科技成果轉(zhuǎn)化中的風(fēng)險管理與優(yōu)化探討

摘 要：現(xiàn)如今，在技術(shù)的不斷發(fā)展過程中，全面地推進科技成果轉(zhuǎn)化是必要的。此過程要從風(fēng)險角度分析，全面保證科技成果轉(zhuǎn)化過程的風(fēng)險管理工作有效開展，加強有效風(fēng)險防控，確保科技成果順利轉(zhuǎn)化，以提高科技成果的實際應(yīng)用價值。本文通過具體分析，總結(jié)了科技成果轉(zhuǎn)化中的風(fēng)險管理與優(yōu)化意義，結(jié)合幾點有效的風(fēng)險管理原則，提出了具體的風(fēng)險管理措施，旨在助力科技成果轉(zhuǎn)化工作順利開展。

關(guān)鍵詞：科技成果；轉(zhuǎn)化；風(fēng)險管理

引言

科技成果轉(zhuǎn)化是推動科技進步與創(chuàng)新的重要途徑，通過深入落實科技成果轉(zhuǎn)化工作有利于助力社會經(jīng)濟發(fā)展。在科技成果轉(zhuǎn)化的過程中，風(fēng)險與挑戰(zhàn)并存。因此，為了全面構(gòu)建高質(zhì)量的科技成果轉(zhuǎn)化體系，確保科技成果順利轉(zhuǎn)化，風(fēng)險管理工作要全面加強。本文旨在探討科技成果轉(zhuǎn)化中的風(fēng)險管理策略，以期降低轉(zhuǎn)化風(fēng)險，提高轉(zhuǎn)化效率，為科技創(chuàng)新提供有力支撐。

一、科技成果轉(zhuǎn)化中的風(fēng)險管理與優(yōu)化意義

所謂科技成果轉(zhuǎn)化是將已經(jīng)形成的科研成果轉(zhuǎn)化為具有經(jīng)濟及社會價值的產(chǎn)品。該過程能夠全面推動社會的發(fā)展及經(jīng)濟水平提高。但從研發(fā)到市場轉(zhuǎn)化期間，也會存在技術(shù)、財務(wù)等各類風(fēng)險。因此在對科技成果進行轉(zhuǎn)化期間，風(fēng)險管理工作相對關(guān)鍵。首先，扎實開展風(fēng)險管理工作能夠避免科技成果在轉(zhuǎn)化期間存在的不確定性。成果轉(zhuǎn)化項目具有明顯的不確定性等特征，主要包括技術(shù)可行性、法律等各類因素。通過有效開展風(fēng)險管理工作，企業(yè)能夠更為精準(zhǔn)地辨析和評估上述非確定性因素，以此推動項目的順利實施。其次，高質(zhì)量的風(fēng)險管理工作也能提高資源配置的效率。在對科技成果進行轉(zhuǎn)化期間，合理分配資源相對關(guān)鍵。可通過有效的風(fēng)險管理使企業(yè)結(jié)合風(fēng)險級別及形成的損失科學(xué)配置人力、財力等資源，保障項目的順利實施。再次，風(fēng)險管理還能明顯提高企業(yè)自身的競爭能力。在當(dāng)前市場競爭性不斷加劇的背景下，企業(yè)若想占據(jù)主動地位，必須不斷提高自身對風(fēng)險的抵抗能力。通過深化落實風(fēng)險管理策略，企業(yè)能夠更為穩(wěn)定地解決突發(fā)問題，形成相對穩(wěn)健的經(jīng)營狀態(tài)，由此在市場競爭中占據(jù)主動地位。最后，風(fēng)險管理也能使科技成果在轉(zhuǎn)化期間創(chuàng)造更高的社會效益。科技成果的轉(zhuǎn)化不但能夠為企業(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟價值，同時還能實現(xiàn)社會創(chuàng)新能力的提升。可通過有效開展風(fēng)險管理工作保證科技成果更為穩(wěn)定的轉(zhuǎn)化成具有應(yīng)用價值的產(chǎn)品，從而為社會創(chuàng)造更大的效益[1]。

二、科技成果轉(zhuǎn)化中的風(fēng)險管理原則

（一）全面性原則

該原則可在科技成果轉(zhuǎn)化期間有效發(fā)揮風(fēng)險管理工作的指導(dǎo)作用。其強調(diào)成果轉(zhuǎn)化中需以風(fēng)險管理的角度選擇方法，不能存在任何疏漏。這就說明風(fēng)險識別、監(jiān)控等工作需全面覆蓋到技術(shù)、運營、法律等諸多領(lǐng)域當(dāng)中，所有環(huán)節(jié)及參與人員也需作為風(fēng)險管理的對象。全面性原則還需要管理人員不僅要對顯性風(fēng)險給予必要的關(guān)注，同時也要考慮到可能存在的隱性風(fēng)險。此外，全面性原則還需要風(fēng)險管理工作。不僅在項目開展前做好風(fēng)險評估工作，同時也需全面滲透到項目的各個環(huán)節(jié)，從啟動到成果轉(zhuǎn)化，所有環(huán)節(jié)均須持續(xù)開展風(fēng)險的監(jiān)測與管理工作。這樣才能保證科技成果能夠順利轉(zhuǎn)化，同時避免存在較大的安全風(fēng)險。

（二）動態(tài)化原則

在科技成果轉(zhuǎn)化期間開展的風(fēng)險管理工作也需以動態(tài)性原則作為指導(dǎo)。由于成果轉(zhuǎn)化相對復(fù)雜，且具有明顯的多變性特征，主要涉及的技術(shù)、政策等因素均具有明顯的可變性，因此風(fēng)險管理也非一成不變。動態(tài)化原則側(cè)重強調(diào)要結(jié)合項目的具體情況及環(huán)境變化，對風(fēng)險管理工作的策略及方法做出優(yōu)化改進。管理人員也需隨時提高警惕，對風(fēng)險進行持續(xù)評估，如果發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險隱患，則需及時應(yīng)用妥善的處理方法。這種動態(tài)化的管理策略能夠明顯提高風(fēng)險識別和應(yīng)對的效率，保證科技成果的順利轉(zhuǎn)化[2]。

（三）安全性原則

安全性原則也能在成果轉(zhuǎn)化期間對風(fēng)險管理工作形成直接影響。成果轉(zhuǎn)化的最終目的在于實現(xiàn)技術(shù)的商業(yè)化價值，這些均需以安全為前提。安全性原則提出，需要在實施成果轉(zhuǎn)化期間將安全問題放在核心地位，保證技術(shù)、設(shè)備等安全性。這就說明，在實施技術(shù)轉(zhuǎn)移、市場推廣等工作期間，均須嚴格按照相關(guān)的安全規(guī)定實施，避免產(chǎn)生的安全風(fēng)險造成較大的經(jīng)濟損失。同時，安全性原則還需側(cè)重保護知識產(chǎn)權(quán)，避免科技成果受到非法使用。以安全性原則為指導(dǎo)，能夠明顯降低科技成果轉(zhuǎn)化期間可能遇到的風(fēng)險，以此推動項目的順利實施。

三、科技成果轉(zhuǎn)化中的風(fēng)險管理與優(yōu)化措施

（一）建立完善的風(fēng)險評估體系

構(gòu)建完善的風(fēng)險評估體系，首先需設(shè)置明確的評估目標(biāo)。主要覆蓋技術(shù)可行性、財務(wù)狀況等多個方面進行評估。針對技術(shù)風(fēng)險進行評估，需全面衡量技術(shù)的成熟度及可替代性，保證在具體應(yīng)用科技成果期間能夠達到理想的效果。市場風(fēng)險需要從消費者需求、市場容量等不同方面做出全面分析，客觀推測產(chǎn)品的市場及可能創(chuàng)造的經(jīng)濟效益。財務(wù)風(fēng)險評估需對投資回報率、成本控制等多個項目指標(biāo)進行客觀評估，從而保證項目產(chǎn)出具有一定的經(jīng)濟價值。此外，還需側(cè)重對法律風(fēng)險進行評估。尤其要嚴格審查知識產(chǎn)權(quán)保護等合同，避免后續(xù)可能存在法律方面的問題。在對風(fēng)險評估體系進行構(gòu)建期間，還需在數(shù)據(jù)的收集和分析等環(huán)節(jié)給予必要的重視。通過深度挖掘以往的數(shù)據(jù)信息，合理推測市場趨勢，準(zhǔn)確排查可能存在的風(fēng)險隱患。此外，應(yīng)用行業(yè)專業(yè)的評估工具和模型，如風(fēng)險矩陣等，能夠明顯提高風(fēng)險評估的精準(zhǔn)性。除了應(yīng)用定量方法進行分析外，還需參考專家的意見，形成專家咨詢制度，聘請在行業(yè)內(nèi)積累較多經(jīng)驗的專家共同開展風(fēng)險評估。專家的個人建議可相對精準(zhǔn)的挖掘風(fēng)險點，保證項目的順利完成。風(fēng)險評估體系具有動態(tài)性特征，在項目推進的過程中可能會遇到環(huán)境的變化等。以往的評估結(jié)果也需做出相應(yīng)的改進，因此定期對評審機制進行復(fù)查，同時更新風(fēng)險評估報告，能夠保證項目團隊形成較高的風(fēng)險敏銳度，及時對可能存在的風(fēng)險隱患進行處理[3]。通過建立這樣一套體系，企業(yè)可以更加清晰地了解科技成果轉(zhuǎn)化的潛在風(fēng)險，并據(jù)此制定相應(yīng)的風(fēng)險管理策略。這不僅有助于提高科技成果轉(zhuǎn)化的成功率，還能有效減少因風(fēng)險帶來的損失。因此，構(gòu)建完善的風(fēng)險評估體系對于科技成果轉(zhuǎn)化具有至關(guān)重要的作用。

（二）構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化的平臺

需明確平臺定位，使其具有鮮明的功能特征。搭建的成果轉(zhuǎn)化平臺需成為科研、投資等機構(gòu)與企業(yè)聯(lián)系的重要紐帶，同時也能展示和交易科技成果，為其提供更為完善的服務(wù)。將線上與線下渠道充分融合，能夠在科技成果與市場需求之間建立對接聯(lián)系。平臺能夠形成較高水平的技術(shù)服務(wù)，通過應(yīng)用信息化手段，如大數(shù)據(jù)等精準(zhǔn)推薦科技成果，全面提高成果轉(zhuǎn)化的效率。同時，平臺還能提供跨學(xué)科的服務(wù)類型，從而迎合不同領(lǐng)域成果轉(zhuǎn)化的需求。在實施運營管理工作期間，成果轉(zhuǎn)化平臺還需打造專業(yè)化的管理團隊，主要負責(zé)設(shè)計與落實平臺的經(jīng)營策略。團隊成員需在行業(yè)經(jīng)驗及知識方面具有豐富的儲備，同時還能有效利用不同資源，推動平臺的順利運營。此外，平臺還需提供全面的服務(wù)類型，如技術(shù)咨詢、轉(zhuǎn)讓等，以此輔助科技成果的商業(yè)化轉(zhuǎn)化。打造成果轉(zhuǎn)化平臺需實現(xiàn)多方共贏，共同創(chuàng)建平衡性的生態(tài)環(huán)境。可通過對政府、研究機構(gòu)等多方資源進行全面整合，形成共贏性的生態(tài)圈。如政府可在政策及資金方面提供必要的扶持。高校等機構(gòu)可發(fā)揮成果資源的豐富性優(yōu)勢。企業(yè)則能推動成果成為具有社會和商業(yè)價值的產(chǎn)品，最終形成多方主體共同獲益的良性發(fā)展局面[4]。

構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化的平臺是推動技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級的重要舉措。這一平臺不僅為科研人員和企業(yè)提供了交流與合作的橋梁，還促進了科技成果與市場需求的有效對接。通過平臺，科研人員可以展示其最新研究成果，吸引潛在投資者的關(guān)注；企業(yè)則能從中尋找合適的技術(shù)合作項目，加快自身的發(fā)展步伐。

（三）加強內(nèi)部風(fēng)險溝通與協(xié)作

若想形成相對透明和開放的交流機制，需認真開展內(nèi)部風(fēng)險溝通工作。即要求打破部門之間的界限，實現(xiàn)信息的互通共享。同時，管理團隊也需隨時掌握項目在推進期間遇到的各類問題，從而做出妥善的應(yīng)對處理。除了建立必要的溝通渠道外，還需側(cè)重提高團隊的協(xié)作能力。在科技成果轉(zhuǎn)化期間，往往需要跨學(xué)科共同參與，復(fù)雜程度較高，需要具有不同專業(yè)背景的人員協(xié)同解決。因此，形成跨學(xué)科的協(xié)作團隊不但能夠促進知識融合，同時還能提升成果轉(zhuǎn)化的效率，具有明顯的必要性。此外，團隊成員也需相互信任，共同承擔(dān)能遇到的風(fēng)險隱患，通過發(fā)揮合力作用促進項目的順利實施。在具體實施期間，還需定期召開團隊會議，以此作為提高溝通效率的重要方式。通過開展上述活動，團隊成員能夠獲得當(dāng)面交流和分享的機會，集思廣益共同解決問題，保障項目的順利推進。同時，應(yīng)用信息化手段，如在線協(xié)作工具等也能提升成員協(xié)作的實施效率，保證隨時更新數(shù)據(jù)信息，增強團隊成員的風(fēng)險意識及解決問題的能力，在內(nèi)部風(fēng)險溝通當(dāng)中發(fā)揮重要作用。企業(yè)可通過開展系統(tǒng)的培訓(xùn)活動明顯提高成員對風(fēng)險的敏銳度，使其精準(zhǔn)識別風(fēng)險，并且做出及時響應(yīng)，避免企業(yè)承擔(dān)過大的損失[5]。加強內(nèi)部風(fēng)險溝通與協(xié)作是確保科技成果轉(zhuǎn)化順利進行的重要保障。在轉(zhuǎn)化過程中，各參與方需要充分認識到風(fēng)險管理的重要性，并積極參與到風(fēng)險識別、評估、監(jiān)控和應(yīng)對的全過程中。通過加強內(nèi)部風(fēng)險溝通，可以確保各方對潛在風(fēng)險有清晰的認識，并共同制定應(yīng)對策略。

（四）持續(xù)改進風(fēng)險管理的流程

對風(fēng)險管理的流程進行優(yōu)化改進需從風(fēng)險的識別環(huán)節(jié)著手。在項目開展初期，需對風(fēng)險進行全面核查，確定項目在推進期間可能遇到的風(fēng)險問題，如技術(shù)難題、政策法規(guī)等。在項目推進期間，還需持續(xù)回顧，并對風(fēng)險列表做出優(yōu)化更新，保證新產(chǎn)生的風(fēng)險也能被準(zhǔn)確識別。可應(yīng)用定量和定性分析的方法精準(zhǔn)排查風(fēng)險因素，并且評估其可能形成的負面影響。該環(huán)節(jié)需要應(yīng)用行業(yè)專業(yè)的評估手段，保證獲得的評估結(jié)果更為準(zhǔn)確。同時，風(fēng)險評估還需考慮到項目的總體規(guī)劃以及具體資源情況。制定風(fēng)險應(yīng)對措施也在流程當(dāng)中相對關(guān)鍵，可結(jié)合評估結(jié)果為不同風(fēng)險制定相應(yīng)的應(yīng)對策略。上述措施主要包括技術(shù)攻關(guān)、財務(wù)規(guī)劃優(yōu)化等。關(guān)鍵在于，所采取的舉措需具有明顯的可行性，能夠達到預(yù)期效果。在出現(xiàn)風(fēng)險事件時能夠快速響應(yīng)，避免受到過大的風(fēng)險影響。隨時監(jiān)控風(fēng)險也在持續(xù)改進中發(fā)揮重要的作用。可通過形成必要的風(fēng)險監(jiān)控機制對項目在推進期間存在的風(fēng)險因素進行跟蹤監(jiān)控，使其不會脫離掌控范圍。如果發(fā)現(xiàn)風(fēng)險超出閾值，則需立即采取相應(yīng)的防范手段，避免風(fēng)險的持續(xù)擴散。對風(fēng)險管理流程做出改進還需包括管理實踐的總結(jié)。在完成項目后，還需對整個風(fēng)險管理工作的實施效果進行回顧與反思，分析有效應(yīng)用或需要改進的各類措施。所總結(jié)的經(jīng)驗不但能夠為后續(xù)開展風(fēng)險管理工作提供必要的參考，同時還能形成更為完善且具有可行性的風(fēng)險管理流程，進一步優(yōu)化風(fēng)險管理工作的質(zhì)量。持續(xù)改進風(fēng)險管理的流程是確保科技成果轉(zhuǎn)化中風(fēng)險管理效能持續(xù)提升的關(guān)鍵。通過全面進行有效的風(fēng)險流程優(yōu)化，打造了更加高質(zhì)量的科技成果轉(zhuǎn)化體系，能加強有效管理，為科技成果轉(zhuǎn)化的成功實施奠定堅實基礎(chǔ)。

結(jié)束語

綜上所述，在技術(shù)的不斷助力下，科技成果轉(zhuǎn)化工作如火如荼開展，科技成果轉(zhuǎn)化過程的風(fēng)險管理與優(yōu)化至關(guān)重要。作為相關(guān)工作人員，要不斷優(yōu)化風(fēng)險管理策略，提高科技成果轉(zhuǎn)化的成功率。相信在科技不斷發(fā)展過程中，科技成果轉(zhuǎn)化將在推動經(jīng)濟社會發(fā)展中發(fā)揮更加重要的作用。希望通過以上探索，能為科技成果轉(zhuǎn)化過程風(fēng)險管理工作開展提供有效建議。

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基金項目：黑龍江省高校基本科研業(yè)務(wù)費黑龍江大學(xué)專項資金項目（編號：2023-KYYWF-1569）