干好證代要多一點系統性思維

從專員到證代的角色轉變，令我感受最深的是：除了專業能力過硬外，證代更需要具備系統性思維及統籌協調能力。這也是從證代成長為“董秘好助手”所不可或缺的

博瑞生物醫藥（蘇州）股份有限公司（以下簡稱“博瑞醫藥”）是一家參與國際競爭的創新型制藥企業，依靠研發驅動，聚焦于首仿藥、難仿藥、特色原料藥、復雜制劑和原創性新藥。公司成立于2001年10月，2019年11月在上交所科創板掛牌上市。

我于2021年加入博瑞醫藥，有幸參與公司公開發行可轉債、向特定對象發行股票等重大項目，并組織完善公司重大內部信息報告程序，為推動公司規范治理貢獻自己的力量。從專員到證代的角色轉變，令我感受最深的是，除了專業能力過硬外，證代更需要具備系統性思維及統籌協調能力。這也是從證代成長為“董秘好助手”所不可或缺的。

規范治理，護航公司行穩致遠

上市公司合規經營是董秘帶領的董辦團隊最重要、最基本的職責，也是維護投資者利益的第一要義。

持續優化改進合規經營體系。體系的完善是公司治理的基石，在董秘的帶領下，我從信息披露出發，組織完善重大內部信息報告程序，推動合規經營系統化管理。根據相關法律法規要求，我們結合公司各類業務需求，系統匯總形成信息披露標準操作程序（SOP），分部門歸口報告，并將合規要求和管控措施嵌入業務管理流程（BPM），確保重大信息及時傳遞、及時審議和及時披露。與此同時，我們也牢固樹立“規范治理是動態管理的過程”的意識，時刻跟進法律法規、監管要求的更新和公司新業務的產生等。

證券事務代表這份職業的魅力在于，時刻都在接觸新鮮的人、新鮮的事，你以及你面對的人和事不是一成不變的。上下求索，知其然，并知其所以然，進而在實踐中不斷印證自己的思考，是一件很有意思的事情。根據公司實際情況及監管動態，我會持續思考、評估公司現行制度是否滿足監管要求，同時留意現行重大事項內部報告程序、權益分派程序等工作流程的執行情況，在實踐中不斷總結反饋，持續優化改進，助力公司不斷加強風險防范能力及高效運作能力。

持之以恒推進合規理念宣導。公司董辦會定期組織開展面向各業務部門、各子公司及董監高等“關鍵少數”的培訓，不斷提升其對合規事件的敏感度。2021年，董辦組織召開了公司治理與持股管理專題培訓，展示典型案例，有效明確了相關人員的權利、義務，重申了監管紅線；2022年，董辦組織召開信息披露涉及的重大信息識別專題培訓，促進了重大信息報告的規范化，進一步加強了公司合規經營能力；2023年，董辦組織召開面向集團財務部的財務重大內部信息報告專題培訓，緊抓財務業務核心鏈條，持續強化財務合規，確保資金端合規操作，不斷完善財務信息傳遞機制。

穩中有進服務公司業務發展。證代要有全局觀念，一方面要考慮本身業務與各部門之間的關聯性，另一方面要考慮各項業務之間的關聯性，做好溝通協調及時間規劃，低成本、高效率保障公司業務合規運營。我們需要具備主觀能動性，積極主動思考如何保障高效運作，比如合理使用股東大會、董事會授權機制提高決策效率。我們要采取系統全面的方法來評估風險和機遇，以此判斷容錯率、重要性，合理安排各項工作任務。簡而言之，要做到系統分析、穩字當頭、快而不亂。

有效溝通，充分發揮紐帶作用

董辦團隊承擔著連接資本市場與實體經濟的紐帶作用，如何與資本市場有效溝通，如何快速響應外界變化，都是需要董辦去不斷摸索的。

董辦與監管機構的有效溝通是確保企業合規、穩健運營的重要環節。實踐中，我們需要建立完善的溝通機制，確保與監管機構的信息溝通順暢、高效。同時，我們需要不斷提升自身的專業能力，以便更好地理解和執行監管o0n0gEBIfE4NqtpjSshcM0bb+ofp3xAv91bKqSG8r9Q=要求。

董辦與投資者的交流互動是日常工作不可或缺的一環。以信息披露為中心、以投資者需求為導向，董辦需要進一步完善信息披露標準，優化信息披露內容，以增強信息披露的針對性和有效性；同時善用自愿性披露公告的形式發布公司研發進展、銷售情況，及時向投資者展現公司經營情況。在交流途徑上，一方面可以充分利用公司網站、公眾號等渠道發布最新信息，使投資者持續便捷了解公司動態；另一方面可以采用圖文、視頻、語音等多種形式，提高披露信息的可理解性，比如公司在召開業績說明會時可以通過錄播視頻、宣傳片展現公司經營情況，定期報告也可以采用“一圖讀懂”形式呈現關鍵信息等。

董辦與媒體的有效互動是傳遞公司投資價值的助推器，與法披媒體、主流財經媒體等保持良好溝通交流，拓寬信息傳播范圍，是增強投資者交互效果的重要補充。與此同時，我們需要持續關注媒體報道，及時了解投資者對公司的看法和聲音，時刻關注輿論事件對公司股價的影響，及時防范或應對輿論危機。作為關系國計民生的重要行業，醫藥領域一直備受各方關注，也容易產生“熱點”。董辦需要對投資者做好充分的風險提示，強調理性決策，并時刻關注股價波動，跟進媒體動態，面對熱點事件及時應對，以消減負面影響。

協調融資，助力公司做優做強

充分利用資本市場力量服務公司發展是董辦團隊的重要職責，也是助力公司做優做強的應有之義。

博瑞醫藥重點打造偶聯藥物平臺、藥械組合平臺，在代謝疾病、腫瘤免疫和靶向治療領域開發具有全球自主知識產權的創新藥物，在呼吸吸入領域構建具有國際競爭力的產品線。2021年，公司公開發行可轉債募集資金46，500.00萬元用于吸入劑項目；2022年，公司以簡易程序向特定對象發行股票，募集資金用于吸入劑項目、創新藥項目等。成功實施可轉債發行等，實現小額快速融資，為公司科技創新成果產業化提供了保障。

再融資是一項時間長、任務重的系統性工程，大致可分為融資方案擬定、會議審議、中介盡調、交易所審核、問詢回復、證監會注冊、發行上市等階段。在前期階段，董辦需要統籌協調各方擬定融資方案，及時組織召開董事會、監事會會議以及股東大會審議再融資方案，做好再融資實施授權及披露。在中期階段，董辦需要組織協調各部門完成券商、律師等中介機構盡調核查，統籌內、外部資源按時完成申報材料及監管問詢回復。在后期階段，董辦需要及時向結算機構完成發行登記，并在交易所完成掛牌上市。毋庸置疑，統籌協調貫穿再融資項目始終，在此過程中，我們需要與各部門、中介機構通力合作，協調各方的利益和觀點，及時完成項目落地。

從合格的證券事務代表到成為“董秘好助手”，仍有很長的路要走，很多的技能需要學，過硬的專業能力、系統性思維及統籌協調能力只是其中的一部分。隨著資本市場監管加強，上市公司董辦履職面臨更高的要求。未來，我將繼續守好初心，在證券事務代表的崗位上務實求新、精益求精，努力將證代工作做到極致，做到完美。

作者系博瑞生物醫藥（蘇州）股份有限公司證券事務代表、第五屆“董秘好助手”獎獲得者