建設工程項目招投標和合同談判階段的風險管理

摘要：本文對建設工程項目招投標和合同談判階段的風險管理進行了研究。首先，分析了建設工程項目招投標階段的風險，包括競爭風險、技術風險、合規風險和商業風險等。然后，討論了合同談判階段的風險，如合同條款不明確、合同履行風險和合同糾紛等。接下來，提出了風險管理措施，包括完善招投標制度、嚴格審核投標文件、強化風險評估和明確合同條款。最后，總結了風險管理在建設工程項目招投標和合同談判階段的重要性，并提出了進一步研究的方向。為建設工程項目招投標和合同談判階段的參與者提供有關風險管理的思路，幫助其更好應對各類風險，并提高項目的成功率。

關鍵詞：建設工程項目；招投標；合同談判；風險管理；投標決策風險

中圖分類號：TU723.2"""""""" 文獻標識碼：A""""""""" 文章編號：

Risk Management in the Stage of Construction Project Bidding and Contract Negotiation

MA Zhiyong1，WANG Xiaochen2

（1：Hebei Hongxin？Tendering？Co.，Ltd.，Shijiazhuang Hebei 050000，China;2：China？Railway？18th？Bureau？Group？Fourth？Engineering？Co.，Ltd.，Tianjin 300131，China）

Abstract：This paper studies the risk management in the bidding and contract negotiation stages of construction projects.Firstly，the risks in the bidding stage of construction projects are analyzed， including competition risks，technical risks，compliance risks and commercial risks.Then，the risks in contract negotiation stage，such as unclear contract terms， contract performance risks and contract disputes， are discussed.Next，the risk management measures are put forward，including perfecting the bidding system， strictly reviewing the bidding documents， strengthening the risk assessment and clarifying the contract terms.Finally，the importance of risk management in bidding and contract negotiation of construction projects is summarized，and the direction of further research is put forward.It provides ideas on risk management for participants in the bidding and contract negotiation stages of construction projects，helps them to better cope with various risks and improve the success rate of the project.

Keywords：construction project;bidding;contract negotiation;risk management;risk of bidding decision

0 引言

建設工程項目招投標和合同談判階段是一個復雜的過程，涉及多方利益相關者之間的合作，任何一個疏忽或錯誤都可能導致項目的延誤，所以在該階段風險管理顯得尤為重要。

本文旨在研究建設工程項目招投標和合同談判階段的風險管理，并提供一些有效的方法和措施以減少風險的發生和影響。首先，對建設工程項目招投標和合同談判階段的風險進行梳理和分類，明確各類風險特點，以及可能帶來的影響。然后，探討如何在招投標和合同談判過程中識別和評估風險，并提出相應的應對措施和策略。最后，結合工程實際案例，加深對風險管理的理解[1]。

1 工程概述

南湖休閑美食廣場提升改造項目EPCO位于河北省唐山市路南區風井路58號，總改造面積92 641.48㎡，是由唐山市城投房地產開發有限公司負責建設，對原有南湖休閑美食廣場進行提升改造，改造內容包括：14棟單體建筑外立面改造、室內裝修設計、景觀提升、亮化工程提升、地下車庫改造、停車樓改造及其他配套建筑設施改造。工程招標范圍：能完成南湖休閑美食廣場提升改造項目EPCO（設計-采購-施工-試運營）總承包，包括設計服務、采購及施工、試運營服務，具體包括：①設計服務。方案設計、初步設計、施工圖設計及根據工程設計需要及招標人要求提供相關服務工作等，設計范圍包括本項目范圍內所有專業工程的設計。②采購及施工：本項目范圍內所涉及的全部材料設備采購及施工圖范圍內的全部施工內容，缺陷修復和保修工作，并配合招標人完成施工驗收等相關手續工作。③試運營服務。項目統籌策劃及管控、招商及品牌管控、項目宣傳、活動執行及管控等服務[2]。

2 建筑招投標和合同談判階段存在的風險

2.1 工程量清單中量的風險

建筑工程項目招投標及合同談判階段是關鍵的階段，其中工程量清單中的“量”存在一定的風險。第一，不準確性。在招投標階段，工程量清單是根據設計圖紙和規范進行估算得出的，但這只是初步估算，并不能保證完全準確。因此，在實際施工過程中，可能會出現實際工程量與清單量存在差異的情況，如果差異較大，會導致工程項目的成本超出預算，給項目方和承包商帶來不同程度的經濟風險。第二，漏項和錯項。在編制工程量清單時，由于多種原因，可能會出現漏項、錯項等情況。漏項指的是未將某些需要施工的工作內容計入清單中，而錯項是將某些不需要施工的工作內容錯誤地計入清單中，這種錯誤會導致工程項目的實際工作量和清單量不匹配，給項目方和承包商帶來法律風險。第三，虛高和虛低。在工程量清單編制過程中，為了降低風險，有時會出現量的虛高、虛低的情況。虛高是將某些工作內容的數量故意夸大，從而獲取更高的報價；虛低則是將某些工作內容的數量故意減少，有效降低成本，這種行為不僅違反誠實信用原則，還會給項目方和承包商帶來一定的聲譽損失風險[3]。

2.2 投標決策風險

首先是市場風險。市場經濟競爭環境復雜多變，建筑工程市場也不例外。在招投標階段，可能會面臨市場需求不穩定、行業競爭激烈等問題，如果沒有準確把握市場動態，可能會導致投標價格出現過高、過低等情況，從而影響到項目的順利進行。因此，在投標決策前，必須對市場進行全面調研分析，了解競爭對手的情況，以及市場需求的變化趨勢，進而做出相應的決策。其次是技術風險。建筑工程項目通常涉及多種技術要求，如設計方案、施工技術、材料選型等。如果在投標決策時沒有對技術要求進行全面評估，可能會導致后期工程無法按照預期完成，從而出現質量問題。同時，技術風險涉及項目可行性評估，如地質條件、環境影響等因素，這些問題都要在投標決策中進行綜合考慮。最后是合同風險。合同是建立在投標成功的基礎上，其承載著雙方約定的權益，但在合同談判階段可能會存在潛在的風險，如合同條款不明確、合同履行過程中存在糾紛等。為了避免合同風險帶來的損失，投標方必須對合同條款進行全面審查，并與業主進行充分溝通，確保合同條款的合理性[4]。

2.3 工程量清單中價的風險

在招標階段，承包商通常會根據工程量清單中提供數量和單位價格，編制完整的投標報價。但由于工程量清單編制可能存在不完善、不準確、缺乏明確規定等問題，導致承包商在報價時難以準確評估工作量，無形中增加工程量清單中“價”的風險，導致投標報價和實際工程量不匹配，從而影響工程施工進展。同時，在工程施工過程中，由于設計變更、施工調整、其他原因，工程量可能會發生變化。如果工程量清單中的價格無法適應這些變化，可能導致產生額外費用。因此，在進行合同談判階段時，雙方應該明確規定工程變更的處理方式，并在合同中明確約定相應的費用調整機制，從而降低工程量清單中“價”的風險。此外，在建筑工程項目進行招投標及合同談判階段時，市場價格可能會發生變化，如原材料價格上漲、勞動力成本增加等，這些因素均會導致工程量清單中的價格與實際成本存在差距，從而給承包商和業主帶來經濟損失。為了降低這種風險，合同要積極引入價格調整機制，有效適應市場價格波動，保障交易雙方的利益[5]。

3 建設招投標和合同談判階段的風險管理措施

3.1 完善設計圖紙，嚴格審查工程量清單

設計圖紙是建設工程的重要依據，直接關系到工程施工質量。在招投標和合同談判階段，要加強對設計圖紙的審核和評估，確保其可行性，且要注重設計圖紙的完整性，避免出現模糊、不清晰等情況。對于復雜的工程項目，要考慮邀請專業的設計顧問進行評審，提出寶貴的評審意見。同時，嚴格審查工程量清單是防范風險的重要手段，工程量清單是工程項目成本管理的主要依據，涉及合同金額的確定和支付問題。在招投標和合同談判階段，要對工程量清單進行詳細審查，確保其內容的準確性，尤其對于易出現爭議的項目，如變更工程、附加工程等，要重視審查工作，還要關注工程量清單中的材料標準、規格等信息，避免因材料質量問題而導致工程質量出現問題。此外，在招投標和合同談判階段要建立完善的風險管理機制，明確風險管理責任人，優化風險管理流程。在風險管理方面，采取制定風險清單、建立風險評估模型等常見措施，加強溝通和協調，及時解決各方面的問題，避免因信息不暢通導致的風險[6]。

3.2 工程投標決策要考慮多方面因素

第一，在決策投標前，投標單位應充分了解項目需求和技術要求，評估自身是否具備足夠的能力完成該項目。同時，要充分了解項目所涉及的技術難點，制定相應的技術方案，以準確評估項目風險，從而做出科學的決策。第二，評估投標單位的綜合實力。在進行投標決策時，要評估投標單位的綜合實力，如資金實力、技術實力、項目管理能力等方面。通過實地考察投標單位的實際情況，能全面了解其能否按時保質完成項目，以及承擔風險的能力。需選擇具備較強實力的投標單位，從而降低項目風險，確保項目的順利進行。第三，在合同談判階段，要根據項目特點和風險情況，制定合理的合同條款和風險分擔機制，合同條款應明確項目的技術要求、工期要求、質量要求等細節；風險分擔機制要通過約定違約責任、索賠、補償等方式，明確各方的風險責任，減少合同糾紛的發生概率，降低項目風險[7]。

3.3 合同中明確允許變更條款

在建設工程項目中，需求會隨著時間的推移而發生變化，這與技術進步、法律法規修改、業主方對項目新要求等原因有直接關聯。如果合同中沒有明確允許變更條款，任何變更都要重新進行談判，會耗費大量的時間和精力，且可能導致項目延期。因此，應在合同中明確允許變更條款，為項目變更提供合法的框架，避免發生合同爭議和糾紛。同時，在建設工程項目中，各方利益通常存在差異，業主方可能會因為市場需求變化，要求調整項目內容；而承包商則可能面臨成本增加的風險。通過在合同中明確允許變更條款，能確保各方在變更發生時能按照約定程序進行協商，從而保護各方的權益，增強項目合作的穩定性。此外，在建設工程項目中，變更是無法完全避免的，如果沒有明確允許變更條款，變更會以一種不規范方式發生，可能導致工期延誤、成本超支等問題。而通過在合同中明確允許變更條款，可使變更過程更加規范，確保變更能夠在合理成本范圍內進行，且對項目進度產生較小的影響，有利于控制項目施工風險，提高項目成功率[8]。

4 結語

綜上所述，建設工程項目的招投標和合同談判階段是整個項目中非常關鍵的階段，也是風險管理的重要環節。通過對該階段的風險進行有效管理，能降低項目的風險，確保項目能按時完成。經過分析，得出以下結論。

1） 在招標過程中，投標方往往對項目的具體情況了解不足，容易出現信息不對稱的情況。因此，建設單位應該提供詳細準確的項目信息，加強與投標方之間的溝通，確保信息及時傳遞。此外，建設單位應加強對招標文件的審核，確保公平公正，避免出現任何不良行為。

2） 合同是項目推進的基礎，合同條款的明確與否直接影響著項目的順利進行。因此，雙方在談判過程中應該充分考慮各種可能的風險，并在合同中明確約定相應的責任和補救措施。此外，雙方還應加強合同的履約管理，確保各項條款的有效執行，避免合同糾紛的發生。

參 考 文 獻

[1]靳紫羽，張更路.S縣建設工程項目的招投標風險識別[J].中國集體經濟，2023（20）：94-97.

[2]劉洪新，董芹芹.工程建設項目招投標風險因素及管控[J].中國招標，2022（5）：129-130.

[3]呂寧.招標代理公司建設工程項目電子招投標風險評價研究[D].山東財經大學，2023.

[4]黃英.淺談招投標工程建設項目的造價管理及合同風險防范[J].百科論壇電子雜志，2021（15）：1873.

[5]董海鴻.建設工程項目電子招投標風險與應對措施分析[J].經濟與社會發展研究，2021（15）：47-48.

[6]張國良.建設工程項目電子招投標風險與應對措施[J].建筑工程技術與設計，2021（18）：1882.

[7]李林蔚.總包新政下的招投標風險管理——從2020版《建設項目工程總承包合同（示范文本）》談起[J]. 中國勘察設計，2021（3）：42-45.

[8]林虹.水利工程項目建設前期工作常見財務風險與控制分析[J].行政事業資產與財務，2021（22）：93-94.

編輯：楊 洋

收稿日期：2024-01-05

作者簡介：馬志勇（1977～），男，河南省汝南縣人，高級工程師，從事招標投標工作。