公立醫院招標采購管理問題及建議

■杜娟麗

從2020 年開始，國家衛健委在醫療衛生系統開展全面落實規范和加強政府采購管理三年專項行動，三年的政府采購專項整治目前已經告一段落，但絕不是結束，而是行政監管的真正開始。隨著中央反腐五年計劃出臺，醫療反腐也被納入重點，醫療反腐集中整治的大幕已經全面拉開。

一、醫院內部規范招標管理重要性

醫院通過招標，讓更多的供應商進行競爭，以最低或較低的價格獲得最優的貨物、工程或服務，能達到提高采購效率、節省開支的目的，從而提高經濟效益。通過規范招標，將采購行為置于透明的環境之中，能有效防止腐敗行為的發生，做到公開、公平和公正，更好地保證采購項目質量。公立醫院招標采購內控制度的嚴格執行是采購項目成功的關鍵；規范的招標投標行為是保護國家利益、公共利益，保護招標投標活動當事人的合法權益的重要手段。

二、醫院招標采購存在的問題

（一）招標采購組織架構不健全，招標采購管理及監督制度不完善

截止目前，被調研市直醫療單位基本都設立了招標領導組，但僅有三家醫院設立歸口管理科室，其中兩家單獨設立招標辦，另外一家招標辦由審計科代行招標采購管理職能。機構設置與人員配備、權限范圍不符合內部控制的要求，招標采購系統機制的建立及監管體系的形成得不到重視。醫院招標的監督部門一般以紀檢、監察、審計、財務為主，目前，有部分醫院由于招標采購監督管理體系缺失、人員監督意識薄弱等原因，監察部門走過場，實際監督管理達不到很好的效果。

（二）采購預算價格確定合理性、完整性得不到有效證明，部分招標項目缺乏透明化

一是招標采購預算不準確。醫院執行政府會計制度以來，預算管理成為醫院經濟管理的重要手段。在實際工作中，存在著一些不規范現象，有些醫院采購資金未納入本單位預算管理，有的確需采購而未安排預算的項目未調整追加采購預算，還有的超預算采購。采購過程中還有未執行“三重一大”集體決策，隨意采購的現象。

二是采購人未對采購項目近期的市場價格與規格進行詳細調查了解，容易出現較大幅度預算不足或預算溢出的情況。另一方面采購完整性未經論證，不利于采購成本的控制與采購效率的提高。

三是科室采購人員自主權比較大，根據供應商提供的價格直接確定采購項目，沒有進行多方位深層次的市場調查，出現以次充好、舍近求遠、虛抬價格的采購現象。

四是投標人存在私下協商報價、約定中標人等涉嫌串標、圍標現象，其通過部分聯盟或全部聯盟，互通信息，按事先約定投標報價。例如，有的醫院在采購輸液架時采購中標價比其進價高出數倍，違背了招標采購提高經濟效益、保障項目質量的初衷。

（三）招標采購需求設置不合理

一是采購人未進行全面深入的市場調查，采購人不能提出明確完整的包括數量、質量、商務部分和技術部分條款以及評審標準和評審部分的招標采購方案，導致供應商過多、競標報價差異較大等情況，供應商以及供應商提供的貨物或服務間的可比性差，給評標、定標帶來不確定性、盲目性和隨意性。

二是采購人雖然進行了詳細的市場調查，但在調查過程中對某個供應商或特定產品產生特殊的偏好，設置的采購需求或技術參數具有不合理的偏向性，導致出現供應商不足、虛假應標或相互陪標的情況，進而導致項目流標、廢標或使招標采購流于表面形式，排斥潛在投標人，違背招標采購不得設定與實際需要不相適應的資格、技術、商務條件的不合理限制。

（四）招標采購方式選擇控制有缺陷

一是部分采購方有應招未招的問題。例如，某企業醫院未進行公開招標項目占總采購項目的96%。政府采購項目采購合同到期續簽規定如果采購人還需本服務應當重新招標,不可以用補充合同或以續簽的方式繼續保持合作關系，該院在耗材采購時不遵循采購法，而是用根據院務會研究決定直接續簽采購合同的做法來規避招標采購。

二是存在著以化整為零方式規避招標的現象。采購人缺乏項目總體把握，將一個預算項目下的同一品目或者類別的貨物、服務采用公開招標以外的方式多次采購。例如，某縣人民醫院總務科招標項目：2020 年8 月B區暖氣設施改造金額21 萬元，9 月A區暖氣片改造金額48 萬元，9 月A 區暖氣管道改造金額42 萬元,招標金額共計110 萬元。同一項目分三次院內議價，分三次簽訂合同，但合同方為同一安裝工程有限公司，未嚴格執行院內招標采購內控制度，化整為零規避招標，僅有的議價資料也不完整，在程序上出現控制缺陷。

（五）招標采購合同簽訂不規范

一是部分單位存在違規簽訂補充合同的現象。有的醫院簽訂采購補充合同且金額超過原合同采購金額10%，不符合《政府采購法》第四十九條“政府采購合同履行中追加與合同標的相同的貨物、工程或者服務的采購金額不超過原合同采購金額10%”的規定。

二是招標采購合同存在簽訂日期缺失、合同主要條款錯誤等問題。部分招標采購合同未在中標通知書發出之日起30 日內簽訂；以及還有招標人與投標人相互串通，以低價中標再以高價簽訂，合同價款與中標價不符的情況存在。

三是合同付款及履約保證金退還不合規。資金支付不執行資金結算制度的要求，不嚴格按照合同約定付款。在合同履行完成后，退還履約保證金不及時。例如，有的醫院為保證合同的兌現，確定中標單位簽訂供需合同時，收取供應商合同履約金10%的履約保證金，約定中標單位將投標保證金轉為履約保證金，合同履約后退還保證金。但該單位未按規定及時辦理退款，截至檢查日未退還金額高達290 余萬元。

（六）招標采購履約驗收環節不規范

一是驗收制度執行不到位。部分采購項目存在“重采購，輕驗收”的思想，不嚴格履行驗收程序。單位未及時、認真組織人員對供應商履約情況進行監督核實，資產使用部門等相關人員不參與驗收；未嚴格辦理采購驗收手續，驗收文件不完整，未規范出具采購驗收單，驗收主體落款為X科，落款日期空白，物資使用科室、參與驗收工作人員均不在驗收書上簽署意見。

二是驗收記錄缺失，重要節點沒有記錄。部門工作人員能處理驗收中發現的異常情況，及時解決相關問題，但書面記錄缺失。例如，有的醫院體檢中心到貨醫療辦公家具，工作人員在驗收抽查中發現個別診療桌質量與招標合同參數不符，當即要求進行更換。問題雖解決但無問題反饋清單，無二次驗收單，時間、事項等均缺失記錄。

三、加強醫院內部招標采購管理的幾點建議

（一）完善醫院內部招投標體系與制度的建設和執行

一是健全招標采購體系，明確招標程序。嚴格執行《政府采購法》有關規定，執行公益性醫院“自有資金”采購應執行政府采購的規定，健全單位內部采購管理體系，建立有效的監管體系和監督措施，規范采購流程，逐步形成依法合規、運轉高效、權責統一的管理制度，實現對采購活動內部權力運行的有效制約，確保采購工作規范運行。

二是實施招標采購歸口管理，明確招標范圍。招標采購業務專業性較強、采購程序較復雜，需要由歸口管理部門進行統一管理，統一制度，統一流程，統一表單。在建立歸口管理部門時，崗位設置需實行不相容職務相分離的原則，加強風險控制。

三是嚴格執行采購預算管理制度。采購資金無論來源必須全部納入本單位預算管理。嚴禁以任何形式分解采購預算和分解采購項目，未納入預算管理的項目一律不得采購，未經批準的采購計劃一律不得招標。采購項目預算金額要開展調查，了解其歷史成交信息以及其他相關情況，參考兄弟單位的預算價格、單位的實際需求以及市場供應滿足程度來合理確定采購價格，審查最高采購限價的合理性和公允性。

（二）明確招標商務條件，優化評標組織架構

一是嚴格制定采購需求。采購人負采購主體責任，確定采購需求執行國家相關標準、行業標準、地方標準等標準規范。落實政府采購時支持節能環保、促進中小企業發展等政策要求。采購需求應以滿足自身工作需要為前提，進行市場調查時選擇調查對象應當具有代表性，對所提供的采購需求及技術參數保證至少有三家供應商或品牌產品能實質性響應。

二是落實采購信息公開要求，嚴格專家論證。成立醫院論證委員會，由院內論證委員會進行初步論證，組織專家對招標文件進行復核論證。論證內容應包括審查招標文件是否設立排他性、指向性技術參數和指標，以排斥潛在供應商參與招標采購活動；招標項目是否重復建設，預算是否合理及是否嚴格執行集中采購目錄及標準要求。

（三）加強內控管理，強化內部監督

一是要加強內控管理。建立權責清晰、崗位分離、相互制衡的內控體系，制定內部風險評估與防控機制和監督管理措施，加強招標采購風險的控制與防范。對項目招投標的全過程實行事前、事中、事后的同步監督，從招標方式、招標程序、投標報價等方面入手，建立采購部門和需求部門崗位間制衡機制，實現“管采分離”，遵循招標文件制訂人員與參加論證和評審人員相互分離原則，及時糾正招標活動中產生的違法、違規現象，控制風險，從而促進招標行為規范化。

二是要嚴格合同審查。首先審查采購合同基本內容，包含采購數量和質量、價格、以及履約期限、地點、方式、違約責任等有關規定是否明確；其次應審查簽約雙方的權利和義務是否明確；再次應審查采購部門有無利用合同從事非法行為的可能性；最后應審查合同條款中貨款支付方式的選擇是否合理等。

三是要嚴格履約驗收。采購人應當重視履約驗收，要解決采購質量上的問題，僅靠不斷強化采購程序監管是不夠的，必須強化和完善采購需求制定、履約驗收等相關制度。驗收應當是實質性驗收。在驗收程序中，一是要重點關注合同，清點到貨設備的數量，核對品牌、規格型號是否與發票等單據一致，驗收單內容是否完整；二是要檢查質保書、合格證等證明文件的真實性與完整性，并及時歸檔；三是對于驗收過程中發生的異常情況要立即向招采部門反饋，招采部門核對原因并及時處理；四是驗收過程有簽字有記錄，明確責任人。監管部門應全程對采購項目履約驗收過程進行監督，還需要對驗收過程進行共同的記錄來實時監督，確保采購驗收規范有序。

四是要強化內部監督，嚴格責任追究。招標采購責任重大，牽涉部門和人員多、涉及領域多，專業性強、政治性強、政策性強，必須針對各環節落實責任人，要將日常監管中問題較多的環節作為重中之重開展檢查，通過自查自糾完善長效機制。采購監督通常由單位紀檢監察、內部審計等部門組成，應充分發揮其對采購活動的監督作用。對財政、審計、紀檢監察等主管部門的監督檢查和巡視工作中發現的招標問題及時進行梳理，對整改落實情況加強督導檢查。

（四）不斷提高招標采購人員專業素質

一是持續強化人員培訓和能力建設。針對招標采購管理能力建設不足，招標采購人員專業知識缺乏現狀，應通過以下方式加強工作隊伍建設：首先要提高人員采購風險意識。要有計劃地組織醫院領導班子和涉及采購工作人員進行相關知識的系統化培訓，以強化人員風險意識和加深采購政策理解及把握，進而強化依法采購觀念。其次是開展多手段培訓,采取請進來走出去、線上與線下相結合方式進行專題培訓，推進采購工作順利開展。最后是要加強采購管理機構能力建設,單位要單獨設置采購管理部門并配備專業招采人員，這樣有利于采購管理和采購監督實現權責分離，合理履行各自的職能，使醫院招標采購工作在遵循物有所值、公平高效、透明規范和誠實守信的基礎上為醫院采購到經濟適用的貨物和服務。

招標采購工作對醫院的發展有著十分重要的意義，為了提升招標采購效率，醫院管理者要加強完善招標采購過程的規范化管理，從制度完善、過程管理、人才建設方面入手，不斷提升招標采購人員的能力，確保招標采購工作公平、公正、實現成本控制目標。■