分子類，在子類中確定核心數(shù)據(jù)清單。清單的制定參考一系列規(guī)范指導文件，如《全球數(shù)據(jù)處理和預(yù)報系統(tǒng)手冊》《WMO全球綜合觀測系統(tǒng)手冊》《WMO技術(shù)規(guī)則》等。這些文件提供充分的政策依據(jù)，也提高了科學數(shù)據(jù)安全治理政策的透明度和程序合規(guī)性。

3.4 "經(jīng)濟合作與發(fā)展組織

經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）2007年頒布《公共資金資助的研究數(shù)據(jù)獲取原則與指南》[26]，指出受公共資金資助的研究數(shù)據(jù)是指由公共資金資助（部分或全部）的研究所產(chǎn)生的事實記錄（如數(shù)值分數(shù)、文字記錄、圖像和聲音），它們主要來源于科學研究，而且普遍被認為是驗證研究結(jié)果所必需的；但不包括實驗筆記、初步分析、論文草稿、未來研究計劃、同行評審、與個人通信內(nèi)容或物理對象（例如實驗樣本、細菌菌株或試驗動物）。文件提出開放、靈活、透明、遵從法律要求、保護知識產(chǎn)權(quán)、明確職責、專業(yè)、協(xié)作、保證質(zhì)量、安全、效率、評價、持續(xù)性等13條原則與指導方針，要求成員國將其用于制定國家科學數(shù)據(jù)共享法律法規(guī)，指導科學數(shù)據(jù)共享活動[27]。同時，也指出在制定促進數(shù)據(jù)訪問政策、訪問規(guī)則和審查舉措時，應(yīng)考慮成員國科研體系、法律體系和文化背景的特點。認為數(shù)據(jù)開放共享應(yīng)尊重公共研究利益相關(guān)者的合法權(quán)益，但也需限制部分研究數(shù)據(jù)的訪問和使用。包括：（1）涉及國家安全的數(shù)據(jù)。與情報、軍事活動、政治決策有關(guān)的數(shù)據(jù)可能被分類限制訪問。（2）涉及隱私的數(shù)據(jù)。限制訪問受國家法律政策明確限制的人類研究數(shù)據(jù)、個人隱私數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)保管者應(yīng)考慮匿名化處理和保密程序，在確保保密性和隱私的同時盡可能保留科研數(shù)據(jù)的可用性。（3）涉及商業(yè)秘密和知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)據(jù)。限制獲取企業(yè)等主體的商業(yè)秘密數(shù)據(jù)。（4）涉及稀有、受威脅或瀕臨滅絕的物種數(shù)據(jù)。出于生物保護或其他正當理由，限制訪問生物資源位置數(shù)據(jù)。（5）涉及法律程序的數(shù)據(jù)。如限制訪問法律訴訟（判決）中正在使用的數(shù)據(jù)[28]。

2021年1月，OECD充分考慮隱私與個人數(shù)據(jù)跨境流動保護需求，數(shù)字經(jīng)濟安全風險，生命健康、神經(jīng)技術(shù)和人工智能等技術(shù)突破帶來的治理風險，修訂《公共資金資助的研究數(shù)據(jù)獲取原則與指南》[29]。重新闡釋科學數(shù)據(jù)的定義，將用于研究和開發(fā)環(huán)境的元數(shù)據(jù)、算法、工作流程（對研究方法步驟的準確描述，如模擬結(jié)果、數(shù)字資源，包括參數(shù)設(shè)置、日志、數(shù)據(jù)訪問和遷移等）、模型軟件（含代碼）列入數(shù)字對象范疇，擴充數(shù)據(jù)內(nèi)涵范圍。特別指出要認識到隨著數(shù)據(jù)訪問量大幅提高，必須采取措施保護私人、公共和群體利益，包括國家安全、知識產(chǎn)權(quán)、隱私、個人數(shù)據(jù)、環(huán)境安全（包括水、礦產(chǎn)在內(nèi)的關(guān)鍵自然資源以及瀕危物種等）。認為可以在安全、受控的環(huán)境中提供對敏感數(shù)據(jù)的受限訪問，但提供此類跨國訪問仍然存在重大障礙，如國際法律框架互操作性不足、無法確保法律保護的一致性等。探索發(fā)展多種受限訪問形式將有助于解決這些障礙，如提供聚合或去識別化數(shù)據(jù)的訪問，在安全可靠的環(huán)境中對獲得許可的認證用戶提供訪問權(quán)限，或者僅共享去標識化的分析結(jié)果等。

3.5 "特點辨析

總結(jié)國際科技組織數(shù)據(jù)治理特點（見表1），從數(shù)據(jù)共享理念來看，為在更廣泛的地區(qū)、更多元的文化背景下推廣開放共享理念，形成更大范圍、更深層次的共識，確?？茖W數(shù)據(jù)安全被視為開放共享的前提和先決條件，很少有開放數(shù)據(jù)政策完全不設(shè)任何條件限制。CODATA、WDS、WMO和OECD采用了不同的表述，但都承認保障科學數(shù)據(jù)安全是開放共享的重要環(huán)節(jié)。無論是CODATA列舉的開放共享“例外”，還是WDS使用的“敏感”“受限”標簽，亦或是WMO的對等交換以及核心數(shù)據(jù)和推薦數(shù)據(jù)分類，均是科學數(shù)據(jù)共享安全治理需求和風險差異的體現(xiàn)。

從影響要素分析，國際科技組織大多使用原則性聲明指出國家安全、個人隱私、商業(yè)利益、倫理道德、環(huán)境安全、技術(shù)要素（數(shù)據(jù)的保存、使用等）等是可能影響科學數(shù)據(jù)安全的因素。對上述因素的考量，充分體現(xiàn)對科學數(shù)據(jù)安全問題的關(guān)切已從科學數(shù)據(jù)本身（無論是靜態(tài)存儲，還是動態(tài)傳輸）的完整性、保密性、可用性，擴展到科學數(shù)據(jù)所承載的利益相關(guān)者權(quán)益安全，是對科學數(shù)據(jù)安全內(nèi)涵和外延不斷發(fā)展的有力證明。

從治理舉措分析，國際科技組織普遍未設(shè)定詳細的禁止流通安全條款，成員國具有依據(jù)本國法律法規(guī)及國際關(guān)系設(shè)定具體規(guī)則、范圍、參數(shù)、條件的自由裁量權(quán)。那么，在組織或國家層面建立完善的科學數(shù)據(jù)安全治理制度和規(guī)則體系，將是原則性約束有效實施的必要條件。WMO在一系列規(guī)范指導文件的支撐下確定核心數(shù)據(jù)范圍不失為一個優(yōu)秀案例。值得注意的是，隨著數(shù)智科研范式演進，科學數(shù)據(jù)的范疇也在不斷變化，如OECD將算法模型、軟件代碼、工作流程描述的納入，不斷豐富科學數(shù)據(jù)內(nèi)涵，也為安全治理的技術(shù)要求提出挑戰(zhàn)。

4 "大型國際科技計劃的科學數(shù)據(jù)共享安全治理

大型國際科技計劃產(chǎn)生大量科學數(shù)據(jù)，它們在跨國、跨地區(qū)互聯(lián)互通的場景中流通，是面臨科學數(shù)據(jù)共享安全治理挑戰(zhàn)的前沿陣地，尤以地球系統(tǒng)科學領(lǐng)域的大型國際科技合作計劃表現(xiàn)最為突出。一方面，地球系統(tǒng)科學數(shù)據(jù)密集特征顯著，具有悠久的科學數(shù)據(jù)開放共享歷史；另一方面，具有廣泛的國際合作意愿與共識，參與國家/地區(qū)眾多、覆蓋面廣，是科學數(shù)據(jù)安全治理實踐較豐富的領(lǐng)域。哥白尼計劃（Copernicus Programme）是歐盟于1998年啟動的地球觀測計劃，2012年以前被稱為全球環(huán)境與安全監(jiān)測計劃（Global Monitoring for Environment and Security，GMES）。以實時動態(tài)監(jiān)測全球環(huán)境與安全為目標，為地球環(huán)境觀測研究和相關(guān)行業(yè)應(yīng)用生產(chǎn)、匯聚、分發(fā)遙感衛(wèi)星數(shù)據(jù)和野外觀測數(shù)據(jù)（及相關(guān)服務(wù)）。截至2023年6月，哥白尼計劃注冊用戶超過70.5萬人[30]，每天獲取高質(zhì)量數(shù)據(jù)16TB，總下載量超過550PB[31]，是全球最大的環(huán)境監(jiān)測項目[32]。實際上，哥白尼計劃的服務(wù)范圍并不局限于全球環(huán)境保護這一主題，還涉及歐洲政策、犯罪防御、維和行動等安全領(lǐng)域，應(yīng)用場景已超越純民用范疇。該計劃由歐盟委員會管理，與多個歐盟成員國、歐洲宇航局、歐洲氣象衛(wèi)星應(yīng)用組織、歐洲中期天氣預(yù)報中心等組織機構(gòu)合作實施，涉及一系列科技管理部門、科研組織、企業(yè)實體等利益相關(guān)者，安全治理訴求迥異。這些都是哥白尼計劃高度關(guān)切數(shù)據(jù)安全治理的原因。因此，本節(jié)以歐洲哥白尼計劃為例，剖析地球系統(tǒng)科學領(lǐng)域國際大型科技計劃的數(shù)據(jù)安全治理實踐。

目前，哥白尼計劃實施“全面、免費、開放”（Full， Free and Open Data，F(xiàn)FO）的數(shù)據(jù)政策，明確“根據(jù)技術(shù)條件，專項任務(wù)數(shù)據(jù)和哥白尼計劃信息資源可通過傳播平臺全面、免費、開放獲取”，但也指出數(shù)據(jù)共享會受到一些限制因素影響，如數(shù)據(jù)許可，數(shù)據(jù)格式、特征和傳播方式，歐盟及其成員國的安全利益、國際關(guān)系等[33]。2019年8月，哥白尼計劃發(fā)布《2020年后的哥白尼數(shù)據(jù)政策研究》報告[34]，深入研究可能替代FFO政策的三種方案及其法律、技術(shù)和社會經(jīng)濟影響。這三種替代方案一是僅限歐盟用戶使用哥白尼計劃的數(shù)據(jù)信息；二是向除歐洲公共機構(gòu)以外的所有哥白尼用戶收取數(shù)據(jù)/信息使用費；三是允許所有用戶訪問，但限制簽署協(xié)議的實體進行數(shù)據(jù)二次分發(fā)。雖然這份研究報告的結(jié)論是支持繼續(xù)采用FFO政策，但其研討過程展現(xiàn)歐盟對以哥白尼計劃為代表的地球系統(tǒng)科學數(shù)據(jù)安全治理的關(guān)切問題。

4.1 "法律角度

國際和國家數(shù)據(jù)政策框架是哥白尼計劃制定數(shù)據(jù)政策的依據(jù)，它們在限制訪問方法、定價方式以及開放趨勢等方面影響哥白尼數(shù)據(jù)政策。這些政策文件大致分為幾類：宏觀數(shù)據(jù)政策，如《G8開放數(shù)據(jù)憲章》《經(jīng)合組織研究數(shù)據(jù)指南》《奧爾胡斯公約》《美國開放數(shù)據(jù)政策》《歐洲公共部門信息指令》《歐洲INSPIRE指令》《歐盟開放數(shù)據(jù)門戶》、歐盟個人數(shù)據(jù)保護法律框架、歐盟機密信息法律框架、歐盟數(shù)據(jù)庫保護法律框架等；學科應(yīng)用領(lǐng)域政策，如《國際災(zāi)害憲章》《歐洲環(huán)境信息指令》等；高度相關(guān)的國際組織和計劃的數(shù)據(jù)治理政策，如《世界氣象組織》《太空計劃條例》《國際海洋學委員會數(shù)據(jù)政策》《美國全球變化研究計劃數(shù)據(jù)政策》《GEOSS數(shù)據(jù)共享原則》《美國地球觀測戰(zhàn)略》《NOAA NESDIS數(shù)據(jù)政策》《ESA數(shù)據(jù)政策》《EUMETSAT數(shù)據(jù)政策》等。

對比法律政策文件可以看出，普適性越高的開放聲明政策文件，條款中的開放原則闡述得越明確；越接近操作流程細則的政策文件，越不傾向于采用數(shù)據(jù)完全開放訪問的表述，對例外情況的闡述越具體。統(tǒng)計例外條款內(nèi)容要素出現(xiàn)的頻次，從高到低依次為：國際法、國際關(guān)系和外交政策、國家安全與防御、國家法律、知識產(chǎn)權(quán)、個人數(shù)據(jù)保護、商業(yè)秘密、統(tǒng)計保密、法律保密、公平正義、合同協(xié)議要求、財務(wù)可行性、專有權(quán)屬、原住民利益、敏感生境保護與文化考古、資源可用性、組織政策要求等。

4.2 "技術(shù)角度

4.2.1 "對用戶來源的限制[34]

制定哥白尼計劃數(shù)據(jù)政策的過程中，管理者曾設(shè)想僅對來自歐盟成員國、哥白尼計劃參與國、與歐盟簽署合作協(xié)議的國家的實體或個人授予數(shù)據(jù)訪問權(quán)限，限制其他地區(qū)的數(shù)據(jù)訪問。此限制可通過IP跟蹤機制實現(xiàn)，但在實踐中可通過虛擬專用網(wǎng)絡(luò)（VPN）等方式規(guī)避。同時，以IP地址作為訪問限制準則，可能導致位于非歐洲地區(qū)的歐洲公民或?qū)嶓w訪問受限。從技術(shù)上分析，可采用申請人提供身份聲明、操作人員進行審核的方式實現(xiàn)對用戶來源的控制，或者建立可核實用戶身份證明和單位的系統(tǒng)，但這些解決方案都會大幅提升運行成本。

基于上述考慮，哥白尼計劃的數(shù)據(jù)政策并未使用該項限制，顯然用戶來源限制一直存在于政策工具箱之中，存在受國際形勢和外部環(huán)境變化后啟用的可能。

4.2.2 "對使用目的的限制

主要涉及下載/訪問科學數(shù)據(jù)后將其重新分發(fā)給第三方的可能。用戶在注冊過程中，需要聲明數(shù)據(jù)用途和使用目的，做出承諾后才會獲得授權(quán)。但在實踐中，這種自我聲明只能進行事后控制。一旦哥白尼計劃的科學數(shù)據(jù)被授權(quán)使用，的確存在違反預(yù)先設(shè)定使用目的和規(guī)則的可能性。目前尚缺乏有效的手段自動識別、監(jiān)控上述不履行承諾的行為，只能通過工作人員控制，這也會增加哥白尼計劃運行成本。

4.2.3 "對用戶類型的限制

用戶類型通?？煞譃樾姓C構(gòu)、研究機構(gòu)、供應(yīng)商、個人用戶、非政府組織、國際組織等。需要特別注意的是，用戶類型可能存在一定重疊，典型的例子是國家氣象局。當其作為哥白尼計劃的用戶時，通常被歸類為行政機構(gòu)，使用哥白尼計劃的科學數(shù)據(jù)進行天氣預(yù)報；但它也可以提供商業(yè)服務(wù)銷售產(chǎn)品。以國家氣象局為代表的機構(gòu)型用戶，既具有政府機構(gòu)屬性，也具有商業(yè)實體屬性，對其進行訪問限制需根據(jù)具體行為而定。

從技術(shù)角度看，基于用戶類型的訪問限制和基于用戶來源的訪問限制較為類似。面臨的挑戰(zhàn)也來源于對于用戶類型信息的審查、核驗和確認，即哥白尼計劃需具備驗證用戶提交的類型信息的能力。

4.2.4 "對數(shù)據(jù)/服務(wù)/產(chǎn)品類型的限制

根據(jù)科學數(shù)據(jù)基本特征，哥白尼計劃明確限制共享以下數(shù)據(jù)/服務(wù)/產(chǎn)品：（1）空間分辨率小于0.5米的。（2）哥白尼哨兵衛(wèi)星數(shù)據(jù)，包括哨兵1-6衛(wèi)星數(shù)據(jù)及“新任務(wù)”計劃。（3）陸地、應(yīng)急任務(wù)、大氣、海洋、安全、氣候變化等哥白尼計劃服務(wù)。（4）Cosmo SkyMed、SPOT等哥白尼貢獻任務(wù)。貢獻任務(wù)（Contributing Missions）是指為哥白尼計劃提供數(shù)據(jù)的衛(wèi)星和地面觀測系統(tǒng)，包括不同國家和組織的衛(wèi)星與地面觀測設(shè)施，它們?yōu)楦绨啄嵊媱澨峁┒鄻踊瘮?shù)據(jù)來源。（5）部分存檔與實時數(shù)據(jù)/服務(wù)/產(chǎn)品等。

在探討基于“數(shù)據(jù)基本特征”的限制時，需要與使用目的、用戶類型等限制方式相結(jié)合。例如，存檔數(shù)據(jù)可依據(jù)“完全免費開放”的數(shù)據(jù)政策向所有用戶開放；實時數(shù)據(jù)向歐盟內(nèi)實體“完全免費開放”，非歐盟實體付費獲取等。

4.2.5 "對數(shù)據(jù)/服務(wù)/產(chǎn)品敏感性評估

歐盟委員會根據(jù)以下標準評估哥白尼計劃數(shù)據(jù)/服務(wù)/產(chǎn)品的敏感性：（1）數(shù)據(jù)的技術(shù)特征，如空間分辨率、光譜特征等；（2）開展服務(wù)、生產(chǎn)產(chǎn)品時投入資源的敏感性；（3）時效性；（4）數(shù)據(jù)/服務(wù)/產(chǎn)品所涉地區(qū)是否存在武裝沖突，是否對國際/區(qū)域和平安全、某些關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施存在威脅；（5）是否存在安全漏洞，可能將數(shù)據(jù)/服務(wù)/產(chǎn)品用于損害歐盟及其成員國、國際合作伙伴安全利益的戰(zhàn)術(shù)、行動。

4.3 "特點辨析

大型國際合作計劃的科學數(shù)據(jù)政策涉及成員國的切實利益，其落地實施必須靠法律依據(jù)可靠、行為指令明確、量化閾值清晰的細則和具體流程保障。雖然《2020年后的哥白尼數(shù)據(jù)政策研究》成果并未改變現(xiàn)行的FFO政策，但其初衷和研究過程都表現(xiàn)出歐盟制定科學數(shù)據(jù)開放政策的嚴謹態(tài)度，以及為響應(yīng)外部環(huán)境（如社會、經(jīng)濟、技術(shù)等）變化調(diào)整政策的慎重考慮。

首先，科學數(shù)據(jù)政策必須以法律為綱領(lǐng)和基本遵循。大型國際科技合作計劃的數(shù)據(jù)政策必然涉及多個國家/地區(qū)、若干學科方向、眾多行業(yè)領(lǐng)域的法律法規(guī)和制度規(guī)范，以及一系列國際合作組織與計劃的規(guī)章制度。從法律視角分析安全治理政策落地的可行性是必要的，宏觀的科學數(shù)據(jù)開放倡議需要具有實操性的實施方案細則支撐，這也有助于確保政策的協(xié)同性、連貫性和可行性。法律文件多以例外條款形式聲明數(shù)據(jù)共享的限制，其中國際法律與外交政策、國家安全、知識產(chǎn)權(quán)、個人隱私、商業(yè)利益是提及頻率較高的要素。

這項研究從用戶來源、類型、使用目的、數(shù)據(jù)/服務(wù)/產(chǎn)品特征等多個角度探討了訪問限制規(guī)則的設(shè)計過程，管理者可以在“工具集”中靈活選擇、組合使用，制定不同場景下的“例外”和“豁免”規(guī)則；決策時，哥白尼計劃將技術(shù)和經(jīng)濟影響作為判斷是否采用這些限制性條款的標準。在目前IP跟蹤、身份核驗和數(shù)據(jù)溯源機制下，審查確認用戶提交的信息將大幅提高運行成本，故而建議保持現(xiàn)行政策。同時也要注意到，對用戶來源、使用目的、用戶類型的限制始終存在于哥白尼計劃數(shù)據(jù)共享限制的“工具箱”中。技術(shù)水平、數(shù)據(jù)溯源機制、國際科技競合形勢變化都可能改變當前基于成本效益的決策。

根據(jù)核心數(shù)據(jù)及其固有屬性，哥白尼計劃制定詳

細的數(shù)據(jù)/服務(wù)/產(chǎn)品類型限制條件和敏感性評估原則。其中，對類型的限制主要通過限制數(shù)據(jù)源（衛(wèi)星等）、專題服務(wù)、專項任務(wù)等實現(xiàn)；數(shù)據(jù)敏感性評估主要參考數(shù)據(jù)技術(shù)參數(shù)、時效性、內(nèi)容敏感性。這些細化的限制條款和敏感性判斷原則具有極高的可操作性，但也在一定上降低了約束性條款的靈活性。為最大限度發(fā)揮這些指標量值的約束力，還需要配合敏感性動態(tài)評估機制，從技術(shù)、政策、國際環(huán)境等角度及時感知影響因素變化和發(fā)展趨勢，審視并適度前瞻限制性指標閾值的有效性與風險。

5 "國際合作中的科學數(shù)據(jù)共享治理建議

美國、歐盟、中國是國際數(shù)字化發(fā)展的主陣地，在彼此競合依賴中逐漸塑造國際數(shù)據(jù)治理格局與政策發(fā)展方向，但基于不同利益考量和在全球數(shù)據(jù)生態(tài)中的地位，各國數(shù)據(jù)治理原則和方式迥異。美國“自由主義”取向明顯，倡導跨境數(shù)據(jù)自由流動；歐盟強調(diào)“數(shù)據(jù)保護”導向的治理規(guī)則；中國致力構(gòu)建發(fā)展與安全相平衡的數(shù)據(jù)規(guī)制體系[35-36]。與此同時，三者也通過大量的雙/多邊合作擴大各自治理理念的輻射影響范圍，數(shù)據(jù)治理規(guī)則版塊日漸成型，治理規(guī)則博弈白熱化顯著[37]。

我國奉行發(fā)展和安全并重，在開放包容、互惠共享的國際科技合作戰(zhàn)略指導下，實施科學數(shù)據(jù)共享、共建、共治，主動融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。因此，我們既要學習代表性國際組織、國際科技合作計劃的共享實踐經(jīng)驗，又要時刻把握安全底線紅線，在維護國家安全和數(shù)據(jù)主權(quán)的前提下，明確科學數(shù)據(jù)涉及的國家安全因素后，開展更大范圍、更深層次的合作共享?；谇拔姆治?，提出以下幾點建議。

5.1 遵循“開放為常態(tài)、不開放為例外”理念

《科學數(shù)據(jù)管理辦法》要求遵循分級管理、安全可控、充分利用的原則，明確責任主體，加強能力建設(shè)，促進開放共享。除商業(yè)數(shù)據(jù)、敏感數(shù)據(jù)外，應(yīng)遵循“開放為常態(tài)、不開放為例外”原則。為對接科學數(shù)據(jù)高水平開放共享，平衡國際科技合作場景下的共享與安全，可參考哥白尼計劃中的典型做法，合理組合運用原則性“例外”、規(guī)則性“豁免”清單。探索保留和調(diào)整科學數(shù)據(jù)共享規(guī)則權(quán)利義務(wù)關(guān)系的工具，多路徑、多層次、多維度、多方式構(gòu)建“例外”和“豁免”條款，保障國家安全、公共利益、商業(yè)利益、個人利益與倫理等范疇的數(shù)據(jù)安全治理彈性空間。

5.2 進一步完善國內(nèi)科學數(shù)據(jù)安全治理政策體系

在國際科技合作中，科學數(shù)據(jù)安全治理規(guī)則需尊重各國家/地區(qū)的法律框架，由多利益相關(guān)方協(xié)同制定。完善的國家內(nèi)部法律法規(guī)、政策規(guī)章體系可為政府間談判磋商和政策制定提供更加系統(tǒng)充分的依據(jù)。同時，及時掌握國際科學數(shù)據(jù)政策動態(tài)，也將有利于提升科學數(shù)據(jù)政策透明度與合規(guī)性。

在實踐中發(fā)現(xiàn)各國對“科學研究”“科學數(shù)據(jù)”的界定并不完全一致，例如，OECD將算法模型、軟件代碼、工作流程描述等列入“科學數(shù)據(jù)相關(guān)要素”，部分國家開始考慮將高科技企業(yè)掌握的部分科研屬性明顯的數(shù)據(jù)納入科學數(shù)據(jù)范疇[38-39]。建議厘清不同法律框架和國際科技合作語境下“科學研究”“科學數(shù)據(jù)”“科技數(shù)據(jù)”等相關(guān)概念的內(nèi)涵外延，不斷審視評估、前瞻考慮，以順應(yīng)科研范式變革需求。

我國掀起新一輪數(shù)據(jù)立法熱潮，既有省市地區(qū)出臺的數(shù)據(jù)管理配套辦法，也包括政務(wù)、金融等領(lǐng)域的數(shù)據(jù)管理制度。數(shù)據(jù)安全是立法關(guān)注的重點，但涉及科學數(shù)據(jù)安全的規(guī)制條款并不多見，且往往欠缺可操作性。建議繼續(xù)加強對科技領(lǐng)域各學科方向的數(shù)據(jù)固有特征、不同應(yīng)用場景下利益相關(guān)者訴求的關(guān)注，進一步細化科學數(shù)據(jù)的標準規(guī)范條款，提高可操作性，做好國家與地方、宏觀法律法規(guī)與領(lǐng)域規(guī)范標準之間的協(xié)同，逐步落實科學數(shù)據(jù)安全分類分級制度。

5.3 綜合考慮風險管控等技術(shù)因素，實施真正意義上的“對等”交換

對等交換是國際科學數(shù)據(jù)共享的通行做法。但聯(lián)盟內(nèi)各主體的數(shù)據(jù)資源體量、多樣性、生產(chǎn)力、價值密度迥異，數(shù)據(jù)利用能力懸殊。尤其在“科學研究”“科學數(shù)據(jù)”外延不斷拓展的趨勢下，“對等交換”不應(yīng)只考慮數(shù)據(jù)資源，還應(yīng)綜合考慮前沿分析推理技術(shù)和數(shù)據(jù)治理水平等相關(guān)要素。一方面，應(yīng)審慎考慮技術(shù)賦能、跨學科多場景關(guān)聯(lián)復(fù)用下的衍生風險；另一方面，要著力發(fā)展精準高效的數(shù)據(jù)分析推理演繹工具，提升綜合技術(shù)水平和風險感知能力，以技術(shù)優(yōu)勢而非單純的資源優(yōu)勢謀求戰(zhàn)略主動。

5.4 培養(yǎng)精通國際法規(guī)和行業(yè)慣例、技術(shù)布局全面的數(shù)據(jù)安全保障團隊

人才是科學數(shù)據(jù)安全治理政策體系中的關(guān)鍵要素。科學數(shù)據(jù)安全治理問題既涉及法律政策體系，還與大數(shù)據(jù)、云計算、信息安全等技術(shù)領(lǐng)域密切相關(guān)，多領(lǐng)域多學科交叉融合特征顯著。對一線科研人員而言，系統(tǒng)掌握上述多領(lǐng)域的復(fù)雜知識存在挑戰(zhàn)。需要一支精通相關(guān)領(lǐng)域國際政策法律與行業(yè)慣例、具有技術(shù)服務(wù)實踐經(jīng)驗的科學數(shù)據(jù)安全團隊提供專業(yè)支撐，以實現(xiàn)高水平對接國際科學數(shù)據(jù)共享規(guī)則、保障國內(nèi)政策落地實施、提供全方位技術(shù)平臺服務(wù)、開展相關(guān)政策宣傳培訓，提高科學數(shù)據(jù)利益相關(guān)者的安全素養(yǎng)。

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CITATION： LI YiZhan， DONG Lu， WANG DongYao， ZHANG Hong， WANG ZhiQiang， WEI Ren， LI ZeXia. Governance of Scientific Data Sharing within International Organizations and International Science and Technology Project[J]. Journal of Agricultural Big Data， 2024，6（2）：161-169. DOI： 10.19788/j.issn.2096-6369.000031.

Governance of Scientific Data Sharing within International Organizations and International Science and Technology Project

LI YiZhan1，2， DONG Lu1， WANG DongYao3， ZHANG Hong2， WANG ZhiQiang2， WEI Ren1， LI ZeXia1，2*

1. National Science Library， Chinese Academy of Sciences， Beijing 100190， China; 2. Department of Information Resources Management， School of Economics and Management， University of Chinese Academy of Sciences， Beijing 100190， China; 3. Bureau of International Cooperation， Chinese Academy of Sciences， Beijing 100864， China

Abstract： The increasing interconnectedness and reusability of scientific data have brought forth unparalleled challenges in the realm of international science and technology （Samp;T） cooperation. Against the backdrop of a dynamic and intricate international landscape， the rapid evolution of information technology has accentuated the salience of security concerns surrounding scientific data， thereby imposing significant challenges upon extant security frameworks. This paper， following a meticulous elucidation of the concept of scientific data safety， systematically consolidates governance policies and practices pertaining to scientific data sharing gleaned from prominent international Samp;T organizations and major international Samp;T initiatives. Four discerning recommendations are delineated： （1） Advocating the principle of \"openness as the norm， with exceptions，\" by discerningly deploying \"exceptions\" and \"exemption lists\" to strike a harmonious balance between obligations and rights; （2） Continuously enhancing the domestic governance policy ecosystem for scientific data security， thereby fostering transparency and compliance with scientific data policies within the ambit of international Samp;T collaborations; （3） Adopting a comprehensive approach that duly considers factors such as scientific data resources and risk control technologies， to facilitate genuine peer-to-peer scientific data exchanges; （4） Instituting a proficient data safety team adept in international policies， regulations， and best practices， and fortified with a robust array of technical competencies.

Keywords： scientific data; safety governance; international organization; international cooperation programme; Copernicus