俄羅斯現代化的歷程及啟示

一般認為，現代化是指以現代工業和科學技術為推動力，實現由傳統的農業社會向現代工業社會的重大轉變，包括經濟、政治、文化和思想等多個方面。現代化是一個歷史的范疇，是一個全球性的進程，它首先開始于工業革命中的英國，然后向西歐和北美擴散。各國現代化既有共同特征，也有各自的特點。俄羅斯的成敗興衰，與其現代化密切相關。

俄羅斯的現代化歷程

俄羅斯的現代化經歷了兩個階段，即俄羅斯帝國的現代化和蘇聯的現代化。俄羅斯帝國工業革命開始于1830—1850年間，其真正意義上的現代化開端是在19世紀下半期。很多研究現代化的俄國學者將18世紀到19世紀上半葉視為俄國現代化的準備階段或原現代化和原工業化階段。【參見Миронов Б.Н.Модернизация имперская и советская.См.Вестник СПбГУ.История.2018.Т.63.Вып.1; Алексеев В.В.Россия в модернизирующемся мире.См.Сенявский А.С.История России： теоретические проблемы.Вып.2： Модернизацио-нный подход в изучении российской истории.М.， 2013.】

因為正是在17—18世紀之交，出現了世界歷史上前所未有的現象——現代經濟的發展。它開始于英國，并逐漸把其他歐洲國家拖入了自己的軌道。如果說在先前的歷史時期，經濟以肉眼看不見的速度在增長，變化緩慢，那么到了17—18世紀之交，一切都發生了根本性的變化。經濟、日常生活及軍事領域的變化明顯加速。俄國政府對這種變化很快作出了回應，提出了國家“歐化”的任務，也就是要掌握當時最先進的設備和技術。俄國當時的技術轉型開始于在烏拉爾建立的第一批大型工廠——涅維揚斯克工廠和卡緬斯克工廠。它們于1701年投入生產，奠定了俄國高爐冶金工業的基礎。1704年，阿拉帕耶夫斯克工廠和烏科圖斯克工廠也相繼開始運營。而后又有十幾個在當時較為現代化的冶金企業投產，其中包括18世紀上半期歐洲規模最大的葉卡捷琳堡工廠，它于1723年開辦，有600多名工人。【 Сенявский А.С.История России： теоретические проблемы.Вып.2： Модернизационный подход в изучении российской истории.М.2013.с.201-202.】彼得一世執政末年，俄國有200多家規模較大的工業企業，其中以冶金廠的發展最為顯著——俄國在17世紀末還須從瑞典進口鐵來制作武器，而到1725年俄國已經可以向國外出口金屬。俄國在1718年的生鐵產量為160萬普特（俄國計量單位，1普特約等于16.38公斤），而英國在18世紀中葉的生鐵產量大約為180萬普特。【 孫成木、劉祖熙、李建主編：《俄國通史簡編》（上），人民出版社1986年版，第236頁。】這說明俄國的生鐵產量在彼得一世時代已經相當可觀。

18世紀上半葉，烏拉爾地區總共建了71家冶金企業，其中有33家工廠生產鋼鐵，另有38家工廠生產銅。1800年，烏拉爾地區生產了780萬普特鋼和530萬普特鐵，俄國由此在鋼鐵生產方面位居世界第一，超過了英國和瑞典，18世紀也成為烏拉爾冶金業的“黃金時代”。直至20世紀初，烏拉爾地區的116個制鐵廠中，仍有82個是在18世紀建立的。【 Сенявский А.С.История России： теоретические проблемы.Вып.2： Модернизационный подход в изучении российской истории.с.203.】國有工廠和私營工廠之間的關系也在逐漸變化。在18世紀頭十年，占據優勢的是國有工廠，而到第二個十年，私人工廠顯現出優勢。在1800—1825年間，烏拉爾建立了28家工廠，其中12家是國營的。后來，國營工廠經常轉歸私人所有。從1719年到1795年，烏拉爾的工人和匠人數量從1.19萬人增加到8.64萬人，增加了6倍以上。其中冶金業勞動者的數量增長最快，從1719年約5400人增加到1795年約7.5萬人，增加了13倍之多。【 Сенявский А.С.История России： теоретические проблемы.Вып.2： Модернизационный подход в изучении российской истории.с.206， 209.】19世紀上半葉之前，烏拉爾地區工業的發展無疑為日后俄國的現代化創造了條件，但此時還很難說俄國已真正步入現代化建設階段。

1860—1870年的“大改革”真正開啟了俄羅斯帝國的現代化進程，為現代化的進一步發展提供了強大的推動力。農奴制改革后的俄國，經濟出現了較大飛躍。從1861—1913年，俄國的經濟發展速度可以與歐洲整體的發展速度相提并論。在這50余年間，俄國國民收入增長了近3倍。從1880年起，俄國經濟增長速度不僅高于歐洲的平均速度，也高于“西方的平均速度”：國民總收入每年增長3.3%。最大的成就是在工業方面，從1881—1913年，俄國在世界工業生產中的比重從3%增長到了5%以上。農業也以不低于歐洲平均水平的速度向前發展。19世紀末到20世紀初，俄國成為世界上最活躍的發展中強國之一。在經濟發展的同時，俄國人民的生活水平也獲得較大提高：從19世紀50年代到1913年左右，農業工人每日的實際工資增長了2.8倍。從19世紀80年代末到1913年左右，農民留作自己消費的糧食數量增長了約34%，農民每年的工作日從19世紀50年代的135天減少到1902年的107天。無產階級的年工時從19世紀50年代的2952小時，減少到1913年的2570小時。農民大量購買土地，俄國民眾的存款數額也在增加。【 Миронов Б.Н.Модернизация имперская и советская.См.Вестник СПбГУ.История.с.57-58.】

俄國的社會結構在農奴制改革后也發生了根本性的變化。19世紀60年代的改革使得各類特權逐漸被取締，不同等級的人群在法律地位上相互接近，并逐漸演變成了不同的階層和職業群體。隨著1861年亞歷山大二世簽署廢除農奴制的法令，所有的農民和市民就權利而言是同等的，而貴族喪失了自己的主要特權——對持有農奴的壟斷權。在政治方面，1864年各個階層都獲得了在縣和省建立地方自治機關的權利。1864年的司法改革還廢除了等級法院，所有公民都歸統一的普通法院管轄。1874年，俄國實行普遍義務兵役制，取消了特權階層和納稅階層之間的差別，各個階層的代表包括貴族在內都開始按共同的原則服兵役。此外，1903年俄國廢除了其歐洲部分的連環保，1906年俄國亞洲部分的連環保也被廢除。1887年，俄國廢除了其歐洲部分的人頭稅，1899年西伯利亞地區的人頭稅也被廢除。此外，俄國還廢除了土地贖金，1907年農民獲得了退社權。在這一時期，俄國的國家治理從君主專制向君主立憲制演進，1905年以后出現了自由的報刊、政黨和數千個自愿協會等公民社會的各種要素。【 Миронов Б.Н.Модернизация имперская и советская.См.Вестник СПбГУ.История.с.59-60.】

1861年的農奴制改革使俄國現代化進程加快，用列寧的話說：“1861年以后，俄國資本主義的發展是這樣的迅速，只用數十年就完成了歐洲某些老國家整整幾個世紀才完成了的轉變。”【 中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局編譯：《列寧全集》（第2版）第20卷，人民出版社1989年版，第175頁。】但俄國快速的現代化進程，也導致其他歐洲國家在幾個世紀的現代化進程中所產生的各類問題，集中于幾十年在俄國爆發。俄羅斯帝國快速的現代化進程導致社會緊張和沖突加劇，各種矛盾尖銳。加之第一次世界大戰和十月革命的爆發，使俄羅斯帝國的現代化進程中斷。

蘇維埃政權建立后，在俄羅斯帝國現代化的基礎上開始了新的社會主義現代化建設，把俄羅斯帝國現代化進程中沒有實現的方案變成了現實，在某些方面實質上是俄羅斯帝國現代化的延續。1920年，列寧提出了“共產主義就是蘇維埃政權加上全國電氣化”的口號。同年12月全俄蘇維埃第八次代表大會上通過的國家電氣化計劃，實際上俄羅斯帝國從1887年起已經就開始實施了，在1914年前一直在高速推進。蘇聯完成了恢復經濟的任務后，通過兩個五年計劃，在工業化的道路上取得了重大進展。到第二個五年計劃末期，蘇聯的工業化水平已經達到1913年的7.2倍。就工業總產值來看，革命前的俄國居世界第五位，在世界工業生產中的比重占2.6%。而到第二個五年計劃末期，蘇聯就工業總產值而言躍居歐洲第一，世界第二。它在全世界工業總產值中的比重達到了13.7%。1937年，蘇聯國民經濟總產值的77.4%來自工業。第一個五年計劃前夕，工人和職員占國家人口的17.6%，到1939年其比例已達到50.2%，成為俄羅斯中產階級的基礎。工業化進程從根本上改變了城市人口和農村人口的比例。1926年蘇聯的城市中居住著18%的人口，而到1938年初，城市居民比例達到了總人口的約30%。1929—1940年間，農業就業者的數量縮減了1960萬人，而工業和建筑行業增加了890萬就業者。【 Сенявский А.С.История России： теоретические проблемы.Вып.2： Модернизационный подход в изучении российской истории.с.218.】隨著現代化進程的推進，1950年以后蘇聯政府著手采取一系列旨在提高居民生活水平的措施。1956年3月，蘇聯政府把節假日前的工作日的工作時間縮短了兩小時，增加了法定假日的時長。1956年7月，退休金的最低標準增加到了300盧布。1956年9月，最低勞動報酬上調了三分之一，取消了中學高年級、中等技術學校和高校的學費。到20世紀60年代初，每周工作5天和每天工作7小時的制度得以確立，養老金也增加了一倍。【 Григорьев М.С.и др.История Украины： монография.Москва.2023.с.447-448.】

到20世紀90年代，自由主義改革沒有從根本上改變經濟狀況，也沒有促進現代化轉型的完成，反而導致了國家的解體，結束了蘇聯現代化的進程。如今俄羅斯正在進行新一輪現代化的艱難轉型。

俄羅斯現代化的特點

縱觀俄羅斯現代化的歷程，可以看出，盡管俄羅斯歷史上發生了多次政治制度的更替，盡管俄羅斯帝國時代與蘇聯時代存在諸多差別，但是以國家主義和指令原則為支柱的加速工業化和現代化的意識形態，始終居主導地位，不同時期的現代化可被視為一個統一的進程，現代化的繼承性和連續性無疑是俄國現代化的第一個特點。俄羅斯著名歷史學家、圣彼得堡大學教授Б.Н.米羅諾夫在其2018年出版的《帝國與蘇聯的現代化》中，對俄羅斯帝國及蘇聯的現代化進行了比較，指出了俄羅斯帝國及蘇聯現代化的異同。他認為，俄羅斯帝國的現代化進程是按照經典的歐洲腳本進行的。就目標、方式和結果而言，蘇聯的現代化是俄羅斯帝國現代化的延續，它是在帝國現代化的基礎上，把帝國現代化沒有實現的方案變成了現實。作者認為，在理性的、受過良好教育的、世俗取向的個體的形成，以及工業化、城市化、家庭的民主化和婦女兒童的解放等方面，蘇聯的現代化類似于俄羅斯帝國的現代化；在另一些方面，如國家優先于社會、集體優于個人、對個人主義自由的限制、集中化與計劃性等方面，與經典的西方模式有較大區別。作者認為，在俄羅斯的現代化進程中，“改革”和“反改革”兩股力量經常交替出現，這也是任何現代化進程的兩個自然趨勢。“反改革”并沒有廢除改革，而是對改革進行調整，或是降低改革的速度，或是把改革的落實推遲一段時期。他認為俄羅斯的現代化具有周期性，但不是在原地踏步，而是在各個方面獲得了發展。【 Миронов Б.Н.Модернизация имперская и советская.См.Вестник СПбГУ.История.c.54， 64， 73， 74.】確實，就俄羅斯現代化的整個進程來看，俄羅斯不同時期的現代化完成了不同的任務，解決了當時所面臨的問題。正是經過俄羅斯帝國及蘇聯的兩次現代化進程，蘇聯末期在一些領域終于實現了現代化。蘇聯體制的解體正是發生在工業階段的任務已經結束，而后工業社會原則的建立被提上日程之時。蘇聯體制沒能完成后一項任務，最終垮臺。

現代化應是一個綜合發展的過程。俄羅斯的現代化是對外部挑戰作出的回應，具有趕超性，這就造成了俄羅斯現代化并非全面發展，而是具有不平衡性，這是俄國現代化的第二個特點。俄羅斯在現代化建設的不同時期，由于要實現趕超西方強國的目標，往往將注意力集中于現代化的個別方面，而忽視甚至損害其他方面。俄國提出并解決了軍事領域及與軍事相關的部門的現代化任務，例如18世紀的冶金業、18世紀末至20世紀初的鐵路運輸業及20世紀下半葉的航天研究。相比之下，經濟現代化被置于次要位置，目的是為軍事建設提供保障。而蘇聯時期工業的過度發展，一定程度上導致俄羅斯農村的毀滅，實際上使現代化轉型的成就化為烏有，將國家置于面臨糧食安全威脅的境地。20世紀80年代中期，蘇聯在國內采購的糧食為5600萬噸，而國外供應量達4400萬噸。【 Сенявский А.С.История России： теоретические проблемы.Вып.2： Модернизационный подход в изучении российской истории.c.225.】現代化導致的城市化進程也存在同樣的問題。根據俄羅斯學者А.Г.維什涅夫斯基提供的長時段數據，蘇聯城市人口的比重從1929年的18%上升到20世紀80年代末的66%，擁有百萬人口的大城市從2個增加到了23個。擁有十萬人口的城市從1939年的89個增加到1989年的296個。不過，蘇聯的城市化盡管推進得很快，但在60歲的居民中，原住市民所占比例不超過15%～17%；40歲的居民中，原住市民約占40%；只有在22歲及22歲以下的更年輕的人群中，原住市民所占比例才超過了一半。但22歲及22歲以下的年輕人群只占總人口數的37%，處于少數。因此，在蘇聯解體時，不能說蘇聯社會多半已經成了城市社會。蘇聯居民大多數還是一代市民——占一半至四分之三。【 Вишневский А.Г.Русский или прусский？ Размышления переходного времени.М.2005.с.33】按法國學者若·索科洛夫（Жорж Соколофф）的說法，蘇聯的城市化并不是由真正的城市環境的構建所推動的，而是被視為對工業化的不可避免的功能性補充，因此有超過40%的俄羅斯城市仍留有農村或類似農村的各類設施。俄羅斯的1098座城市中，只有143座城市享有95%～100%的排水系統保障。在小城市中，大約有一半居民家中沒有排水系統。在中等城市（人口約5萬～10萬）中，21%的住房沒有排水系統。甚至在百萬人的城市中，約10%的住房也缺少排水系統。【 Вишневский А.Г.Русский или прусский？ Размышления переходного времени.с.102.】俄羅斯在現代化的過程中較少關注文化與政治的現代化，只有當全面落后且局勢危急時，俄羅斯才會開始認真研究文化層面的現代化。政治現代化更是被忽視，只有在最為嚴重的體制性危機爆發時，才會導致政治變革。這也是俄羅斯現代化不平衡和不全面的體現。俄羅斯現代化發展的不平衡性，也使其現代化的成就難以持久。1950年蘇聯的人均國民總產值為美國的28%，到20世紀70年代中期達到了42%，此后差距重新開始拉大，到1985年前夕降到了38%。【 Вишневский А.Г.Серп и рубль： консервативная модернизация в СССР.2-е изд.М.2010.с.71.】

現代化進程的周期性，也可以視作俄羅斯現代化的一個重要特點。俄羅斯國際事務委員會于2018年刊發了莫斯科大學世界政治系安全與發展問題研究中心研究人員、歷史學副博士亞歷山大·杜納耶夫的《俄羅斯式的現代化：歷史與現實》一文，用周期方法揭示了俄式現代化模式的特點。作者以60～70年為一個周期，將俄羅斯現代化分為四個周期，每個周期又有四個階段：第一階段，為了應對國家面臨的核心挑戰，利用對自身處境不滿的新興階層進行改革，實現現代化飛躍，主要體現在軍事領域；第二階段，隨著政權的穩固和壯大，轉而反對改革時期的支持者，加大在國際舞臺的活動并擴張領土，同時確立新的國家意識形態；第三個階段，體制陷入危機，試圖進行部分改革但成效有限，國家無力繼續進行現代化建設從而導致發展停滯，而停滯又加劇了國家在經濟和技術層面的落后；第四階段，因內部矛盾而受到削弱的國家與強大的對手發生外交沖突，軍事失敗導致已經遲鈍的官僚體制的垮臺，取而代之的是開啟新周期的權力中心的出現。作者認為當今俄羅斯正處于第二階段。俄羅斯要想避免未來的社會劇變，應該轉向新的現代化模式。對國家在經濟和社會領域的合理限制，可能是解決問題的一個辦法。【 Александр Дунаев Модернизация по-русски： история и современность.https：//russiancouncil/ru/analytics-and-comments/analytics/modernizatsiya-po-russki-istoriya-i-sovremennost/， 2024-08-01.】此文的分析不一定完全準確，但在某些方面反映了俄羅斯現代化的顯著特點。

俄羅斯現代化的幾點啟示

俄羅斯的現代化經歷帝國現代化和社會主義現代化兩個階段，不同時期的現代化完成了不同的任務，而蘇聯解體后的俄羅斯仍處于新一輪的現代化周期中。俄羅斯現代化的曲折歷程給我們提供了很多啟示。

第一，正確處理傳統和現代的關系。馬克思在分析路易·波拿巴的政變時說：“人們自己創造自己的歷史，但是他們并不是隨心所欲地創造，并不是在他們自己選定的條件下創造，而是在直接碰到的、既定的、從過去繼承下來的條件下創造。”【 中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局編譯：《馬克思恩格斯選集》第1卷，人民出版社1995年版，第584頁。】俄羅斯的現代化也是基于俄羅斯具體國情而進行的，受到傳統因素的影響。俄羅斯帝國時期的現代化一直在傳統勢力與親西方勢力的較量和妥協中推進。蘇聯在推進現代化的過程中，布爾什維克也積極利用傳統因素。按米羅諾夫教授的說法，革命后人民在很大程度上像革命前一樣保留了傳統的集體主義觀念，這有可能成為現代化進程中強大的社會文化層面的抑制因素。而布爾什維克正是依靠民眾意識中的傳統因素，使用民眾能夠理解的傳統的、富有魅力的統治方式，把民眾傳統的能量引入了蘇聯現代化軌道。這既保證了現代化的卓越成就，也使得理想的歐洲式現代化的自由主義方案無法充分實施。【 參見Миронов Б.Н.Модернизация имперская и советская.См.Вестник СПбГУ.История.с.69-70.】由此可見，處理好傳統與現代的關系，有時可以對現代化起到推動和引導作用。但對優秀傳統文化的利用不能完全照搬，因為優秀傳統文化也是具體時代的產物，要對其進行創造性轉化和創新性發展。

第二，要在現代化進程中不斷創新，應對挑戰。對蘇聯時期斯大林主導的現代化，已故歷史學家薩哈羅夫院士曾指出：“斯大林的現代化的結果是極為不一致的。由于加速工業化，本國經濟在次序上遠遠落后于西方的局面暫時得到了緩解。到20世紀30年代末，蘇聯確實成為世界上能夠生產各種類型的、最現代的工業品的三四個國家之一。同時，另一個方面的特征也很明顯：國內的現代化進程具有片面性的特點。20世紀30年代，蘇聯經濟具有‘兵營’的面貌。當時經濟完全軍事化、完全從屬于軍備生產的勢頭開始加強，蘇聯領導人在脫離了社會文化和共同文明的情況下，只是重復西方先進國家的技術成就和一些組織形式，這就奠定了后來國家落后的基礎。動員型的現代化模式就自身的本質而言，就不是以建立自我發展、自我調整的機制為目標，正是由于這個原因，蘇聯的整個經濟系統都效率不高。而且，就是在斯大林式的工業化之后，蘇聯有很多數字指標仍舊落后于發達國家。國內人均主要工業產品的生產效率要比大多數西歐國家和美國都低很多。比如，在人均發電量、鋼的冶煉、煤炭的開采、水泥的生產和布匹的生產方面只是美國相應指標的一半到四分之一。甚至在最先進的生產部門，手工勞動的比重也在50%以上，這在當時的歐洲是最高的。斯大林的現代化在對歷史的挑戰作出回答的同時，也為后來的經濟發展，為國家向后工業發展方面邁進帶來了嚴重的問題。”【 Под ред.Сахарова А.Н.История России-С начала XIX века до начала XXI века.Москва.2008.с.586-587.* 國家社會科學基金中國歷史研究院重大歷史問題研究專項“大國興衰的歷史邏輯、規律與國際秩序演進研究”（22VLS015）;國家社會科學基金中國歷史研究院重大歷史問題研究專項重大招標項目“世界歷史進程中的國際體系研究”（23VLS031）】這一評價說明，隨著現代化進程的推進，要想保持住現代化的成果，不能簡單重復先進國家的技術成就，必須通過自主創新實現突破和超越。同時也要在新的歷史條件下從具體實際出發，回應新的挑戰。蘇聯現代化雖然把國家提升到了世界主要工業強國的發展水平，并在很長一段時間內保證了國家安全，但隨著蘇聯現代化的推進和深化，蘇聯沒有從西方工業主義的危機中得出教訓和結論，wGkql8BRJ1vSgRVAs8fzj0UOfEN99IfADpEK6ia6YhA=也沒有及時改造自己的現代化模式以適應新的形勢，最終導致了蘇聯解體。

第三，現代化是一個復雜的系統工程，要各方面協調一致、避免片面性，進行政治經濟文化各個領域的全面現代化。俄羅斯的現代化為了趕超西方國家，具有片面性和不全面的特點，重點關注軍事領域而忽略民生，忽視了政治和文化的現代化。現代化發展的不全面導致俄羅斯的現代化成果難以維持。所以在現代化進程中，要注意各個方面齊頭并進，尤其是政治和文化方面的現代化。因為隨著經濟現代化進程的推進，更需要對整個現代化進程的精細化管理，需要對公民權利的關注，而政治治理的現代化尤為重要。

第四，現代性的總體特征對于全人類來說大致是相同的，但由于歷史和文化傳統不同，各國的現代化道路表現出了帶有各自特色的不同特點。文明多樣性是世界的基本特征，文明交流互鑒是擺脫發展困境的動力。從世界歷史發展的進程來看，歷史是按具體實踐來發展，而不是循著某種理論來發展。理論是對實踐的總結，在現代化進程中絕不能強迫現實按照某種學說或現成的理論來發展，要避免對一些現成理論的盲目崇拜。