河南省生活垃圾減量分類的“從量收費—限量交易”機制構建研究

摘 要：立足生活垃圾減量分類現實需求與按量收費市場運作的政策導向，提出構建河南省生活垃圾“從量收費—限量交易”機制的構想。首先，結合國內上海強制生活垃圾分類機制與國外“從量收費”機制，分析河南生活垃圾減量分類“產權不清、設施不全、管理不細、監督不力、經驗不足”的五方面阻梗。其次，綜合產權、公地自治、污染總量控制等理論，構建以基層自治單元為單位的“從量收費—限量交易”機制。再次，從減量分類意愿、減量分類行為、垃圾分類設施、垃圾收費接受度、基層自治五個維度，對“從量收費—限量交易”機制進行實踐考察。最后，提出以基礎設施鋪建為前提，以組織動員為引導，由點及面逐步推廣的實現路徑。

關鍵詞：河南省；生活垃圾；減量分類；“從量收費—限量交易”；機制構建

中圖分類號：X705 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2024）17-0080-04

生活垃圾減量分類是建設“兩型社會”的必然要求，是推動高質量發展的重要力量。2019年，習近平總書記對垃圾分類工作作出重要指示，強調垃圾分類對人居環境改善、資源節約與社會文明建設的作用。同年，九部門聯合印發《住房和城鄉建設部等部門關于在全國地級及以上城市全面開展生活垃圾分類工作的通知》，要求地級及以上城市于2025年基本建成生活垃圾分類處理系統。2022年，國務院辦公廳轉發國家發展改革委等部門《關于加快推進城鎮環境基礎設施建設指導意見的通知》，提出探索居民按量收取生活垃圾費的要求。同年，河南省政府發布《河南省城市生活垃圾分類管理辦法》，提出市場運作等管理原則。本文立足現實需求與政策導向，構建生活垃圾 “從量收費—限量交易”機制，并結合國內外經驗與實際數據進行分析論證，最終提出實現路徑。

一、生活垃圾減量分類機制的現狀

目前，以“上海模式”為藍本的強制生活垃圾分類措施已在北京、深圳等多地推廣，實踐效果顯著，其他主要城市也陸續進入垃圾分類立法、基礎設施鋪建階段[1]。“上海模式”主要包含撤桶并點、定時投放、全程監督指導、衛生三件套四方面措施。模式以讓渡垃圾投放便捷性為代價換取監督指導分類的集約性，并通過衛生設施降低抵制情緒、疏通操作阻梗[2]。“上海模式”需要重建垃圾分類基礎設施，持續投入人力成本，具有較高推行門檻，產生較大財政負擔，沒能充分實踐 “市場運作”的政策導向。

國外生活垃圾減量分類主要依賴“PAYASYOU-

THROW”，即“從量收費”機制，對生活垃圾按投放量收取處理費，以達到減量分類效果[3]。機制的操作形式迥異，本質屬性相同，可概括為“管理到戶，容器計量，梯度計費”。“管理到戶”即以住戶為垃圾分類管理基本單元；“容器計量”即用盛裝垃圾的容器計算垃圾量，包含垃圾袋、垃圾箱、垃圾斗等；“梯度計費”包含兩個維度，橫向維度上對不同種類的垃圾進行區別計費，縱向維度上對不同總量的垃圾實施差別費率[4]。“從量收費”機制一方面從經濟層面激勵居民減量分類，另一方面有效補貼生活垃圾產業鏈，加之居民親環境意愿與行為逐步加增，是垃圾減量分類的長效機制[5]。

二、河南生活垃圾減量分類的阻梗

在居住形態、居民素養、基層治理及基礎設施上，我國城市社區存在顯著特點。首先，以單元樓、高層公寓住戶為主，垃圾設施高度共享，垃圾產權游離，難以精準管理到戶。其次，城市居民垃圾分類意愿與能力有所提升，但行動較少，需要前期提供現場指導。再次，城市社區屬于松散聯結下的陌生人社會，公眾監督較弱，但居民向上服從意識較強，需要明確指令指引。最后，居民區垃圾投放設施完善便利，衛生條件良好，分類對居民的顯性環境溢出微薄。

豫滬對比下，河南在居民結構、財稅實力、自然條件上與上海存在差異。首先，河南居民收入與素質梯度差大，存在顯著的代際及群體差異，需要保留自主裁量空間。其次，河南省內城市能級參差，大規模生活垃圾減量分類設施投建、人員組織、落地運行的可行性有待商榷。最后，河南省南北氣候差異明顯，冬夏垃圾室內存放時間、清運周期等訴求不同，需要因時因地的靈活方案。

綜上，河南省構建生活垃圾減量分類機制需要破除 “產權不清、設施不全、管理不細、監督不力、經驗不足”五方面阻礙。第一，河南居民生活垃圾在投放后屬于公共物品，需要基于公共治理視角尋求解決方案。第二，省內各地生活垃圾分類設施無法滿足現場分類指導的要求，需要在物盡其用的基礎上進行補充替換。第三，省內各地需根據住戶異質性，靈活設計管理辦法與評價體系。第四，鑒于省內以陌生人社區為主，需要促進居民自我監督、互相監督、官方監督，避免機會主義行為。第五，針對河南省內居民分類經驗不足與基層治理經驗不足問題，需要加強相關宣傳與專業指導。

三、“從量收費—限量交易”機制的構建

照搬國外“從量收費”機制會引致較大交易費用，因為按戶對居民進行“從量收費”需要在垃圾進入垃圾桶前確認費率并完成收繳，這需要對每袋垃圾的垃圾量及分類情況進行確認，垃圾量尚且可以通過垃圾容器提前鎖定，但分類情況的辨認難以避免額外成本。因此，對“從量收費”的基本單元進行適應性調整，對公用垃圾桶的住戶整體實行“從量收費”，使垃圾費率在住戶間合理分攤。如此，垃圾量的確定與垃圾清運量相匹配，垃圾分類質量與垃圾中轉站預處理數據相匹配，大幅提升“從量收費”的可行性。鑒于排污總量對污染防治具有指導意義，總量控制措施可以大幅提升污染防治效率。生活垃圾減量分類可以借鑒總量控制理念，指定垃圾排放總額度與從量收費單元分額度，并允許垃圾排放余缺量在從量單元間進行交易，即“總量控制—限量交易”機制。

“從量收費—限量交易”機制可以集約高效解決河南生活垃圾減量分類難題。第一，生活垃圾從量收費單元即自治單元，既能避免收費到戶引致的巨額交易成本，又能給予基層垃圾治理部門充足的自由裁量權，便于因地制宜制定措施。第二，“從量收費”機制能給居民施加減量分類的經濟激勵。其中，根據整體分類情況制定差別化費率能敦促垃圾分類行為；根據人均投放量制定梯度化費率能激勵垃圾減量行為。第三，“限量交易”機制允許從量收費單元對超出或不足額定排放量的垃圾進行市場交易，達到獎懲垃圾減超排效果，同時不增加財稅負擔與行政成本。第四，“從量收費”與“限量交易”的雙軌疊加機制既能彈性調節垃圾總量控制的松緊與閾值，又能發揮市場機制作用來補償生態環境。第五，自治單元內的垃圾費率捆綁與總量關聯關系能間接引導垃圾減量分類的主觀規范與社會監督，助力親環境行為與綠色生活方式養成。圖1呈現“從量收費—限量交易”機制的因果邏輯。

四、“從量收費—限量交易”機制的實踐考察

生活垃圾減量分類激勵機制的構建需要以當地居民的意愿、行為及垃圾投放設施條件為基礎。居民意愿影響社會接受度，居民行為影響機制的配適性，基礎設施制約機制的可行性。具體到“從量收費—限量交易”機制，需要依據居民對垃圾收費的接受度、居民基層治理情況設計。垃圾收費接受度影響機制收費渠道與費率制定，基層治理情況影響垃圾從量收費自治單元建構與管理層級架構。因此，本文將從減量分類意愿、減量分類行為、垃圾分類設施、垃圾收費接受度、基層自治五個維度對“從量收費—限量交易”機制進行實踐考察。

課題組以河南鄭州為例展開線上問卷調查（https：//www.wjx.cn/jq/78341461.aspx），回收218份有效問卷。其中，作答男女比例為0.77，18—30歲人群占60%，本科以上受教育人員占85%，中等收入人群占到50%，課題組根據鄭州市居民受教育程度對問卷結果進行糾偏處理。問卷選項采用李克特五等分量表，課題組將問卷結果換算成百分數進行度量，其中0表示水平最低、層次最差，100%表示水平最高、層次最好。

在垃圾減量分類意愿方面，使用計劃行為理論解構行為意愿。計劃行為理論認為人的行為意愿受態度、主觀規范、知覺行為三要素控制。結果顯示，鄭州市居民垃圾分類直接意愿較強，超過75%。居民態度總體良好，70%以上受訪者表達出積極的分類態度。居民垃圾分類主觀規范水平較弱，僅有不到25%的居民建立了主觀規范。居民垃圾分類知覺行為控制水平也較弱，有不到30%的居民對垃圾分類表現出知覺行為控制能力，其余超70%的居民認為垃圾分類存在行為障礙。

在垃圾減量分類行為方面，使用努德海文人性分裂模型解析居民行為，人性分裂模型認為人的內核有誠信與機會主義兩面，外層是交易環境，交易環境影響內核的外在表現。調查結果顯示，鄭州市居民垃圾分類行為仍有很大提升空間，有不足60%的居民踐行垃圾分類，其中居民垃圾分類誠信率超過75%，但垃圾投放過程中法律監督缺位，社會規范水平小于35%，處于偏低水平。不良交易環境導致垃圾分類在行動層面較弱。

在垃圾減量分類基礎設施方面，針對垃圾投放設施進行問卷調研，結果顯示，受訪者中接近40%的居民認為垃圾分類的基礎設施相對完善，其余60%的居民中，一少半表示居住區沒有分類垃圾桶，沒有分類依據，無法進行分類，一多半表示居住區雖然配備了分類垃圾桶，但依然存在分類困難，如分類標準不清晰、垃圾桶容量有限等。

在垃圾收費接受度方面，針對從量收費意愿進行問卷調研，結果顯示，受訪者中9%的居民堅決反對垃圾收費，24%的居民認為垃圾處理費用應該由政府承擔，28%的居民表示其觀點視垃圾費具體額度而定，19%的居民認為按量收取垃圾費很公平，可以接受，20%的居民非常贊同垃圾按量收費，認為這對環境有益。最終，加權后計算得垃圾收費的接受度略超50%。

在垃圾減量收費基層自治方面，根據目前城市社區基層治理情況做出專家判斷。當前居民區主要以居委會—物業—社區—街道組成四級治理結構，并在空間上形成以單元樓—小區為基礎的組織單元。垃圾自治單元應以該組織單元與治理結構為基礎。因為在城市陌生人社區中，該通道是暢通的，能夠起到上傳下達、信息擴散與收集的作用。同時，原治理框架具備基礎事務管理能力與橫縱向聯絡能力。因此，建議將垃圾分類自治單元按小區或社區劃分，并搭載到社區及街道管理部門進行統一管理。本文給該方面60%的可行性系數。

綜上，“從量收費—限量交易”機制具有一定的實踐基礎。如圖2所示，垃圾分類設施是實踐減量分類的短板，需要重點進行強化；垃圾分類行為基礎與垃圾收費接受度處于臨界狀態，需要通過具體措施予以矯正提升；垃圾減量分類意愿與基層自治水平良好，是垃圾減量分類機制構建的堅實基礎。

五、“從量收費—限量交易”機制的實現路徑

“從量收費—限量交易”機制的構建與實施要以基礎設施鋪建為前提，以組織動員為引導，由點及面逐步推廣。首先，完善“從量收費—限量交易”機制所依賴的基礎設施，包含垃圾計量容器、自治單元垃圾排量與分類信息系統及垃圾分類硬件設施。居民垃圾計量容器是承載生活垃圾費的物質實體，需要對它的實物形式、流通渠道、費率構成等現實問題進行考察確定。自治單元垃圾排量與分類信息是確定自治單元具體費率的依據，這需要以自治單元為單位構建數據信息系統，捕捉自治單元垃圾排量，評估自治單元垃圾分類情況。垃圾分類設施包括分類垃圾桶、衛生設施等，它直接制約居民垃圾分類行為實踐的可行性與便捷性。

其次，對垃圾減量分類及“從量收費—限量交易”機制進行組織與動員，包含分類指導、管理體系與數據公開。當前大中城市居民垃圾減量分類意識逐步提升，需要提供具體的垃圾分類指導服務，以提升居民垃圾分類實操能力。自治單元的構建直接影響垃圾分類管理績效，需要形成上能有效協調、下能深入群眾的縱向管理體系，具備動態縮、漲功能，確保自治單元內部不出現微型公地悲劇。數據公開包括垃圾排量與分類數據、垃圾余缺交易信息、歷史數據整理與分析，數據披露對居民產生直觀沖擊，激勵誘導其行為改變。

最后，由點及面逐步推廣生活垃圾減量分類與“從量收費—限量交易”機制。可以在居民素質較高、基礎設施較完善、基層治理積疾較少的行政區率先試點，積累實踐經驗，然后分步向其他區域擴散滲透，完善體系建設，最終達到普遍適用的效果。

參考文獻：

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[5] 褚祝杰，隋鑫，夏馨，等.生活垃圾計量收費制度對生活垃圾產生量的影響研究：基于調節、中介效應模型[J].干旱區資源與環境，2021，35（12）：1-8.

Research on the Construction of the “Volume Charge—Cap-and-Trade” Mechanism for the Reduction and Classification of Household Waste in Henan Province

WANG Juntao1， LI Wenhua2

（1. College of Logistics and E-commerce， Henan University of Animal Husbandry and Economy， Zhengzhou 450004， China; 2. College of Economics and Trade， Henan University of Technology， Zhengzhou 450001， China）

Abstract： Based on the practical needs of reducing and classifying household waste and the policy orientation of operating a volume based fee market， this paper proposes the idea of constructing a “volume charge—cap-and-trade” mechanism for household waste in Henan Province. Firstly， combining the mandatory household waste classification mechanism in Shanghai and the “cap-and-trade” mechanism abroad， analyze the five obstacles to the reduction and classification of household waste in Henan， including unclear property rights， incomplete facilities， inadequate management， ineffective supervision， and lack of experience. Secondly， by integrating theories such as property rights， public land autonomy， and pollution control， a "quantity based charging limited trading" mechanism will be established at the grassroots autonomous unit level. Once again， a practical investigation will be conducted on the “volume charge—cap-and-trade” mechanism from five dimensions： willingness to reduce classification， behavior towards reducing classification， garbage classification facilities， acceptance of garbage charges， and grassroots autonomy. Finally， a implementation path is proposed that is based on infrastructure construction， guided by organizational mobilization， and gradually promoted from point to surface.

Key words： Henan Province; Domestic garbage; Reduction classification; “Volume charge—cap-and-trade”; Mechanism construction

[責任編輯 衛 星]