中古北方民族交往格局嬗變與東北民族的勃興

東北邊疆在中國(guó)北方歷史中處于一個(gè)特殊位置，與草原游牧社會(huì)和中原定居社會(huì)同時(shí)存在緊密的依存關(guān)系，是歐亞大陸與太平洋海洋世界聯(lián)通的主要過(guò)渡地帶之一。由于與周邊地域存在如此豐富的關(guān)聯(lián)性，東北邊疆往往被納入諸如東亞史、內(nèi)亞史、海域史等各類區(qū)域世界的研究視域。 相關(guān)諸種論說(shuō)，參見(jiàn)古畑徹：『渤海國(guó)とは何か』、東京：吉川弘文館、2018年、82-214頁(yè)。

實(shí)際上，東北的歷史命運(yùn)并不取決于某個(gè)單一生態(tài)人文區(qū)域?qū)傩裕蛘吣骋还糯褡宓恼尉駬瘢怯芍腥A民族歷史上各民族交往的整體格局所決定的。

本文即通過(guò)解讀中古北方多民族政治互動(dòng)秩序嬗變的原理，及其對(duì)東北地域政治重組、凝聚過(guò)程的影響，揭示東北邊疆“地方因素”不斷形塑的內(nèi)聚趨勢(shì)，分析中華民族交往交流交融史新范式對(duì)邊疆區(qū)域歷史研究產(chǎn)生的影響。

一、北方民族“盛衰連環(huán)”之背景

中古時(shí)期漠北草原政治因其特殊的離散性機(jī)制，存在興衰發(fā)展的轉(zhuǎn)換，與隋唐王朝北疆經(jīng)營(yíng)共同呈現(xiàn)此消彼長(zhǎng)的周期性發(fā)展。陳寅恪首論“盛衰之連環(huán)性”，較早關(guān)注到唐代北方民族的興衰存在緊密的歷史關(guān)聯(lián)，強(qiáng)調(diào)從整體上審視王朝北部邊疆歷史的變遷。 陳寅恪：《唐代政治史述論稿》，生活·讀書(shū)·新知三聯(lián)書(shū)店2015年版，第321-355頁(yè)。東北邊疆在中古時(shí)期處于中原與漠北草原兩種秩序交錯(cuò)結(jié)合的東部邊緣，兩種秩序的“盛衰連環(huán)”也自然成為引發(fā)東北地域社會(huì)—政治格局重大轉(zhuǎn)變的主要背景。

6—8世紀(jì)以來(lái)先后出現(xiàn)的柔然、突厥、薛延陀、回鶻等游牧集團(tuán)都是從漠北崛起，挑動(dòng)漠南邊地的戰(zhàn)略局勢(shì)，它們的發(fā)展態(tài)勢(shì)多是東西擴(kuò)張，橫貫歐亞干燥草原地帶，但從未成功南下進(jìn)占中原的農(nóng)耕地域。這種歷史現(xiàn)象是由同質(zhì)化的部族政治傳統(tǒng)決定的。可汗所在之部族構(gòu)成政治中心，對(duì)其他部族或地區(qū)通過(guò)軍事征服建立主仆性質(zhì)的軍事監(jiān)護(hù)體制。當(dāng)時(shí)尚未建立起自中心至地方的行政制度以加強(qiáng)政治核心的控制，各部族都在一定程度上保持了政治自主性，在可汗部族陷入政治危機(jī)，各部族面臨的軍事壓力減輕時(shí)，各部族隨時(shí)都可能脫離其政治集團(tuán)；在另一部族強(qiáng)勢(shì)崛起后亦可再次出現(xiàn)新的集中與凝聚。由此可知，游牧政治體系存在兩種基本形式的循環(huán)，首先是強(qiáng)勢(shì)集中，迅速凝聚成金字塔形式的超級(jí)部族聯(lián)盟（又稱游牧帝國(guó)）；另一種則是結(jié)構(gòu)離散，形成游牧貴族并立的政治網(wǎng)絡(luò)。 David Sneath，The Headless State：Aristocratic Orders，Kinship Society，and Misrepresentations of Nomadic Inner Asia，New York：Columbia University Press，2007.

這兩種政治形態(tài)都無(wú)法擺脫干燥草原地域的限制，亦無(wú)法發(fā)展出系統(tǒng)的官僚行政制度對(duì)其南緣的定居社會(huì)進(jìn)行長(zhǎng)期統(tǒng)治。因此，巴菲爾德將這些游牧帝國(guó)對(duì)中原的政策稱為外邊疆策略，即不謀求南下進(jìn)占中原，而是從定居王朝榨取、掠奪資源，從而形成后者的“影子帝國(guó)”。 Thomas J.Barfield，“The Shadow Empires：Imperial State Formation along the Chinese-Nomad Frontier，” in Susan E.Alcock，Terence N.D Altroy，Kathleen D.Morrison，Carla M.Sinopoli，eds.，Empires：Perspectives from Archaeology and History，New York：Cambridge University Press，2001，pp.10-41.這是從社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的角度指出游牧集團(tuán)對(duì)于南部中原王朝的依存關(guān)系，很多學(xué)者并不贊同巴菲爾德關(guān)于游牧集團(tuán)依存說(shuō)的因果論解釋，但都承認(rèn)游牧政治體系與中原王朝政治秩序的消長(zhǎng)存在密切的關(guān)聯(lián)。游牧政治集團(tuán)在強(qiáng)盛時(shí)期，往往利用主仆式的羈縻關(guān)系向其外圍擴(kuò)展政治影響，建立周邊仆從勢(shì)力，迫使中原王朝北部疆域的實(shí)際統(tǒng)治范圍內(nèi)縮；在衰弱期往往面臨部族離散，被納入中原王朝的北部邊疆羈屬控制范圍之內(nèi)。

中原王朝在面對(duì)蒙古高原的政治壓力時(shí)，能夠利用游牧政治集團(tuán)離散性強(qiáng)的致命弱點(diǎn)，奉行“離強(qiáng)扶弱”的平衡政策，力求維持漠北各部族之間的相互制約與分裂狀態(tài)。在此基礎(chǔ)上通過(guò)羈縻或鎮(zhèn)撫的手段控制漠北游牧部族。在政權(quán)建立初期近50年的時(shí)間內(nèi)（630—680），唐朝向漠北草原方向的開(kāi)拓達(dá)到極盛，并對(duì)東北至西域的森林、草原、綠洲等各類人文生態(tài)區(qū)域進(jìn)行控制，在短時(shí)期內(nèi)形成了一個(gè)“南北兼跨”的帝國(guó)形態(tài)。由于當(dāng)時(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件的限制，王朝中央無(wú)法將之與自身州縣行政體制整合為一，而是保留原有社會(huì)狀態(tài)，在當(dāng)?shù)夭孔逶O(shè)置羈縻府州，并設(shè)置都護(hù)府作為鎮(zhèn)撫中心的統(tǒng)治體系。 李鴻賓：《唐朝前期的南北兼跨及其限域》，《中國(guó)邊疆史地研究》，2016年第2期。唐王朝的北部政治體系最大范圍曾涵蓋了漠北東西的范圍，但是在勉強(qiáng)維系近半個(gè)世紀(jì)以后，已無(wú)法阻止漠北游牧政治集團(tuán)的再次凝聚與崛起，其政治體系被迫內(nèi)縮，長(zhǎng)期保持對(duì)漠北集團(tuán)的羈縻經(jīng)營(yíng)政策。中古時(shí)期北方地域多民族的北—南秩序互動(dòng)進(jìn)入了下一個(gè)階段的循環(huán)。

在上述政權(quán)建立動(dòng)態(tài)互動(dòng)過(guò)程中，因自身政治體系發(fā)展的歷史局限性，兩類政治集團(tuán)彼此都無(wú)法取得長(zhǎng)期壓倒性的戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)。它們的勢(shì)力范圍大致在東自遼西走廊，經(jīng)陰山—河套至西域的廣闊過(guò)渡地帶呈現(xiàn)南—北周期性消長(zhǎng)。雙方都對(duì)過(guò)渡地帶進(jìn)行爭(zhēng)奪，力爭(zhēng)將之納入自身政治秩序的前沿，取得南—北競(jìng)爭(zhēng)中的戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)。其直接的后果就是游牧—中原兩種政治秩序都在邊地實(shí)現(xiàn)重疊與動(dòng)態(tài)交錯(cuò)，共同影響當(dāng)?shù)厣鐣?huì)發(fā)展進(jìn)程。

二、北南聯(lián)動(dòng)視野中的東北變局

“聯(lián)動(dòng)”是思考北方民族歷史交往、互動(dòng)格局的重要關(guān)鍵詞，這并不是要討論由簡(jiǎn)單因果關(guān)系連綴在一起的幾對(duì)“關(guān)聯(lián)性史事”， 對(duì)于從“關(guān)聯(lián)性史事”探討唐朝與周邊部族關(guān)系的研究，參見(jiàn)菅沼愛(ài)語(yǔ)：『7世紀(jì)後半から8世紀(jì)の東部ユラシアの國(guó)際情勢(shì)とその推移：唐·吐蕃·突厥の外交関係を中心に』、広島：溪水社、2013年。而是指中國(guó)歷史上北方多民族交往、互動(dòng)的秩序和格局嬗變與波動(dòng)對(duì)東北社會(huì)歷史進(jìn)程走向產(chǎn)生的牽引作用。東北以松花江為限，在其北部及西部大興安嶺—遼西走廊的廣大區(qū)域內(nèi)，都是游牧—森林族群室韋、奚、契丹、靺鞨的分布區(qū)域，他們不僅在地緣關(guān)系方面位于歐亞干燥草原的東端，而且在社會(huì)組織形式上以部族狀態(tài)存在，更易受到漠北政治集團(tuán)的影響。需要注意的是，本文所稱“部族”，是指中古時(shí)期北方民族在進(jìn)入王朝國(guó)家體制之前的特殊政治組織形式，即以特定望族為核心，吸納依附人口之“部”而形成的政治組織單位， Christopher P.Atwood，“The Notion of Tribe in Medieval China：Ouyang Xiu and the Shatuo Dynastic Myth，” in Denise Aigle，Isabelle Charleux，Vincent Goossaert and Roberte Hamayon，eds.，Miscellanea Asiatica：Mélanges En lHonneur de Franoise Aubin，Sankt Augustin-Nettetal：Institut Monumenta Serica，2010，pp.594-618.并非蘇聯(lián)民族學(xué)語(yǔ)境中的“部族”概念。

6—8世紀(jì)漠北政治集團(tuán)與中原隋唐王朝在東北的政治角逐更明顯地展現(xiàn)出這種區(qū)域關(guān)聯(lián)性。王義康通過(guò)梳理6—8世紀(jì)東北部族社會(huì)的政治向背，明確了漠北政治集團(tuán)對(duì)東北部族強(qiáng)勢(shì)的政治影響，以至于隋唐王朝只有在徹底控制漠北地帶之后，才能真正實(shí)現(xiàn)對(duì)東北的統(tǒng)治。 王義康：《唐代經(jīng)營(yíng)東北與突厥》，《陜西師范大學(xué)學(xué)報(bào)》（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2011年第6期。唐王朝以維護(hù)關(guān)中腹地安全為基點(diǎn)，將東北部族治理與漠北作為東、西關(guān)聯(lián)的整體進(jìn)行規(guī)劃與平衡，即力圖實(shí)現(xiàn)東北奚、契丹兩蕃與漠北部族集團(tuán)的制衡關(guān)系，所謂“九姓若去，兩蕃搖矣”。 （唐）張說(shuō)：《論幽州邊事書(shū)》，董誥等編：《全唐文》卷二二四，中華書(shū)局2001年版，第257頁(yè)。東北是當(dāng)時(shí)兩類政治秩序整體交錯(cuò)網(wǎng)絡(luò)的一部分，其歷史變局亦可看成是當(dāng)時(shí)中原—漠北兩種秩序動(dòng)態(tài)互動(dòng)、制衡的產(chǎn)物。中原—漠北在東北地區(qū)影響的此消彼長(zhǎng)，共同形塑了東北歷史的發(fā)展方向。

因此，東北部族、政權(quán)在漠北與中原王朝兩種政治勢(shì)力的影響與牽引下，出現(xiàn)明顯的政治分化與重組。西部奚、契丹作為唐東北邊疆的“兩蕃”往往持兩端，當(dāng)游牧集團(tuán)倔強(qiáng)時(shí)則役屬之，在其衰落時(shí)則接受唐王朝的羈縻節(jié)制。7世紀(jì)后半葉，突厥第二汗國(guó)崛起，挑動(dòng)?xùn)|北奚、契丹的大規(guī)模叛亂，唐代在東北的統(tǒng)治體制瓦解，被迫內(nèi)縮至平盧—幽州一線進(jìn)行防御。這一變局極大改變了東北腹地的歷史走向，原在唐營(yíng)州城傍治下的部分靺鞨人聯(lián)合高句麗遺民東奔，在今敦化至牡丹江一帶建立了渤海國(guó)。開(kāi)元年間，突厥與契丹可突干勢(shì)力聯(lián)合進(jìn)犯唐朝平盧。當(dāng)時(shí)東北諸部的政治態(tài)勢(shì)在《薛楚玉露布》中得以充分展示出來(lái)。突厥與奚、契丹、渤海形成一個(gè)反唐陣營(yíng)，站在唐朝陣營(yíng)一側(cè)的如者室韋、黑水靺鞨、扶余靺鞨、達(dá)莫婁諸部族則阻斷了渤海國(guó)經(jīng)扶余道通往契丹的政治通道。 參見(jiàn)孫昊：《靺鞨族群變遷研究——以扶余、渤海靺鞨的歷史關(guān)系為中心》，《史林》，2017年第5期。這一局面的形成也可以看作是當(dāng)時(shí)漠北—中原博弈關(guān)系在東北地區(qū)的延伸。

此役結(jié)束不久，北—南政治互動(dòng)的秩序再次出現(xiàn)變動(dòng)，形成中原王朝在東北一家獨(dú)大的局面。回鶻取代突厥成為漠北的主人，采取對(duì)唐友好政策，并通過(guò)接受唐朝冊(cè)封和“絹馬貿(mào)易”維持與唐的政治經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟關(guān)系。從當(dāng)時(shí)的地緣形勢(shì)看，他們要共同面對(duì)吐蕃在西域的威脅，而在東北都力圖保持穩(wěn)定的局勢(shì)。在這一背景下，東北內(nèi)部以契丹為首的松漠部族游離于新興回鶻與唐王朝之間而逐漸壯大，崛起為介于東北與草原之間的強(qiáng)大勢(shì)力。同時(shí)，立足于東北腹地的渤海國(guó)則不斷推進(jìn)靺鞨、高句麗等東北腹地族群區(qū)域的整合，古畑徹：「後期新羅·渤海の統(tǒng)合意識(shí)と境域観」、朝鮮史研究會(huì)編集：『朝鮮史研究會(huì)論文集』第36集、東京：緑蔭書(shū)房、1988年、25-54頁(yè)。并將領(lǐng)土向西推進(jìn)到今吉林西部。渤海于此設(shè)扶余府，史載“常屯勁兵捍契丹”。 《新唐書(shū)》卷二一九《渤海傳》，中華書(shū)局1975年版，第6182頁(yè)。雙方成為東北地域內(nèi)部并立的兩強(qiáng)。在這一局面之下，渤海國(guó)遂改變北—南互動(dòng)格局第一周期的立場(chǎng)，形成向唐朝內(nèi)向發(fā)展的動(dòng)力，不僅重視自身在唐朝藩屬秩序中的蕃望地位，參見(jiàn)福田忠之：《唐朝之東北亞諸國(guó)觀及東北亞諸藩國(guó)國(guó)際地位：以唐代各國(guó)爭(zhēng)長(zhǎng)事件為中心》，王小甫主編：《盛唐時(shí)代與東北亞》，上海辭書(shū)出版社2003年版，第381-383頁(yè)；石井正敏：「朝鮮における渤海観」、『日本渤海関係史の研究』、東京：吉川弘文館、2001年、176-177頁(yè)。更為注意與河北藩鎮(zhèn)協(xié)調(diào)行動(dòng)，形成制衡契丹的區(qū)域新聯(lián)盟。 參見(jiàn)黃永年：《唐代河北藩鎮(zhèn)與奚契丹》，《中國(guó)古代史論叢》編委會(huì)：《中國(guó)古代史論叢》總第5輯，福建人民出版社1982年版，第195-220頁(yè)。

三、北南聯(lián)動(dòng)引發(fā)東北政治形態(tài)的重塑

中古時(shí)期北南軸線的多民族政治交往和互動(dòng)格局不僅牽扯東北區(qū)域格局的變動(dòng)，以及游牧—中原兩種等級(jí)性秩序的融合，而且推動(dòng)?xùn)|北邊疆從離散部族并立向區(qū)域政權(quán)整合的方向發(fā)展，其附帶的多元政治文化與東北本土傳統(tǒng)不斷交融，演化成新型的地方因素，奠定了10世紀(jì)之后東北由邊疆向“內(nèi)地”轉(zhuǎn)化的重要基礎(chǔ)。我們可以認(rèn)為，8世紀(jì)之后渤海國(guó)與契丹部族聯(lián)盟兩大勢(shì)力崛起和并立，本質(zhì)上并不是所謂“單一民族”自“原始社會(huì)”進(jìn)入“文明社會(huì)”的進(jìn)程，應(yīng)當(dāng)以中古多民族北南聯(lián)動(dòng)的整體格局視野審視歷史現(xiàn)象背后的社會(huì)、政治發(fā)展進(jìn)程問(wèn)題。

渤海與契丹代表了中古東北民族演進(jìn)、分化、發(fā)展的兩條典型道路。渤海國(guó)的發(fā)展進(jìn)程代表了東北溫帶森林半漁半農(nóng)區(qū)域參與北南中心軸線多民族交往格局的發(fā)展方向。靺鞨諸部5世紀(jì)前后自肅慎故地南下之后形成“七部”，但因周邊強(qiáng)勢(shì)政治勢(shì)力的征服與蠶食，至隋初已基本離散瓦解。如粟末靺鞨，其族群離散于隋朝、突厥、高句麗等周邊政權(quán)。8世紀(jì)前葉的東北區(qū)域格局是盛唐東北邊疆布局的延續(xù)和發(fā)展。靺鞨各部族已不存在基于族群認(rèn)同的團(tuán)結(jié)，渤海國(guó)實(shí)則肇始于唐代營(yíng)州城傍集團(tuán)的東奔，以政權(quán)建設(shè)為主線，將東北部族政治納入“象憲中國(guó)”的中央集權(quán)上層建筑之內(nèi)。東北西部草原地帶的契丹諸部則代表了從草原內(nèi)聚中原的曲折發(fā)展道路。自4世紀(jì)見(jiàn)于史載以來(lái)，契丹一直都處于漠北游牧集團(tuán)與中原王朝的政治夾縫之中，其早期部族離散狀況不明。至隋唐時(shí)期于松漠地帶開(kāi)始凝聚為集中的部落政治聯(lián)盟，史籍多使用“大賀氏”對(duì)其進(jìn)行標(biāo)識(shí)，其中實(shí)際的權(quán)力斗爭(zhēng)與更迭可能更為復(fù)雜。 苗潤(rùn)博通過(guò)辨析契丹早期歷史記載，認(rèn)為唐貞觀年間契丹已經(jīng)歷了多次最高權(quán)力的轉(zhuǎn)換，其早期部族離散狀態(tài)可能較史文所述之“大賀氏”更為復(fù)雜。參見(jiàn)苗潤(rùn)博：《重構(gòu)契丹早期史》，北京大學(xué)出版社2024年版，第53-59頁(yè)。契丹部族亦于唐朝與突厥汗國(guó)之間持兩端，成為彼此制衡的重要力量。 唐開(kāi)元年間，契丹衙官可突干可以通過(guò)多次廢立契丹可汗掌控契丹的政治導(dǎo)向，足可以看出當(dāng)時(shí)契丹已經(jīng)由離散的部族集中為一個(gè)重要的部族政治集團(tuán)。契丹政治集團(tuán)之所以能在9世紀(jì)以后作為“拾荒者”登上歷史舞臺(tái)， Thomas J.Barfield，The Perilous Frontier：Nomadic Empires and China，Oxford：Basil Blackwell，1989，p.167.一躍發(fā)展成北方的政治中心， 關(guān)于這一問(wèn)題，參見(jiàn)魏志江、潘清：《論遼朝的世界秩序》，《學(xué)術(shù)月刊》，2023年第12期；Xue Chen，“Age of Emperors：Divisible Imperial Authority and the Formation of a Liao World Order in Continental East Asia，900-1250，” Journal of Song-Yuan Studies，Vol.49（2022），pp.45-83.更在于其占據(jù)了東北與漠北、中原的交匯之地，能夠統(tǒng)合農(nóng)耕、游牧社會(huì)力量對(duì)渤海國(guó)形成戰(zhàn)略統(tǒng)一的優(yōu)勢(shì)。

兩大政治集團(tuán)從并立到凝聚，是經(jīng)歷數(shù)百年?yáng)|北區(qū)域政治遞次整合的結(jié)果，亦是漠北集團(tuán)與中原王朝兩種秩序波動(dòng)周期在東北地域不斷積累量變到質(zhì)變的過(guò)程。北方多民族的政治交往格局不斷為東北區(qū)域政治的整合提供相應(yīng)的政治文化資源，不斷推動(dòng)?xùn)|北地方部族政治的復(fù)雜化進(jìn)程，向集權(quán)式政權(quán)發(fā)展。在8世紀(jì)以前，契丹、室韋等東北部族政治結(jié)構(gòu)大多以鮮卑傳統(tǒng)的“莫賀弗”“莫弗”（*baγaput或*baγapuhr） 關(guān)于其討論，參見(jiàn)Paul Pelliot，“Neuf notes sur des questions dAsie Centrale，” Toung Pao，Vol.ⅩⅩⅥ（1929），pp.201-266；Karl Menges，“Altaic Elements in the Proto-Bulgarian Inscriptions，” Byzantium，Vol.ⅩⅪ（1951），pp.85-118; Chen Sanping，“Son of Heaven and Son of God：Interaction among Ancient Asiatic Cultures regarding Sacral Kingship and Theophoric Names，” Journal of the Royal Asiatic Society，Third Series，Vol.12，No.3 （2002），pp.289-325. 酋長(zhǎng)作為中心。靺鞨在魏晉時(shí)期亦受到鮮卑秩序的影響，將“莫弗”疊加于本族政治名號(hào)“瞞咄”（*man-tur<*baga/baγa-tur） 白鳥(niǎo)庫(kù)吉：「室韋考」、『白鳥(niǎo)庫(kù)吉全集』第四巻、東京：巖波書(shū)店、1970年、451頁(yè)；J.Marquart，“ber das Volkstum der Komanen，”O(jiān)sttürkische Dialektstudien，Berlin：Weidmannsche Buchhandlung，1914，p.84；愛(ài)新覺(jué)羅·烏拉熙春：《從語(yǔ)言論證女真、滿洲之族稱》，金光平、金啟孮、烏拉熙春：《愛(ài)新覺(jué)羅氏三代滿學(xué)論集》，遠(yuǎn)方出版社1996年版，第387頁(yè)。之上。至本文重點(diǎn)論述的8—10世紀(jì)，契丹、靺鞨部族聚散離合，政治結(jié)構(gòu)從扁平化到復(fù)雜化，引入突厥、回鶻等漠北的部族政治稱號(hào)疊加于傳統(tǒng)鮮卑系稱號(hào)之上。這一現(xiàn)象最為典型的為契丹部族聯(lián)盟的衍生過(guò)程。他們?cè)诮邮芡回省佞X政治體系節(jié)制的同時(shí)，亦催生出超越契丹原有扁平部族結(jié)構(gòu)的上層建筑，大量沿用突厥—回鶻政治文化傳統(tǒng)用以鞏固新興的政治階層。很多學(xué)者關(guān)注到，回鶻人可能參與契丹早期的政治構(gòu)建，其宗教文化傳統(tǒng)深刻地影響了契丹社會(huì)。 王小甫：《契丹建國(guó)與回鶻文化》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》，2004年第4期。更為明顯的例證是，契丹建國(guó)前已廣泛使用回鶻政治稱號(hào)， 關(guān)于契丹政治名號(hào)中的回鶻源流之研究，參見(jiàn)Karl H.Menges，“Titles and Organizational Terms of the Qyta·ń （Liao） and Qara-Qytaj（s? ＇i-Liao），”Rocznik Orientalistyczny，Tomo ⅩⅦ（1951-1952），pp.68-79；楊富學(xué)：《回鶻文獻(xiàn)與回鶻文化》，民族出版社2003年版，第439-443頁(yè)；愛(ài)新覺(jué)羅·烏拉熙春：「契丹突厥札記」、『遼金史與契丹、女真文』、京都：東亞歴史文化研究會(huì)、2004年、127-139頁(yè)。與早期歷史中使用的鮮卑系酋長(zhǎng)稱號(hào)“莫賀弗”作為部族首腦的情況形成鮮明對(duì)比。這能夠說(shuō)明回鶻汗國(guó)的政治秩序是推進(jìn)契丹社會(huì)政治集中與等級(jí)化的重要外來(lái)政治資源。

由于渤海國(guó)建基于東北族群重組的區(qū)域政治之上，構(gòu)建起較契丹更為完善的官僚制與部族貴族制融合的復(fù)合型政權(quán)體制。渤海國(guó)的政治生態(tài)和實(shí)踐更充分地展現(xiàn)了跨文化和多族群政權(quán)融合的基本特征，雜糅中原官僚制、鮮卑、突厥和東北政治傳統(tǒng)于一身。如渤海貴族稱號(hào)“芝蒙”“智蒙”（*ti-mu）對(duì)應(yīng)于東北亞森林部族的“卓琳莽阿”（torin maqa）；“勃計(jì)”（*bgir）即后世女真的“勃極烈”（*bgil），源于突厥政治傳統(tǒng)稱號(hào)“bglr”。 孫昊：《渤海國(guó)靺鞨部族官稱蠡測(cè)》，《北方文物》，2019年第2期。從渤海政治稱號(hào)的使用來(lái)看，亦遵循政治復(fù)雜化進(jìn)程的規(guī)律，傳統(tǒng)稱號(hào)不斷貶值、虛化，外來(lái)引入的政治稱號(hào)則成為象征新興統(tǒng)治階層政治身份的重要標(biāo)識(shí)， 相關(guān)討論，參見(jiàn)孫昊：《說(shuō)“舍利”——兼論契丹、靺鞨、突厥的政治文化互動(dòng)》，《中國(guó)邊疆史地研究》，2014年第4期。與從中原引入的官僚制互補(bǔ)、融合，共同構(gòu)成渤海國(guó)復(fù)合型政治結(jié)構(gòu)的重要基礎(chǔ)。

余? 論

經(jīng)典中國(guó)邊疆史理論將東北地區(qū)視作中國(guó)歷史上“邊疆王朝”的脈動(dòng)之地，即所謂的“貯存地”，在這里的邊地貴族能夠同時(shí)吸收和利用多種社會(huì)資源而建立強(qiáng)大王朝入主中原。［美］拉鐵摩爾著，唐曉峰譯：《中國(guó)的亞洲內(nèi)陸邊疆》，江蘇人民出版社2005年版。這種研究思路是選取“成功者”的案例，進(jìn)行了一種理想類型的概括。歷史理想類型的探討是在忽略其他變量基礎(chǔ)上進(jìn)行的。這些解釋變量主要集中于“東北王朝”的“前史”階段，東北地域民族的發(fā)展與周邊其他部族、政權(quán)存在的密切關(guān)聯(lián)可以催生多種歷史可能性。

以本文聚焦的8—10世紀(jì)東北古史為例，國(guó)外古代東北亞史的研究者更多將渤海國(guó)、契丹等政權(quán)、部族置于東北亞、北亞本位的立場(chǎng)進(jìn)行解釋，強(qiáng)調(diào)他們區(qū)別于中國(guó)歷史的獨(dú)特性。其重要邏輯問(wèn)題就在于，他們只選取古代東北歷史特性的某一方面用于建構(gòu)自己解釋體系，固守于某種“孤島”邏輯：或只關(guān)注單一部族、政權(quán)與中原王朝的政治關(guān)系，將邊疆歷史邏輯簡(jiǎn)單等同于中原王朝的行政控制范圍；或者僅就“王朝”談?wù)撈醯ぁ⑴嬖缙跉v史；或者僅就契丹、渤海國(guó)的民族構(gòu)成討論他們自身的“內(nèi)亞”“東北亞”區(qū)域?qū)傩浴?shí)際上，我們從世界歷史理解中國(guó)，更要看到邊疆內(nèi)聚中原的歷史趨勢(shì)，也是中國(guó)與周邊地區(qū)合力推動(dòng)的結(jié)果。 關(guān)于世界歷史與邊疆形塑歷史合力的討論，參見(jiàn)孫昊：《世界史論說(shuō)中的中國(guó)邊疆及其省思：古畑徹〈渤海國(guó)與東亞〉書(shū)后》，邢廣程主編：《中國(guó)邊疆學(xué)》第17輯，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2023年版，第457-471頁(yè)。中古東北邊疆確實(shí)存在東北邊疆與東北亞、漠北草原、海洋等區(qū)域世界的共性和歷史聯(lián)系，其發(fā)展趨向面臨中國(guó)內(nèi)外圈域多個(gè)力量的牽扯，但最終起決定作用的力量主要源自古代中華民族多民族交往交流交融的歷史引力，其不斷推動(dòng)?xùn)|北邊疆內(nèi)聚中原發(fā)展。

因此，有必要站在中華民族多民族交往交流交融歷史視域下，重視從多民族共同參與的整體格局入手，闡釋歷史上邊疆區(qū)域的發(fā)展趨勢(shì)。結(jié)合中古北方民族交往互動(dòng)與東西關(guān)聯(lián)的視野，我們能夠看到東北邊疆各主要民族政治的發(fā)展趨勢(shì)都受到中原—草原多民族互動(dòng)秩序的牽扯和影響，他們的政治抉擇也自然是面向內(nèi)聚中原的趨勢(shì)。8—10世紀(jì)中國(guó)北方整體民族關(guān)系進(jìn)程的凝聚與推進(jìn)，自然也包含東北契丹、靺鞨—女真為代表的邊地勢(shì)力的崛起。至遼金時(shí)期開(kāi)創(chuàng)了以東北—中原為中軸線，以漠北草原為邊疆的新格局，改變了隋唐以來(lái)的局面。國(guó)外相關(guān)研究者對(duì)這一問(wèn)題采用游牧—農(nóng)耕二元并立思維進(jìn)行闡釋，將這種變化的原因依然歸結(jié)為“中央歐亞”大型游牧帝國(guó)的延續(xù)，忽視了中國(guó)東北民族在參與中華民族整體進(jìn)程中的歷史抉擇與內(nèi)聚性取向。這種一成不變的模式化敘事遮蔽了歷史上北方民族區(qū)域結(jié)構(gòu)發(fā)生重要轉(zhuǎn)變的歷史過(guò)渡進(jìn)程，即6世紀(jì)以來(lái)北、南政治秩序相互博弈、交錯(cuò)的格局牽動(dòng)邊地發(fā)展，促使東北地區(qū)在10世紀(jì)完成整合，成為主導(dǎo)未來(lái)二百余年民族關(guān)系格局的新核心。這一過(guò)程并不能簡(jiǎn)單地運(yùn)用“原始社會(huì)”民族文明起源邏輯進(jìn)行闡釋，而應(yīng)將之視作中華民族交往交流交融，南北社會(huì)發(fā)展共時(shí)性演進(jìn)，多元民族社會(huì)形態(tài)互動(dòng)結(jié)合凝聚的歷史結(jié)果。

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