基于HHM框架的高速公路PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別

李東駿 孫玉梅

摘 要：高速公路PPP項(xiàng)目是一個(gè)具有較長(zhǎng)建設(shè)周期、眾多參與方的大型項(xiàng)目，其風(fēng)險(xiǎn)管控是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別作為風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步也是最關(guān)鍵的一步，識(shí)別的準(zhǔn)確性及全面性對(duì)管理成效有著直接的影響，而常規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別法很難準(zhǔn)確全面地識(shí)別項(xiàng)目中潛在的眾多風(fēng)險(xiǎn)因素?；诖?，文章采用等級(jí)全息模型法（HHM）對(duì)高速公路項(xiàng)目潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了較為全面的識(shí)別，識(shí)別出公路PPP項(xiàng)目潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，為后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管控奠定了良好的基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：高速公路；PPP；HHM；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

中圖分類(lèi)號(hào)：F283;F542.3文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1005-6432（2024）18-0057-04

DOI：10.13939/j.cnki.zgsc.2024.18.015

1 引言

隨著“十四五”發(fā)展規(guī)劃對(duì)公路交通行業(yè)作出的詳盡指示，國(guó)內(nèi)加快了高速公路的建設(shè)進(jìn)程，尤其是中西部地區(qū)。PPP作為目前高速公路項(xiàng)目的主要建設(shè)模式，風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與管理一直是各參與方十分重視的一項(xiàng)工作。由于高速公路項(xiàng)目投資巨大、回收周期長(zhǎng)、市場(chǎng)不確定性強(qiáng)等，再加上西部地區(qū)復(fù)雜的地質(zhì)與氣候條件，在建設(shè)項(xiàng)目全生命周期時(shí)常會(huì)遇到各種風(fēng)險(xiǎn)，有些風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，對(duì)項(xiàng)目造成的損失是難以想象的。準(zhǔn)確識(shí)別建設(shè)項(xiàng)目的潛在風(fēng)險(xiǎn)，能為項(xiàng)目參與方在各階段實(shí)行動(dòng)態(tài)管理和安全調(diào)度提供科學(xué)依據(jù)，盡可能降低各參與方面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

2 文獻(xiàn)回顧

高速公路PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別作為一個(gè)具有重大理論意義和實(shí)踐意義的課題，近年來(lái)在風(fēng)險(xiǎn)層次的劃分、識(shí)別方法的選取等方面的研究都取得了一些成果。一種基于PPP/PFI項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素三個(gè)層次的風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)方法被提出[1]，這三個(gè)層面包括：宏觀風(fēng)險(xiǎn)、中觀風(fēng)險(xiǎn)和微觀風(fēng)險(xiǎn)。柯永建[2]通過(guò)案例分析法分析了16個(gè)典型的PPP項(xiàng)目失敗案例，總結(jié)導(dǎo)致其失敗的風(fēng)險(xiǎn)因素，從國(guó)家級(jí)、市場(chǎng)級(jí)和項(xiàng)目級(jí)的視角來(lái)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，整理出導(dǎo)致項(xiàng)目失敗的初步風(fēng)險(xiǎn)清單。劉曦[3]基于文獻(xiàn)分析法對(duì)高速公路PPP項(xiàng)目的案例研究和實(shí)證對(duì)比進(jìn)行核查，集合多種工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)核對(duì)表，將高速公路PPP項(xiàng)目收益風(fēng)險(xiǎn)分為系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)兩大類(lèi)，然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別與歸納。潘琰和毛騰飛[4]通過(guò)調(diào)查問(wèn)卷法得到了45個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素，經(jīng)篩選后以全生命周期視角對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了整理歸納，建立了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別指標(biāo)體系。

當(dāng)前的高速公路PPP項(xiàng)目在風(fēng)險(xiǎn)層次劃分方面，主要使用的就是以上幾種方式，而對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法的運(yùn)營(yíng)，除了常用的文獻(xiàn)分析法、問(wèn)卷調(diào)查法和案例分析法之外，還有一些很實(shí)用的識(shí)別方法。袁義淞[5]運(yùn)用德?tīng)柗品ㄡ槍?duì)該高速公路項(xiàng)目運(yùn)用BOT-TOT-PPP集成融資模式對(duì)不同階段遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了探討，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，匯總整理各位專(zhuān)家的意見(jiàn)，匯總得出13類(lèi)主要風(fēng)險(xiǎn)因素。林濤濤等[6]運(yùn)用核查表法分析和羅列已發(fā)生的高速公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件或與之相近的風(fēng)險(xiǎn)事件產(chǎn)生的原因及影響，從而科學(xué)合理地預(yù)測(cè)其所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，并將這些風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)一定的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類(lèi)。傅博琦[7]結(jié)合流程圖、WBS 方法，將高速公路PPP項(xiàng)目按實(shí)施階段進(jìn)行工作分解，然后利用頭腦風(fēng)暴法分析識(shí)別出各階段的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

目前的高速公路PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別研究方法中，已有的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法在實(shí)踐中都有廣泛的應(yīng)用，不同的方法各有其優(yōu)勢(shì)和適用性。針對(duì)傳統(tǒng)的方法不能全方位、多視角、多層次地反映風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的特征和本質(zhì)，同時(shí)綜合管廊PPP項(xiàng)目參與方眾多，邊界條件模糊，而HHM方法作為近年來(lái)出現(xiàn)的系統(tǒng)化的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，符合從整體上對(duì)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)進(jìn)行全面識(shí)別的要求[8]。

3 基本原理

HHM （hierarchical holographic modeling），即等級(jí)全息建模，是一種系統(tǒng)的思想和方法論，能夠從多個(gè)方面、視角、維度和層級(jí)中捕捉和展現(xiàn)一個(gè)系統(tǒng)的內(nèi)在不同特征和本質(zhì)[9]。等級(jí)全息模型中的“等級(jí)”是指風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的不同層級(jí)，“全息”是指風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的多個(gè)視角，依據(jù)該模型的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別思想，可實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的系統(tǒng)性和全面性[10]。HHM方法能夠?qū)⒍鄠€(gè)子模型集成于一體，也能將一個(gè)整體的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)模型分解為多個(gè)子模型，分別進(jìn)行定量管理[11]。較其他風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，HHM法識(shí)別出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)更全面，對(duì)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別也更準(zhǔn)確。

4 高速公路PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

鑒于高速公路PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性、多樣性等特征，在構(gòu)建HHM框架時(shí)，通過(guò)自身經(jīng)驗(yàn)與專(zhuān)家的交流訪談和文獻(xiàn)的分析整理對(duì)公路PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行研究，筆者從高速公路項(xiàng)目的主要參與方、全生命周期、目標(biāo)管理、損失類(lèi)型、風(fēng)險(xiǎn)層次五個(gè)維度分析其潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素。五個(gè)維度分別代表高速公路風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別的5個(gè)視角，作為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架模型的第一個(gè)層次，5個(gè)維度下可以進(jìn)一步延伸包含的子維度作為識(shí)別框架模型的第二個(gè)層次，若有必要，還可以對(duì)各維度下的子維度再次擴(kuò)展延伸。

作為一個(gè)概括性、指導(dǎo)性的框架模型，文章沒(méi)有再對(duì)各個(gè)子維度做進(jìn)一步的細(xì)分，在識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，以一個(gè)反復(fù)迭代的方式，以框架模型為指導(dǎo)分析識(shí)別高速公路PPP項(xiàng)目可能的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源。同時(shí)按照實(shí)際收集到的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)確定是否需要增加新維度和擴(kuò)展子維度。文章基于這5個(gè)維度開(kāi)發(fā)了一個(gè)用于高速公路PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別的初步HHM框架，初步確定了高速公路PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的范圍和邊界，如圖1所示。

圖1 山區(qū)公路PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別HHM框架

從HHM框架中可以看到，主要參與方、全生命周期、目標(biāo)管理、損失類(lèi)型、風(fēng)險(xiǎn)層次在同一維度。主要參與方有：政府、社會(huì)投資者、勘察設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位、供應(yīng)商等；全生命周期階段劃分為：決策階段、準(zhǔn)備階段、建設(shè)階段、運(yùn)營(yíng)階段以及移交階段；目標(biāo)管理角度有：安全管理、合同管理、成本控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、環(huán)保效益；損失類(lèi)型有：經(jīng)濟(jì)損失、社會(huì)損失和環(huán)境損失；風(fēng)險(xiǎn)層次分為：宏觀層次、中觀層次和微觀層次。

在使用該框架進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程中，可以分別考慮各維度及其子維度可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，如以項(xiàng)目參與方視角為例，考慮政府、社會(huì)投資者、施工單位等參與方可能造成或承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)因素有哪些，結(jié)合專(zhuān)家建議、案例和文獻(xiàn)等方法全面地分析識(shí)別出參與方可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)因素，其余四個(gè)維度都基于該方式逐一識(shí)別各維度及其子維度可能的風(fēng)險(xiǎn)因素。但需注意的是，各維度風(fēng)險(xiǎn)因素可能存在交叉重疊性，在識(shí)別過(guò)程中，需剔除與其他維度識(shí)別到的表述相近的風(fēng)險(xiǎn)。

另外，還可以通過(guò)考慮各維度及其子維度之間相交互可能存在的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，但實(shí)際操作時(shí)，對(duì)每一維度識(shí)別得到的風(fēng)險(xiǎn)因素一般已較為全面，且在項(xiàng)目管理時(shí)，各方各層管理者通常也只關(guān)注與之相關(guān)的某一層面的風(fēng)險(xiǎn)。因此，選擇一個(gè)特定的視角來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)就可以滿(mǎn)足全面性的要求，通過(guò)等級(jí)全息子模型可以實(shí)現(xiàn)不同層面的管理者所關(guān)注的不同視角。圖2是基于跨區(qū)域重大工程項(xiàng)目的全生命周期階段， 從主要參與的視角進(jìn)行項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別。

圖2 參與方-全生命周期視角交互HHM子模型

在上述HHM子模型中，以參與方為基礎(chǔ)視角，全生命周期為上層視角，將參與方視角下的7個(gè)子系統(tǒng) （X1～X5） 與全生命周期視角下的5個(gè)子系統(tǒng) （Y1～Y5） 進(jìn)行兩兩交互， 交互結(jié)果理論上可以生成35個(gè)風(fēng)險(xiǎn)情景，如表1所示。

表1中“X1Y1”這一風(fēng)險(xiǎn)情景表示的是人民政府行為在決策階段可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)因素，如在決策階段，若政府的 PPP項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)較少或?qū)?xiàng)目認(rèn)知不足，可能會(huì)引發(fā)決策失誤等風(fēng)險(xiǎn)；再如，“X4Y3”這一風(fēng)險(xiǎn)情景表示的是施工單位在建設(shè)階段可能造成的風(fēng)險(xiǎn)，如因?yàn)榧夹g(shù)和管理原因造成項(xiàng)目的進(jìn)度延誤和成本超支等風(fēng)險(xiǎn)。以此類(lèi)推，根據(jù)實(shí)際情況建立如圖2所示的其他視角相交互的等級(jí)全息子模型，但需注意的是像“X4Y1”這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)情景，很明顯施工單位是不可能產(chǎn)生影響到?jīng)Q策階段的風(fēng)險(xiǎn)因素的，并不是一定會(huì)生成35個(gè)風(fēng)險(xiǎn)情景。根據(jù)HHM框架進(jìn)行多次這樣的交互，最終得到所有的進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)因素，分類(lèi)后完成高速公路PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，保證了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的質(zhì)量和效率[12]。

5 高速公路PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別指標(biāo)體系構(gòu)建

文章在HHM方法的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別思路上，用文獻(xiàn)分析法和專(zhuān)家訪談法，得到78個(gè)高速公路PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)影響因素，并基于全生命周期視角對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行歸類(lèi)，建立了項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別指標(biāo)體系，具體見(jiàn)表2。

6 結(jié)論

文章基于HHM框架，對(duì)高速公路PPP項(xiàng)目潛在風(fēng)險(xiǎn)的全面識(shí)別進(jìn)行了研究，通過(guò)構(gòu)建HHM框架，以框架為指導(dǎo)，結(jié)合文獻(xiàn)分析、專(zhuān)家經(jīng)驗(yàn)等方法，較為全面地識(shí)別出了高速公路PPP項(xiàng)目潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，研究結(jié)論可為決策者針對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)因素制訂針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管控措施提供理論依據(jù)。此外，文章所進(jìn)行的研究只是為高速公路PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別提供了一個(gè)指導(dǎo)框架， 得到的風(fēng)險(xiǎn)因素較為全面，可能存在一些風(fēng)險(xiǎn)因素不具備管控的意義或管控成本高于風(fēng)險(xiǎn)損失成本，后續(xù)相關(guān)研究可以通過(guò)運(yùn)用相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)篩選方法來(lái)完成關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別與提取，使風(fēng)險(xiǎn)因素更具管理意義。

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［作者簡(jiǎn)介］李東駿（1998—），男，碩士研究生，研究方向：項(xiàng)目投融資分析、BIM技術(shù)應(yīng)用；孫玉梅（1970—），女，碩士研究生，教授，研究方向：房地產(chǎn)、項(xiàng)目融資分析、安裝工程造價(jià)、建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)。