淺談煤礦企業干部人事檔案工作的重要性和審核問題的整改完善措施

一、干部人事檔案的重要性和工作要求

黨的十八大以來，黨中央反復強調，黨要管黨首先要管好干部，從嚴治黨關鍵是從嚴治吏，要把從嚴管理干部貫徹到干部隊伍建設全過程。從嚴管理干部檔案是貫徹落實從嚴治黨、從嚴治吏要求，匡正選人用人風氣、增強干部工作嚴肅性和公信力的重要舉措。

（一）充分認識、準確把握從嚴管理干部檔案的重要意義和總體要求

1.充分認識從嚴管理干部檔案的重要意義。干部檔案體現干部的基本誠信，是衡量干部德的重要方面，是考察了解干部的重要依據。少數干部在檔案上弄虛作假，社會影響十分惡劣，干部群眾反映強烈，必須堅決予以整治。按照全面從嚴治黨的要求從嚴管理監督干部，堅持德才兼備、以德為先的標準選拔好干部，都必須從嚴管理干部檔案。

2.準確把握新形勢下從嚴管理干部檔案的總體要求。必須深入貫徹黨中央、中央組織部、省委有關指示精神和各項部署要求，堅持“凡提必審、凡轉必審、凡進必審”，使檔案審核深度嵌入干部工作鏈條，防止 “帶病提拔” ，堅持從嚴從實、公平公正， 認真調查處理干部檔案中的問題，堅持更高標準、更嚴要求，持續推進檔案工作制度化、規范化建設，更好地發揮干部檔案在服務組織工作大局、服務干部人事工作中的重要基礎作用。

（二）著力提高檔案材料的形成質量，從源頭上保證檔案材料的真實性準確性

3.干部個人要如實、準確填寫歸檔材料。包括履歷、自傳、學歷學位、教育培訓、入黨入團、招錄聘用及其他有關材料。

4.組織上要對歸檔材料嚴格審核把關。個人填寫的材料報組織審核時，有關組織要安排專人嚴格把關，必要時責成本人重新填寫;組織上直接填寫的內容，填寫人 （制表人）、審核人要認真負責，保證無誤。

5.及時歸檔并妥善保存有關原始材料。工作中形成的應歸檔材料，要按規定整理歸入本人檔案，做到及時、準確、完整，堅決防止散材料多年不歸檔的現象。

（三）全面加強檔案審核工作，堅決防止檔案有問題的人員 “帶病”提拔或進入干部隊伍

6.認真落實干部檔案“凡提必審”要求。對擬提拔重用干部，要認真審核其檔案。動議環節要預審干部檔案，檔案問題未查清并處理到位的，不得進入下一環節，防止檔案有明顯問題的人員被“帶病”提名。

7.嚴格新進干部隊伍人員檔案審核。對新進干部隊伍人員檔案中存在的問題，要認真進行調查， 問題未查清并處理到位的，不得辦理錄用、聘用、調動、任免等手續。

8.把檔案審核有機融入相關工作。在選調各類干部、選派干部掛職、中層干部任免備案及有關表彰獎勵、人才評審等工作中，都要事先對檔案進行審核。

（四）加大對檔案中問題的調查核實力度，確保調查處理結果經得起檢驗

9.認真排查風險點、做到應查必查。凡發現檔案涉嫌涂改、造假的，或缺少重要原始依據材料不能真實、完整反映干部情況的，都要啟動調查程序。

10.深入調查核實、確保查清問題。調查一般由黨委 （黨組）或組織人事部門派人組成調查組進行，必要時可委托或會同教育、公安、人力資源社會保障及其他有關部門進行調查。

11.堅持綜合分析研判、從嚴從實處理。對檔案中重要問題的認定和處理，要在深入調查核實的基礎上，全面分析、綜合研判，經集體研究決定。

二、干部人事檔案審核中存在的主要問題

近年來，經過各級組織人事部門和檔案管理人員的共同努力，人事檔案管理工作水平有了很大提升，取得了明顯成效，但在政策把握的準確度、日常管理的細致度、專業人員、硬件設施的配備以及信息化建設等方面，仍然存在一定差距。

（一）“三齡兩歷”認定問題較為突出

對出生日期、參工時間、入黨時間、學習經歷、工作經歷認定不準確或認定依據不充分。

1.出生日期認定政策掌握偏松。出生日期涂改或前后記載不一致的，組織未從嚴予以認定。具體有以下4種情形：一是個人未作說明或組織未調查核實，直接予以認定或認定不準確；二是個人雖已作出說明，但說明內容不夠明確清晰；三是組織雖已調查但未形成調查報告或未出具認定表；四是組織雖已調查核實，但認定處理明顯不符合專項審核有關政策要求，認定處理明顯偏松。

2.參加工作時間認定有偏差。參加工作時間認定依據不充分，不能簡單地以報到證、檔案最早工資材料記載參加工作時間為依據認定；有些缺少轉正定職材料或報到證，難以綜合研判參加工作時間。

3.入黨時間認定有誤、入黨程序不規范。一是黨籍、黨齡概念混淆。個別單位以預備黨員轉正大會召開時間或基層黨委批復預備黨員轉正的時間為依據認定入黨時間。二是發展黨員工作不夠嚴謹。個別黨組織在發展黨員時，入黨材料審核把關不嚴、標準過低，《入黨申請書》《轉正申請書》以及思想匯報存在時間邏輯錯誤，黨員發展有關材料填寫不規范，《入黨志愿書》《入黨積極分子培養考察表》《預備黨員培養考察表》填寫不規范、錯誤較多；個別人員《入黨志愿書》涂改嚴重，審批程序不規范；入黨材料歸檔不及時，存在政審材料、培養考察材料缺失的現象；普遍存在早期政審工作不細致、政審材料簽章不規范的現象。三是入黨程序不規范，接收預備黨員把關不嚴，支部大會未按期研究預備黨員接收、預備黨員轉正，有的黨委審批預備黨員時間甚至超過半年。四是檔案材料中有黨員身份或入黨時間的記載，缺少相應黨員材料，組織未調查核實其黨員身份。

4.學歷學位認定尺度把握不嚴。一是對個別虛填前置學歷、工作單位、冒用煤炭職工子女身份報考的情況，未經調查核實即予以認定學歷學位，也未作出組織處理；或雖然對虛填學歷或學位報考情況調查核實并予以組織處理，但依然對其違規取得的學歷學位予以認定，不符合省干部人事檔案遺留問題處理辦法的有關要求。二是對虛填信息獲取報考資格取得的學歷學位不予認定，但以此為基礎取得的更高層次的學歷學位卻予以認定。三是學歷、學位概念混淆，存在個別干部僅攻讀黨校研究生學歷，卻將其學位信息認定為碩士學位，或者僅獲取碩士學位，卻將學歷信息認定為研究生的情況。四是部分干部存在大專和大學學習時間重疊的現象，未調查核實。五是個別單位對疑似違規異地高考人員，雖已調查核實，但未形成調查報告，未明確認定處理意見。

5.學習經歷、工作經歷認定不精準。一是部分干部的學習經歷和工作經歷在時間節點、學校、單位、職務等方面前后記載不一致，組織人事部門在認定其工作經歷時不同程度的存在與任免表信息記載不對應的情況。二是部分干部學習經歷記載不一致，尤其是報考前所在學校不一致，未出具說明并調查核實。三是人事任免程序不夠規范。各級組織人事部門在選人用人過程中，形成的任免表及考察材料信息不準確、不全面、空項太多，甚至缺少任免表、考察材料；個別單位未嚴格落實任前審核制度。四是職稱申報信息與實際不符，個別人員晉升職稱時填寫的聘任時間、學歷學位與干部本人實際不相符，在一定程度上存在虛填聘任時間、學歷學位獲取評審資格的現象。

（二）人事檔案材料缺失較多

個別單位不同程度的存在缺少履歷材料、考核材料、入學材料、職稱申報聘任材料、政審材料、黨員培養考察材料、工資材料和任免（考察）材料的問題。

（三）人事檔案日常管理不規范

一是分類裝訂不規范。部分單位干部檔案材料存在分類不準確、技術加工不規范、入檔手續不完整的現象。二是入檔手續不規范。部分人員相關檔案材料復印件未填寫“原件已驗”、缺少復印人簽字、復印時間及復印單位公章；部分用鉛筆、圓珠筆、純藍鋼筆填寫的材料，未按要求復印歸檔；個人說明或組織說明過于“模板化”，缺乏針對性，個別說明中甚至未明確具體人員信息。三是材料歸檔不及時。部分單位近期《管理技術人員履歷表》、年度考核材料、榮譽、學歷學位、職稱評聘、工資調整、職務任免及考察材料等未及時歸檔。四是信息更新不同步。在新形成的履歷、任免材料中未及時更新學歷學位、榮譽、職稱和家庭成員信息變化情況，個別人員未按組織認定的“三齡兩歷”信息填寫履歷信息，所在單位也未嚴格審核即予歸檔。

三、整改、完善措施

（一）堅持“三個導向”，確保問題整改落實到位

堅持“問題導向、責任導向、時間導向”，列出問題清單、落實責任人、排好進度表，逐項逐條掛圖作戰，逐項落實逐一整改。對整改難度較大、情況較為復雜的問題，領導要親自過問、親自督辦；對涉及政策執行不到位的問題，要及時向黨委領導匯報、擬定整改方案、限時做出整改。

（二）注重“三個從嚴”，實現檔案內容正本清源

一要從嚴審核認定。針對“三齡兩歷”認定存疑的，要嚴格按照上級有關審核認定政策，結合談話了解、實地調查等多種形式綜合研判，從嚴予以準確認定。二要從嚴問責處理。針對出生日期涂改、涉嫌違規報考、異地入黨等問題，各級組織人事部門要本著對組織負責、對干部負責的原則開展全面詳實的調查，從嚴認定、嚴肅問責。三要從嚴審核把關。嚴格落實“凡提必審”“凡進必審”“凡轉必審”，從嚴做好干部檔案任前審核、專項審核、定期審核。嚴控問題增量，在今后的錄用、聘用、大學生招聘、人才引進和接收軍隊轉業干部時要嚴格審核檔案材料，有關問題未核準前一律暫停錄用手續，切實做到存量問題徹底清零，增量問題堅決杜絕。

（三）聚力“三個提升”，推進檔案管理便捷高效

一要進一步提升思想認識。堅持把做好人事檔案管理工作，擺在落實新時代黨的組織路線、全面從嚴管理干部的高度來審視、謀劃和推進。二要進一步提升業務能力。注重加強專兼職檔案隊伍建設，積極采取以干代訓、定期輪訓等方式，強化業務培訓和實操培訓，讓業務人員進一步熟練掌握檔案管理基礎知識，從嚴把握專項審核工作尺度。三是要進一步提升管理實效。各單位要通過人事檔案專項審核、問題整改、信息化建設，持續完善人事檔案從嚴管理的長效機制，細化干部檔案“審、收、管、用”程序，提升人事檔案質量，為各級黨組織選人用人提供真實詳盡的第一手資料。

四、防范干部人事檔案失真的相關對策

（一）齊抓共管加強檔案材料審核

檔案材料的真實準確要由多部門齊抓共管，即由組織人事部門和檔案管理部門合力把好檔案材料的入口關。組織人事部門要嚴格審核新進人員所填信息的真實性，將“三齡兩歷一身份”信息作為審核的重中之重。檔案管理部門歸檔時要嚴把信息“源頭關”，提高檔案材料形成質量，確保各類歸檔材料信息填寫真實、準確、統一。

（二）加快構建人事檔案信息化和數字化管控模式

傳統的人事檔案管理容易摻進人為造假因素，讓某些干部鉆管理空子，如將紙質檔案中的內容進行篡改、偽造相關有利的信息等，對檔案準確性和可信度產生了極壞的影響。構建人事檔案信息化和數字化管控模式，做好加密處理和授權管理，可有效控制人事檔案人為造假、確保檔案信息真實準確，最大限度地保證人事檔案資料的真實性、持久性和安全性。

山東能源集團于2022年8月進行人事檔案數字化應用平臺建設。該平臺依托集團內網，集團總部管控為主、向下覆蓋二、三級管檔單位，實現單位之間、上下級之間檔案轉遞、審核、利用和檔案工作協同管理為一體的人事檔案數字化應用，進一步提升了人事檔案管理的規范化、信息化和科學化水平，是干部人事檔案信息化建設的良好范例。

（三）利用大數據分析技術識別干部人事檔案造假

干部人事檔案記載了每一個干部的成長經歷，其出生時間、工作時間、入黨時間、學習經歷、工作經歷及家庭成員和重要社會關系等信息，某種程度上形成了一種固有的信息鏈，并與諸如醫院的出生證明、各級學校的學籍檔案、民政部門的婚姻登記檔案、公安部門的戶籍檔案、交管部門的車輛檔案、金融部門的銀行賬戶或保險賬戶、電信與移動部門的電話信息等社會活動也形成了某種特定的關聯。鑒于以上情況，為開展大數據技術在干部人事檔案中的審核運用提供了基礎和可行性。基于多源數據的融合，基于大數據技術中的關聯分析技術、數據挖掘技術及其他數理統計分析方法，分析識別檔案材料是否齊全和真實，驗證檔案鏈條是否完整可信，從而推演出干部人事檔案造假和遺漏的初步結論。