高速公路項目投標(biāo)風(fēng)險識別與評價研究

劉帆洋

摘要 為了探究高速公路招投標(biāo)流程中潛在的風(fēng)險并評估風(fēng)險等級，文章利用層級剖析技術(shù)來評定高速公路項目的招投標(biāo)活動所面臨的風(fēng)險。研究表明：（1）高速公路工程投標(biāo)存在三類主要風(fēng)險，分別為投標(biāo)人自有風(fēng)險、招標(biāo)人自有風(fēng)險以及其他不可控風(fēng)險。（2）建立多層次分析投標(biāo)風(fēng)險模型，可以有效降低項目投標(biāo)過程的風(fēng)險行為，當(dāng)風(fēng)險等級在1級、3級、5級、7級和9級時，可由主導(dǎo)因素決定投標(biāo)行為。

關(guān)鍵詞 高速公路；招投標(biāo)；風(fēng)險識別；評估；層次分析

中圖分類號 F426.92文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A文章編號 2096-8949（2024）08-0164-03

0 引言

隨著中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，高速公路作為國家基礎(chǔ)設(shè)施的重要性日益凸顯。高速公路項目的建設(shè)往往涉及巨額資金和復(fù)雜的技術(shù)要求，因此，項目投標(biāo)過程中的風(fēng)險識別與評價成為關(guān)鍵環(huán)節(jié)。然而，目前國內(nèi)對于高速公路項目投標(biāo)風(fēng)險的研究尚不夠深入，導(dǎo)致實際操作中風(fēng)險應(yīng)對措施的有效性不足[1]。因此，急需建立對高速公路項目投標(biāo)風(fēng)險識別與評價系統(tǒng)的評價方法，提升我國高速公路建設(shè)的效率，促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

在高速公路項目投標(biāo)風(fēng)險識別與評價領(lǐng)域，當(dāng)前研究主要存在以下幾個問題：首先，對于風(fēng)險的識別，雖然有大量學(xué)者進(jìn)行了深入研究，但因高速公路項目的獨特性和復(fù)雜性，風(fēng)險的全面和準(zhǔn)確識別仍面臨挑戰(zhàn)[2]。田平[3]等指出特別是在技術(shù)風(fēng)險、市場風(fēng)險和合同風(fēng)險等方面，識別的方法和準(zhǔn)確性仍有待提高。其次，對于風(fēng)險的評價，現(xiàn)有的評價方法大多基于定性的分析，如風(fēng)險矩陣、故障樹分析等[4]。這些方法雖然可以大致評估風(fēng)險的等級，但對于風(fēng)險的定量分析以及風(fēng)險之間的關(guān)聯(lián)性研究不足。王紅亮[5]等認(rèn)為現(xiàn)有的研究多集中于理論層面的探討，缺乏對實際高速公路項目投標(biāo)風(fēng)險的深入調(diào)查和分析。理論與實踐的脫節(jié)導(dǎo)致研究成果在實際操作中的指導(dǎo)作用有限。因此，未來的研究應(yīng)更加注重方法的創(chuàng)新和實踐的結(jié)合，以期為高速公路項目的成功實施提供更有力的支持。

針對上述已有研究中高速公路招投標(biāo)風(fēng)險研究不足的問題，為有效地評價高速公路招投標(biāo)項目中的風(fēng)險行為，為項目投標(biāo)提供合理的實施建議，該文提出了高速公路招投標(biāo)過程中的風(fēng)險因素，采用層次分析法建立高速公路招投標(biāo)風(fēng)險評價模型，并根據(jù)風(fēng)險因素對招投標(biāo)行為進(jìn)行評價。

1 識別高速公路項目投標(biāo)風(fēng)險

在項目的競標(biāo)過程中，各種潛在的危險是多樣的和錯綜復(fù)雜的，而且每個危險的發(fā)生時間、可能性及造成的結(jié)果都各自不同，風(fēng)險因素彼此間有著互相影響和互動的關(guān)系。公路建設(shè)項目中，其競標(biāo)面臨的主要風(fēng)險包括來自投標(biāo)方引發(fā)的風(fēng)險、由招標(biāo)方引發(fā)的風(fēng)險以及二者共有的無法控制的風(fēng)險三類，具體情況如圖1所示。

2 高速公路項目的投標(biāo)風(fēng)險評估模型

2.1 層次分析法

層次分析是通過對影響因子等級化判別的主要方法，它通過分解各種影響因子為目標(biāo)層、準(zhǔn)則層及策略層等各個層面，并利用這種劃分來執(zhí)行定性和定量的研究。根據(jù)總體目標(biāo)、各級別的子目標(biāo)、評判規(guī)范以及詳盡的替代方案，可以將項目劃分為多級結(jié)構(gòu)，并結(jié)合數(shù)理技巧計算出判斷矩陣的特性向量，從而確定每個級別中的要素相對上一個等級特定要素的重要程度，最終借助于加權(quán)技術(shù)對所有可行的選擇方案進(jìn)行逐級整合，得到目標(biāo)判別結(jié)果的權(quán)重系數(shù)，計算得到的權(quán)重系數(shù)規(guī)模與其產(chǎn)生效用成正比關(guān)系。

2.1.1 建立逐級層次的結(jié)構(gòu)模型

根據(jù)目標(biāo)因素影響程度的差異性，將各因素按照影響程度的差別分為高級結(jié)果層、中等判別層和底層判別層。此外，結(jié)果層僅由決定目標(biāo)最終行為的因素組成，判別層可以有多個層級，階級遞進(jìn)的模型如圖2所示。

2.1.2 構(gòu)建評判矩陣，并對同級別的兩個元素進(jìn)行比較

完成了遞階層次結(jié)構(gòu)模型的設(shè)計，其下各級別要素之間的主導(dǎo)關(guān)聯(lián)也隨之確定下來。例如，Lk代表最高級的目標(biāo)級別，而D1～Dn分別代表次級的規(guī)則等級，通過對這些元素逐一比較并做出判斷，最終形成了以Lk為基礎(chǔ)的評定標(biāo)準(zhǔn)矩陣，也就是該文所說的D矩陣，具體如表1所示。

在矩陣D中，元素dij表示Di相對于Dj的重要性。

矩陣D是一個互逆矩陣，其中的元素dij（i=1，2，...，n；j=1，2，...，n）滿足以下條件：Dij大于零；dij等于dji的倒數(shù)；當(dāng)i等于j時，dij等于1。

在D矩陣?yán)铮撐牟捎?～9層次來確定元素的值，在這個方式中，dij代表了Di相對于Dj的重要性，詳細(xì)數(shù)據(jù)參考如表2所示。

2.1.3 計算系統(tǒng)在各個層次上的總排名權(quán)重，并對其進(jìn)行排序

對于某個標(biāo)準(zhǔn)來說，可以通過計算判斷矩陣來得到下一級各個元素的權(quán)重比較，同時需要進(jìn)行一致性檢驗以驗證各級元素的權(quán)重是否一致，這個檢驗過程也被稱為單一標(biāo)準(zhǔn)排序。

假設(shè)某一規(guī)則中各個要素的權(quán)重矩陣是：

W=（w1，w2，w3，...，wn）T （1）

經(jīng)過解決方程，該文得出了W：

（2）

在D矩陣?yán)铮薽ax是最大的特征值，而W則是特征向量。

2.1.4 計算λmax、W

①求出D矩陣中每一行元素的相乘。

（3）

②求解mi的n次方根。

（4）

③對向量T進(jìn)行統(tǒng)一化處理。

（5）

④計算D矩陣的λmax。

（6）

⑤計算D矩陣的一致性標(biāo)準(zhǔn)PI，一致性指標(biāo)。

（7）

在λmax=n的情況下，PI等于0，但是通常λmax大于n，因此PI值應(yīng)該大于0；PI值越小，就表示矩陣的一致性越高。

⑥PR的計算相對一致性指標(biāo)。

PR=PI/RI （8）

如表3所示，詳細(xì)列出了1 ～10階矩陣RI的具體值。

一般來說，當(dāng)矩陣的一致性較高時，對應(yīng)的PR值就會相對較小。如果PR值小于等于0.1，則認(rèn)為一致性滿意；如果PR值大于0.1，表示缺乏統(tǒng)一性，應(yīng)對參數(shù)取值進(jìn)行修正，經(jīng)過多次修正，直到PR值滿足判別需求。

2.2 基于AHP的高速公路項目投標(biāo)風(fēng)險評價模型

根據(jù)圖1中高速公路項目投標(biāo)涉及的風(fēng)險，構(gòu)建高速公路項目投標(biāo)風(fēng)險評價模型，建模過程如圖3所示。

2.2.1 評估風(fēng)險指標(biāo)的等級

對于公路建設(shè)項目競標(biāo)的風(fēng)險評估，該文依據(jù)預(yù)備參與的工程招標(biāo)文件中的項目描述與規(guī)定條件，安排團(tuán)隊成員實地考察場地并對設(shè)計的圖紙進(jìn)行深入探討，獲取基本的信息資料。接著，專業(yè)的投標(biāo)風(fēng)險控制員會對潛在的競爭者面臨的風(fēng)險要素進(jìn)行深度剖析和研究。然后，通過邀請領(lǐng)域內(nèi)的資深專家召開研討會，確定風(fēng)險因素的級別及其影響程度，其評分標(biāo)準(zhǔn)可參考如表4所示中列出的分?jǐn)?shù)區(qū)間。

2.2.2 指標(biāo)權(quán)重計算

依據(jù)各類風(fēng)險要素的特點進(jìn)行分級，按照各自類別創(chuàng)建相應(yīng)的評估矩陣，然后運用層級分析方法進(jìn)行逐一比對以確定每項風(fēng)險指數(shù)的相對權(quán)數(shù)。一旦矩陣建立完畢，該文便會使用二元比較的方法對各項風(fēng)險指數(shù)進(jìn)行數(shù)量化研究，這種方式下的二元比較具有五個等級：等同重要性、稍高重要性、顯著重要性、極度重要性和超出以上兩種評判的重要性，其相應(yīng)得分分別為1、3、5、7和9；如果兩者之間的相對重要性落在這些界限之內(nèi)，則認(rèn)定為2、4、6、8。

2.2.3 確定評價級別并對影響因素進(jìn)行風(fēng)險排序

根據(jù)確定的各因素判別結(jié)果，結(jié)合因素加權(quán)權(quán)重影響程度，最終獲得高速公路項目中招投標(biāo)行為的風(fēng)險評估結(jié)果。然后根據(jù)風(fēng)險影響因素的重要程度，根據(jù)其對應(yīng)的權(quán)重將其進(jìn)行排序，根據(jù)重要性判別結(jié)果指導(dǎo)項目招投標(biāo)過程。

3 結(jié)論

該文以高速公路招投標(biāo)管理的實際情況為基礎(chǔ)，對高速公路項目中可能出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行了評估，得出了以下結(jié)論：

（1）在層次分析中，PR的值相對較低，也就是說PR小于0.1，表示一致性良好；如果PR大于0.1，那么一致性就會變差，需要對矩陣的值進(jìn)行重新調(diào)整和修改，直到它符合PR的值。

（2）依據(jù)風(fēng)險因素的特性進(jìn)行辨識，通過層次分析法對比每一個風(fēng)險指標(biāo)的相對權(quán)重。確認(rèn)高速公路項目的風(fēng)險因素，建立高速公路項目投標(biāo)風(fēng)險評估模型。

（3）根據(jù)各級指標(biāo)的等級評估結(jié)果與其相應(yīng)權(quán)重的累加得出的結(jié)果，提供了高速公路項目投標(biāo)風(fēng)險的評估結(jié)果，以此引導(dǎo)高速公路招投標(biāo)項目的執(zhí)行。

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