4R理論在高校生物學實驗室安全管理中的實踐

摘 要 高校生物學實驗室因涉及大量生物樣本，其安全性長期以來受到廣泛關注。但高校生物學實驗室安全管理方面，目前尚未有成熟的管理模式可借鑒。本研究將4R危機管理理論引入生物學實驗室管理工作，按照4R理論“縮減―預備―反應―恢復”的不同階段梳理實驗室安全管理問題。針對安全管理問題制訂管理辦法和應急預案，以建立客觀、有預見性、科學的實驗室安全管理模式，為當前高校生物學實驗室安全問題的應對和處置提供新的思路。

關鍵詞 高校；生物學實驗室；安全管理；4R理論

中圖分類號：G482 文獻標識碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdk.2024.18.014

The Practice of 4R Theory in Safety Management of

Biology Laboratories in Universities

LYU Jie1，2， LU Yongman1，2

（1.College of Life Science and Technology， Xinjiang University， Urumqi， Xinjiang 830046;

2. Xinjiang Key Laboratory of Genetic Engineering of Biological Resources， Urumqi， Xinjiang 830017）

Abstract University biological laboratory safety has long been widely concerned by the public because it involves a large number of biological samples. This study introduced the 4R crisis management theory into the biological laboratory management， and organized out the safety management problems according to the “reduction-readiness-response-recovery” four stages of targeted management. Management measures and emergency plans for safety management problems were formulated in order to establish an objective， predictive， scientific laboratory safety management model. This paper will provide new management ideas for the response and disposal of safety problems in university biology laboratories.

Keywords university; biology laboratory; safety management; 4R theory

高校實驗室作為國家科技創新體系的重要組成部分，其對于培養學生的科學思維和實踐能力、提升高校科研能力和創新能力起著至關重要的作用。實驗室安全是保障實驗室建設和運行的重要方面，對保障師生員工的生命財產安全，維護實驗室設備和環境的完整性和穩定性具有重要意義[1]。而生物學實驗因涉及大量生物樣本，對生物學實驗室安全管理提出新的挑戰，生物實驗室安全越來越受到民眾的廣泛關注。2020年10月，《中華人民共和國生物安全法》正式頒布，明確生物安全是國家安全的重要組成部分，是貫徹總體國家安全觀，全面提升國家生物安全治理能力的重要體現[2]。

根據教育部辦公廳印發的《高等學校實驗室安全規范》，各地高校及科研院所應強化實驗室安全管理及建設，不斷提高專業實驗室安全管理水平。新疆大學（以下簡稱“我校”）按照教育部規范要求開展實驗安全管理系列舉措，學院針對生物學實驗室安全管理也進行了積極探索，將4R理論[3]引入生物學實驗室安全管理，有效預防實驗室安全事故的發生。

1 生物學實驗室安全管理中存在的問題

1.1 安全意識不強、長遠規劃不足

實驗室缺乏明確發展目標和與之相匹配的戰略方向，使得實驗室安全管理工作缺乏前瞻性。實驗室往往更注重短期科研成果產出，忽視長期師生安全問題，導致各種隱患滋生。一是安全管理制度制訂滯后，執行困難；二是安全方面投入不足，物防能力跟不上；三是實驗室師生和管理者思想上不重視，缺乏培訓與訓練，技防能力不足。缺乏長遠規劃使得實驗室安全設備更新不及時，可能在事故發生時不能監測預警，貽誤事故處置的最佳時間。

1.2 安全管理制度不完善

鑒于實驗安全管理者學科背景的限制，往往導致其在制訂種類繁多的實驗室安全制度時缺乏系統性，導致實驗室安全制度不完善。一些實驗室存在安全管理制度不完善、應急管理制度缺失、安全管理責任不明確的問題，導致管理混亂、責任不明確。不健全的管理體系和安全管理機制，會導致實驗安全管理監管不到位，安全管理制度執行出現偏差，如實驗室可能未能充分投入資金用于安全管理，如安全設施、裝備更新、安全培訓等，導致安全制度執行不力。

1.3 生物學實驗室安全管理存在的特殊問題

生物學實驗中，研究對象往往涵蓋廣泛的生物領域，包括動物、植物以及微生物等，其中有些生物樣本可能具有潛在的危害性。實驗中研究的病原微生物如致病菌、病毒等，可能對實驗人員造成感染。在動物實驗過程中，實驗動物可能攜帶各種病原體，實驗人員存在人畜共患病的潛在危害；實驗動物在實驗過程中可能會咬傷、抓傷實驗人員，從而威脅到實驗人員的安全。此外，在進行動物實驗時，應該關注實驗動物的福利倫理。但由于缺少相關動物福利和倫理審查制度，實驗人員倫理培訓缺失。

2 4R理論在生物學實驗室安全管理中的實踐

美國著名危機管理大師在《危機管理》一書中首次闡釋了“4R理論”，他提出安全事故應從縮減（Reduction）、預備（Readiness）、反應（Response）和恢復（Recovery）四個階段進行應對，這也為高校實驗室安全管理及事故后危機公關提供借鑒，最大程度降低安全事故的發生率，保障實驗室人員的安全。

2.1 縮減階段（Reduction）

4R危機管理的第一步為縮減階段，此階段主要是對實驗室設施或者制度中存在的風險隱患進行梳理排查，以便預防安全事故的發生。

2.1.1 校倫理委員會建立

我國科技創新能aWPnuJndSz/ba679PI67j58flaMnb3Fq7ximtV33IoU=力不斷增強，但科技倫理治理方面卻存在制度不健全，體制機制發展與科技創新能力提升明顯存在明顯不匹配的問題，難以適應我國快速發展的科技創新的需要。我校于2023年6月成立“新疆大學科技倫理委員會”，下設三個分委員會負責專項倫理審查和監管。其中“實驗動物科學倫理委員會”的成立標志著我校將更加科學、全面且精準地進行實驗動物相關項目倫理審查與跟蹤，尊重和保護實驗動物的福利，進一步規范實驗行為，規避倫理道德風險，助力學校科技創新高質量發展。

2.1.2 SPF屏障系統實驗動物設施建設

學校科研發展過程中需要建立本校動物飼養設施，根據《實驗動物管理條例》（2017年第三次修訂版）和《實驗動物許可證管理辦法》文件內容，進行SPF屏障系統實驗動物設施建設，確保動物實驗全過程符合科技倫理要求及規范。動物設施建設過程中，取得壓力容器特種設備使用許可證；建立動物遺體儲運管理辦法，并跟有資質的公司簽訂實驗動物遺體處理合同，按照國家規范進行動物遺體儲運；并建立整套動物中心設施管理、設備維護、人員培訓等SOP文件。

2.2 預備階段（Readiness）

預備管理階段是通過識別安全隱患以提高防止安全事故發生的能力[4]。在縮減階段各類設施和制度排查規范的基礎上，開展專項培訓、實驗操作訓練考核、應急演練等工作，并做好應急物資準備。

2.2.1 加強安全意識培養

定期組織安全培訓和教育活動，提高實驗室人員對安全問題的認識。建立安全文化，強調安全第一的理念，使每位實驗室人員都能將安全作為首要任務，形成共同遵守安全的習慣。建立完善的安全管理機制，確保每個人都有責任參與安全管理。組織安全知識競賽或演練活動，增強實驗室人員對安全知識的關注和學習，提高安全意識。定期進行實驗室安全檢查和自查，發現問題及時整改，確保實驗室設施設備的安全性。定期組織安全應急演練，提高實驗室人員應對突發情況的能力，增強安全意識和應急處理能力。

2.2.2 操作規范化訓練及考核

制訂詳細的崗前培訓計劃，包括儀器的原理、結構、操作流程等方面的知識，幫助實驗人員快速了解和掌握相關知識。進行實地操作演練，讓工作人員操作實驗儀器，提高其實際操作能力。設立崗前培訓考核機制，定期對工作人員進行考核，評估其學習效果和掌握程度，及時發現問題并加以糾正。針對動物設施，建立嚴格的SOP制度，工作人員經培訓考核合格后方能開展實驗。通過“SOP培訓—準入考核—抽查再考核”達到實驗操作規范化要求[5]。

2.2.3 完善安全及應急管理制度

明確安全管理制度，保證實驗及管理人員清楚其在安全管理中的角色和責任。制訂詳細的安全標準和程序，確保實驗室安全管理有章可循。組織安全培訓活動，進行安全知識和技能培訓，提高師生安全意識和應對能力。建立安全巡檢機制，對實驗室環境、設施設備、操作流程等進行檢查，對安全隱患及時整改。制訂安全管理清單，明確各項安全管理任務和工作要求，指導實驗人員有效執行和落實安全管理工作。建立安全報告制度，要求實驗人員發現安全隱患及時上報，確保安全問題發現早，處治及時。定期組織安全會議，討論安全管理經驗和問題，匯總安全事故和風險分析，制訂改進安全管理措施的計劃。

2.3 反應階段（Response）

反應階段是危機管理最重要的環節，是安全事故發生時快速決策和應急預案的實施階段，在實驗室安全事故發生時，能及時按照應急預案進行事故處理，并進行風險評估及與外界快速聯系共同管控事故信息，是危機管理的重點環節。

2.3.1 事故應急響應處理

在實驗室安全管理預備階段已針對不同類型的實驗室制訂了詳細的應急預案，并對實驗人員進行準入培訓。當發生實驗室安全事故時，應急防護小組應該根據應急預案率先評估安全風險等級，選擇防護應急等級，指揮實驗室工作人員迅速做出應急救助。在短時間內降低安全事故的危害，盡量避免事故蔓延發展，最大可能降低損失。同時報告上級主管領導，進行有效應急溝通，以最快速度尋求幫助與支持，并采取應對措施控制危險源。

2.3.2 安全事故信息管控

如實驗室發生安全事故，尤其是生物安全事故時，實驗室安全管理人員應當立即與上級分管領導進行溝通，匯報事故發生原因、波及范圍及控制情況，有效遏制安全事故并有效管控事故信息。如需發布事故信息，應該及時準確地向權威媒體公布事故處理情況，防止事故信息在非官方途徑傳播時被任意夸大，控制網絡不當及虛假信息流出，以免造成輿情及恐慌。科學正面地報道安全事故的發生及處理情況，能有效降低因事故造成的社會面影響[6]。

2.4 恢復階段（Recovery）

恢復階段是危機管理的總結與反思階段，該階段通過分析總結危機管理過程中的經驗得失，對相同類型實驗室的安全管理情況進行重新評估，及時修復和升級設備，盡快恢復實驗室正常秩序，并對受事故影響的人群進行心理安慰與疏導[7]。

2.4.1 安全事故造成原因分析

在本階段，要求對事故進行科學評估和深入分析。首先評估實驗室人員傷亡救治情況，并統計儀器設備損毀情況。分析安全事故發生的直接原因和影響因素，分析制訂的應急預案是否在此次事故中起到積極的預防作用，對事故發生時處理是否得當。然后對實驗室事故造成的公眾輿論影響進行評估，分析輿情管控措施是否合適。通過綜合的安全事故原因分析，盡快恢復正常的實驗室秩序，將損失降到最低，為今后實驗室的安全及應急管理工作提供借鑒。

2.4.2 升級實驗室安全管理制度及設施

事故發生后，為盡快恢復實驗室工作的正常運行，應及時統計并維修和更換實驗受損設備。還要聯系校主管部門，對實驗設施周邊的消防、通信設施進行檢修，保障附屬安全設備正常運行。通過分析事故發生的直接和間接原因，找到問題發生環節，對相應的應急管理制度進行修訂，防止此類事故再次發生。

2.4.3 做好總結與反思

在整個4R安全管理階段，最重要的因素就是人員管理。實驗室安全事故的發生與平息并不代表安全事故徹底解決，后續實驗室安全事故所有相關人員都應進行深刻反思，分析實驗室安全管理過程中的薄弱環節。此外，安全事故中受影響人員其心理創傷是不可忽視的。在恢復階段除做好設施恢復以外，也要做好人員心理疏導工作。

3 結語

實驗室作為高校建設的核心基礎設施，其建設規模和力度不斷加大。加強高校實驗室安全管理建設不僅是一項管理工作，還是關乎高校師生安全和發展的重要任務。鑒于生物學實驗室安全管理的重要性，基于“4R”理論基本原理，本研究積極探索實驗室及生物學實驗室應急管理辦法。通過研究有助于推進我校實驗室應急管理工作的有效落實，助推學校人才培養和科學研究工作效果提升。

*通信作者：呂杰

基金項目：2023年新疆大學實驗室管理與實踐研究項目“實驗室信息化管理體系構建研究”（2023―02）。

參考文獻

[1] 劉偉蘭，楊陽，俞小彤.大數據背景下高校實驗室安全管理策略研究[J].山東化工，2022，51（3）：191-192.

[2] 胡竹萍.《生物安全實驗室建設與發展報告》出版[J].暖通空調，2021，51（7）：99.

[3] 羅伯特·希斯.危機管理[M].王成，宋炳輝，金瑛，譯.北京：中信出版社，2001.

[4] 韓琴，劉新，蘇春麗，等.4R理論在高校實驗室安全管理中的應用[J].化工管理，2022（13）：125-129.

[5] 胡康林.高校實驗室安全檔案管理的問題及對策研究[J].實驗技術與管理，2019，36（9）：229-232.

[6] 李瑋.基于4R的突發公共衛生事件危機管理研究[D].南京：南京中醫藥大學，2012.

[7] 陽富強，黃玉杰，施永乾，等.基于“4R”理論的高校實驗室應急管理研究[J].化工高等教育，2022，39（3）：115-120.